证券代码：688018            证券简称：乐鑫科技         公告编号：2020-038



           乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
           第一届监事会第十七次会议决议公告
   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、监事会会议召开情况
    乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”或“公司”）第一
届监事会第十七次会议于 2020 年 10 月 22 日在公司 304 会议室以现场方式召开。
本次会议的通知于 2020 年 10 月 16 日通过电话及邮件方式送达全体监事。会议
应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由监事会主席吕志华主持。会议的召
集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规
定，会议决议合法、有效。


    二、监事会会议审议情况
    本次会议由监事会主席吕志华主持，以记名投票方式审议通过以下议案：
    （一）审议通过《关于审议<2020 年第三季度报告>的议案》
    监事会认为：公司 2020 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、
《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》内部制度的规定，报告内容和格式
符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含信息能从各方面反映出公
司第三季度的经营管理和财务状况等事项，能够真实、准确、完整地反映公司的
实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
《2020 年第三季度报告》。
    （二）审议通过《关于调整 2019 年、2020 年第一期限制性股票激励计划授
予价格的议案》
    监事会认为：公司 2019 年年度权益分派已于 2020 年 5 月 7 日实施完毕，公
司董事会根据 2019 年第三次临时股东大会和 2019 年年度股东大会的授权对
2019 年、2020 年第一期限制性股票激励计划的授予价格进行调整，审议程序合
法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和
公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》《2020 年第一期限制性股票激励
计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同
意 2019 年限制性股票激励计划授予价格由 65 元/股调整为 64.125 元/股，2020
年第一期限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由 95 元/股调整为 94.125
元/股。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
《关于调整 2019 年、2020 年第一期限制性股票激励计划授予价格的公告》
(2020-040)。
    （三）审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》
    1、公司监事会对公司 2020 年第一期限制性股票激励计划（以下简称“本次
激励计划”）的预留授予条件是否成就进行核查，认为：
    公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定
的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次
激励计划的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规
定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板
股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2020 年第一期限制性股票激
励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2020 年第一期限
制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    2、公司监事会对本次激励计划的预留授予日进行核查，认为：
    公司确定本次激励计划的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以
及《2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相
关规定。
    因此，监事会同意公司本次激励计划的预留授予日为 2020 年 10 月 22 日，
并同意以 94.125 元/股的授予价格向 31 名激励对象授予 4.9676 万股限制性股票。

   表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
   本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》(2020-039)。
    （四）审议通过《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第一类激励对象第
一个归属期符合归属条件的议案》。
    监事会认为：公司 2019 年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属
期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 19 名激励对象归属 3.2 万股限制
性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《2019 年限制性股票激
励计划（草案）》等相关规定。

   表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
   本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属符合归属条
件的公告》(2020-041)。




    特此公告。


                                   乐鑫信息科技（上海）股份有限公司监事会
                                                        2020 年 10 月 23 日