证券代码：688018             证券简称：乐鑫科技      公告编号：2021-024



            乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
  2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分
             第一个归属期符合归属条件的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



   重要内容提示：
        限制性股票拟归属数量：5.4940 万股
        归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票


   一、本次股权激励计划批准及实施情况
   （一）本次股权激励计划方案及履行的程序
   1、本次股权激励计划主要内容
   （1）股权激励方式：第二类限制性股票。
   （2）授予数量：授予的限制性股票总量为 26.8884 万股，占本激励计划草案
公告时公司股本总额 8,000 万股的 0.3361%。
   （3）授予价格（含预留授予）：95 元/股，即满足授予条件和归属条件后，
激励对象可以每股 95 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股
票。
   （4）激励人数：首次激励 145 人，为公司高级管理人员、核心技术人员、
董事会认为需要激励的其他人员。根据岗位薪酬结构不同，本次计划的激励对象
分为两类，第一类激励对象 1 人，第二类激励对象 144 人；预留激励 31 人，为
董事会认为需要激励的其他人员，根据岗位薪酬结构不同，第一类激励对象 5
人，第二类激励对象 26 人。
   （5）公司对两类激励对象分别设置了不同的归属安排。具体如下：




                                     1
                             第一类激励对象
                                                      归属权益数量占首次
    归属安排                   归属时间
                                                      授予权益总量的比例
                  自首次/预留授予之日起 12 个月后的
第一个归属期      首个交易日至首次/预留授予之日起            50%
                  24 个月内的最后一个交易日止
                  自首次/预留授予之日起 24 个月后的
第二个归属期      首个交易日至首次/预留授予之日起            50%
                  36 个月内的最后一个交易日止


                             第二类激励对象
                                                      归属权益数量占首次
    归属安排                   归属时间
                                                      授予权益总量的比例
                  自首次/预留授予之日起 12 个月后的
第一个归属期      首个交易日至首次/预留授予之日起            25%
                  24 个月内的最后一个交易日止
                  自首次/预留授予之日起 24 个月后的
第二个归属期      首个交易日至首次/预留授予之日起            25%
                  36 个月内的最后一个交易日止
                  自首次/预留授予之日起 36 个月后的
第三个归属期      首个交易日至首次/预留授予之日起            25%
                  48 个月内的最后一个交易日止
                  自首次/预留授予之日起 48 个月后的
第四个归属期      首个交易日至首次/预留授予之日起            25%
                  60 个月内的最后一个交易日止


   （6）任职期限和业绩考核要求
   ①激励对象满足各归属期任职期限要求
    激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期
限。
    ②公司层面业绩考核要求

    本激励计划的考核年度根据激励对象类别划分为两类，第一类激励对象的考
核年度为 2020-2021 两个会计年度，第二类激励对象的考核年度为 2020-2023 四个
会计年度。每个会计年度考核一次，各年度的业绩考核目标对应的归属批次及归
属比例安排如下表所示：


    1、第一类激励对象

                                   2
                  对应          业绩考核目标 A                 业绩考核目标 B
   归属期         考核
                  年度      公司层面归属比例 100%         公司层面归属比例 80%
                            营业收入较 2018 年增长  营业收入较 2018 年增长
第一个归属期       2020    69%或毛利较 2018 年增长 56%或毛利较 2018 年增长
                                    69%                     56%
                            营业收入较 2018 年增长  营业收入较 2018 年增长
第二个归属期       2021     119%或毛利较 2018 年增 95%或毛利较 2018 年增长
                                  长 119%                   95%

    2、第二类激励对象
                  对应          业绩考核目标 A                 业绩考核目标 B
   归属期         考核
                  年度      公司层面归属比例 100%         公司层面归属比例 80%
                            营业收入较 2018 年增长  营业收入较 2018 年增长
第一个归属期       2020    69%或毛利较 2018 年增长 56%或毛利较 2018 年增长
                                    69%                     56%
                            营业收入较 2018 年增长  营业收入较 2018 年增长
第二个归属期       2021     119%或毛利较 2018 年增 95%或毛利较 2018 年增长
                                  长 119%                   95%
                            营业收入较 2018 年增长  营业收入较 2018 年增长
第三个归属期       2022     185%或毛利较 2018 年增 144%或毛利较 2018 年增
                                  长 185%                 长 144%
                            营业收入较 2018 年增长  营业收入较 2018 年增长
第四个归属期       2023     271%或毛利较 2018 年增 205%或毛利较 2018 年增
                                  长 271%                 长 205%
    注：上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表
所载数据为计算依据。


    若预留部分授予第一类激励对象，则考核年度为 2020-2021 年两个会计年度，
若预留部分授予第二类激励对象，则考核年度为 2020-2023 年四个会计年度，各
年度公司层面考核指标与上述首次授予部分对应年度的考核指标一致。
    若公司未满足上述业绩考核目标 B，则该类所有激励对象对应考核当年计划
归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
    ③激励对象个人层面绩效考核要求
    激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激
励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象当年实际归属的限制性
股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。


                                          3
      考核评级          A-及以上     B+         B         B-       B-以下
  个人层面归属比例       100%       75%       50%        25%         0%


    2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
    （1）2020 年 3 月 9 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，会议审议通
 过了《关于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独
 立董事就 2020 年第一期激励计划相关议案发表了独立意见。
     同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020
 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020
 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司
 <2020 年第一期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对 2020
 年第一期激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
     2020 年 3 月 10 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2020
 年第一期限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2020-010）。
    （2）2020 年 3 月 10 日至 2020 年 3 月 24 日，公司对 2020 年第一期激励计
 划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未
 收到与 2020 年第一期激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 3 月 25 日，
 公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《监事会关于公司 2020 年第
 一期限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》 公告编号：
 2020-015）。
    （3）2020 年 3 月 30 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议并通过了《关
 于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
 于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关
 于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020 年 3 月 31 日，
 公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于公司 2020 年第一期限制
 性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公
 告编号：2020-017）。


                                      4
   （4）2020 年 3 月 30 日，公司召开第一届董事会第十五次会议与第一届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体
资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。2020 年 4 月 1 日，公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露了《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告
编号：2020-018）。
   （5）2020 年 10 月 22 日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期限制性股票
激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公
司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核
实并发表了核查意见。2020 年 10 月 23 日，公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露了《关于调整 2019 年、2020 年第一期限制性股票激励计
划授予价格的公告》（公告编号：2020-040）、《关于向激励对象授予预留限制
性股票的公告》（公告编号：2020-039）。
    （6）2021 年 3 月 31 日召开的第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会
第二十二次会议审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性
股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发
表了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意
见。2021 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关
于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告》
（公告编号：2020-022）、《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划首次
授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2020-024）。
    （二）限制性股票授予情况
                                                                             授予后限制性
    授予日期          授予价格     授予数量               授予人数
                                                                             股票剩余数量
                                   21.9208 万     145 人（第一类激励对象 1
2020 年 3 月 31 日    95 元/股                                                 5.4802 万股
                                        股        人，第二类激励对象 144 人）
                      94.125 元/    4.9676 万     31 人（第一类激励对象 5 人， 0.5126 万股
2020 年 10 月 22 日
                          股            股          第二类激励对象 26 人）     （不再授予）
     （三）各期限制性股票归属情况
                                              5
         截止本公告出具日，公司 2020 年第一期限制性股票激励计划尚未归属。
         二、限制性股票归属条件说明
         （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
         2021 年 3 月 31 日，公司召开第一届董事会第二十五次会议审议《关于 2020
     年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议
     案》。根据公司 2019 年年度股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2020
     年第一期限制性股票激励计划首次授予部分激励对象第一个归属期规定的归属
     条件已经成就，本次可归属数量为 5.4940 万股，同意公司按照激励计划的相关
     规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。表决情况：同意 7 票，反对 0
     票，弃权 0 票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
         （二）关于本次激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明
         1、根据归属时间安排，首次授予部分已进入第一个归属期
         根据《2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，首次授予
     激励对象的的第一个归属期为“自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首
     次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划首次授予日为 2020
     年 3 月 31 日，因此本计划首次授予部分已进入第一个归属期，第一个归属期限
     为 2021 年 4 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日。
         2、符合归属条件的说明
         激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
     事宜：


                         归属条件                                 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
                                                        公司未发生前述情形，符合归
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
                                                        属条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
                                                        激励对象未发生前述情形，符
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
                                                        合归属条件。
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
                                            6
人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）归属期任职期限要求
                                                         本次可归属的激励对象符合归
第一个归属期：自授予之日起至第一批次归属日，激励对象
                                                         属任职期限要求。
须连续任职不少于 12 个月
（四）公司层面业绩考核要求（首次授予激励对象）           根据天职国际会计师事务所对
第一个归属期考核公司 2020 年业绩。                       公司 2020 年年度报告出具的
公司业绩达到业绩考核目标 A，即“营业收入较 2018 年增长   审计报告（天职业字
69%或毛利较 2018 年增长 69%”，则公司层面归属比例为      [2021]4061 号）：2020 年度公
100%。                                                   司实现营业收入 83,128.65 万
公司业绩达到业绩考核目标 B，即“营业收入较 2018 年增长   元，较 2018 年增长 75.04%，
56%或毛利较 2018 年增长 56%”，则公司层面归属比例为      符合归属条件，公司层面归属
80%。                                                    比例为 100%。
（五）个人层面绩效考核要求
     激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规
定组织实施，根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比
例确定激励对象的实际归属的股份数量：                     本期拟归属的 145 名激励对象
                                                         的公司 2020 年度绩效考核结
 考核评级    A-及以上   B+        B    B-    B-以下
                                                         果：145 人的考核评级均为 A-
 个人层面
               100%     75%      50%   25%    0%         及以上，本期个人层面归属比
 归属比例
                                                         例为 100%。

    激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计
划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。


            因此，2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予激励对象 145 人均已达
     到第一个归属期的归属条件。
            （三）监事会意见
            监事会认为：公司 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第一个
     归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 145 名激励对象归属 5.4940
     万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》《2020 年第一期
     限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。
            （四）独立董事意见
            根据公司《2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）》的规定，首次授
     予部分第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 145 名激励对象
                                             7
     的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为 5.4940 万股，归属期限为 2021
     年 4 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日。本次归属安排和审议程序符合《公司法》、《证
     券法》、《上市公司股权激励管理办法》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体
     股东利益的情况，我们同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记。
         三、本次归属的具体情况
        （一）授予日：2020 年 3 月 31 日。
        （二）归属数量：5.4940 万股。
        （三）归属人数：145 人。
        （四）授予价格（调整后）：93.625 元/股（公司 2019 年权益分派方案已实
     施完毕，因此授予价格由 95 元/股调整为 94.125 元/股；公司 2020 年权益分派方
     案于 2021 年 4 月 1 日实施，因此授予价格由 94.125 元/股调整为 93.625 元/股）。
        （五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
        （六）激励对象名单及归属情况

                                                                        可归属数量
                                               已获授予
                                                                        占已获授予
序                                             的限制性    可归属数量
           姓名       国籍         职务                                 的限制性股
号                                             股票数量      （股）
                                                                        票总量的比
                                                 (股)
                                                                            例
一、高管
                              副总经理、董
1          王珏       中国                         8,892        2,223         25.00%
                                事会秘书
2        邵静博        中国     财务总监           2,500          625         25.00%
                     小计                         11,392        2,848         25.00%
二、核心技术人员
1       姜江建     中国       核心技术人员         6,132        1,533         25.00%
2       符运生     中国       核心技术人员         6,060        1,515         25.00%
3        王强      中国       核心技术人员         6,060        1,515         25.00%
          Ivan
4                俄罗斯       核心技术人员         9,012        2,253         25.00%
      Grokhotkov
        Amey
5      Dattatray   印度       核心技术人员         7,712        1,928         25.00%
       Inamdar
    Kedar Suresh
6                  印度       核心技术人员         7,712        1,928         25.00%
        Sovani
7       巫建刚     中国       核心技术人员         4,052        1,013         25.00%
8        王栋      中国       核心技术人员         2,072          518         25.00%
                 小计                             48,812       12,203         25.00%
                                           8
三、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（135 人）      159,004      39,889        25.09%
                  合计                      219,208      54,940        25.06%


      四、监事会对激励对象名单的核实情况

      监事会核查后认为：本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法
  律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上
  市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2020 年第一
  期限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性
  股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属
  条件已成就。
      五、归属日及买卖公司股票情况的说明
      公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
  关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
  毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
      经公司自查，参与本激励计划的高级管理人员（无董事参与）在本公告日前
  6 个月不存在买卖公司股票的行为。
      六、限制性股票费用的核算及说明
      1、2020 年 4 月 28 日公司披露了《2019 年年度权益分派实施公告》，以公
  司总股本 80,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.875 元（含税），利润分配
  方案已实施完毕，根据《2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）》第十章
  第二条规定，对本次限制性股票授予价格进行调整，调整后为 94.125 元/股。
      2、2021 年 3 月 26 日公司披露了《2020 年年度权益分派实施公告》，以利
  润分配方案实施前的公司总股本 80,030,500 股为基数，每股派发现金红利 0.5 元
  （含税），利润分配方案将于 2021 年 4 月 1 日实施，根据《2020 年第一期限制
  性股票激励计划（草案）》第十章第二条规定，对本次限制性股票授予价格进行
  调整，调整后为 93.625 元/股。
      3、截止本次归属，公司无取消归属情形，因此限制性股票会计核算无相关
  变化。
      七、法律意见书的结论性意见


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   上海市锦天城律师事务所律师认为：乐鑫科技实施本次归属已经取得必要的
批准和授权，公司与激励对象均未发生不得实施本次归属的情况，符合《管理办
法》及《2020 年第一期限制性股票激励计划》的相关规定。本次激励计划项下
第一类激励对象获授的限制性股票已进入第一个归属期且归属条件已成就，公司
实施本次归属符合《2020 年第一期限制性股票激励计划》的相关规定。
   八、上网公告附件
   （一）乐鑫信息科技（上海）股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二
十五次会议相关事项的独立意见；
   （二）上海市锦天城律师事务所关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2020
年第一期限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期符合归属条件之法
律意见书；
   （三）乐鑫信息科技（上海）股份有限公司监事会关于 2020 年第一期限制
性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见。


   特此公告。


                                 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
                                                        2021 年 4 月 2 日




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