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   （深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）




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    招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为乐鑫
信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对乐鑫科技本次核心技术
人员离职事项进行了审慎核查，核查意见如下：

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    公司核心技术人员、系统工程副总裁 Benjamin Lei Mung 先生因个人原因申
请辞职，现已办理离职手续并正式辞任。解除劳动合同后 Benjamin Lei Mung 先
生将不再担任公司任何职务。

    （一）核心技术人员的具体情况

    Benjamin Lei Mung，男，1974 年 5 月出生，美国国籍，毕业于美国加州大
学洛杉矶分校电机工程专业，硕士研究生学历。2019 年 6 月至今，任公司系统
工程副总裁，并被认定为公司核心技术人员，负责芯片系统工程研发工作。

    截止本核查意见出具日，Benjamin Lei Mung 先生直接持有公司股票 80,000
股。根据公司于 2019 年 10 月 22 日披露的《乐鑫科技关于向激励对象授予限制
性股票的公告》（公告编号：2019-021），Benjamin Lei Mung 先生作为激励对象
被授予 160,000 股限制性股票。根据《上市公司股权激励管理办法》《科创板上
市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》《乐鑫科技 2019 年限制
性股票激励计划（草案）》等规定，自离职之日起 Benjamin Lei Mung 先生已获
授但尚未归属的限制性股票 80,000 股不得归属，并作废失效。

    （二）参与的研发项目和专利情况


                                     2
      Benjamin Lei Mung 先生的离职不会影响公司在研项目的推进和实施，目前
 已完成与研发团队的工作交接。截至本核查意见出具日，Benjamin Lei Mung 先
 生未参与公司已获授权专利相关的设计和开发工作，参与申请的一项专利为非单
 一发明人的专利，仍处于申请阶段，且为职务发明创造，前述专利所有权属于公
 司，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，其离职不会影响公司专利权的完整
 性。

        （三）保密及竞业限制情况

      公司与 Benjamin Lei Mung 先生签署的《劳动合同》《竞业限制及保密协议》
 对知识产权、保密、竞业限制、禁止招揽与禁止干扰等离职后义务进行了清晰明
 确的约定。Benjamin Lei Mung 先生对其知悉、了解、接触的公司（含控股公司）
 商业秘密及其他需要保密的信息（包括且不限于公司战略、经营管理、技术开发、
 市场营销等信息）负有严格的保密义务。

      截止本核查意见出具日，公司未发现 Benjamin Lei Mung 先生离职后存在违
 反保密协议的情形；未对 Benjamin Lei Mung 先生启用竞业限制。


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      公司长期坚持底层技术积累，打造了软硬件一体化的研发体系；通过建立人
 才引进和培养制度、管理和激励机制，培养了一支具备持续创新能力、技能全面、
 经验丰富的研发团队，形成了良好的人才梯队基础，不存在对特定核心技术人员
 的单一依赖。
      截至 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日及本核查意见出具日，公司研
 发人 员数量分别为 340 人、388 人及 410 人，占员工总人数比例分别为 75.72%、
 75.05%及 76.64%，研发人员数量稳定增长。
      截至 2021 年 12 月 31 日，公司核心技术人员 10 人。截至本核查意见出具日，
 公司核心技术人员 9 人，具体核心技术人员变动情况如下：
    截止日期                                 核心技术人员
                      Teo Swee Ann、Benjamin Lei Mung、姜江建、符运生、王强、
2020 年 12 月 31 日
                      Ivan Grokhotkov、Amey Dattatray Inamdar、Kedar Suresh Sovani、


                                         3
                                            巫建刚、王栋
                    Teo Swee Ann、Benjamin Lei Mung、姜江建、符运生、王强、
2021 年 12 月 31 日 Ivan Grokhotkov、Amey Dattatray Inamdar、Kedar Suresh Sovani、
                                            巫建刚、王栋
                    Teo Swee Ann、姜江建、符运生、王强、Ivan Grokhotkov、Amey
本核查意见出具日
                        Dattatray Inamdar、Kedar Suresh Sovani、巫建刚、王栋

     目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，现有研发团队及核心技术人员
 能够支持公司未来核心技术的持续研发，Benjamin Lei Mung 先生的离职不会对
 公司的核心竞争力与技术研发能力产生重大不利影响。

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     目前，Benjamin Lei Mung 先生已完成研发团队的工作交接。公司的研发团
 队结构完整，研发项目均处于正常有序的推进状态，现有核心技术人员及研发团
 队能够支持公司未来核心技术的持续研发工作。公司历来高度重视研发工作，并
 将持续加大对专业技术人才的引进和培养，不断完善研发体系、研发团队的建设，
 优化研发人员考核和奖励机制，持续提升技术创新能力。

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     经核查，本保荐机构认为：

     1、乐鑫科技核心技术人员总体相对稳定；Benjamin Lei Mung 先生已完成与
 研发团队的工作交接，其离职不会对乐鑫科技的技术研发、核心竞争力及持续经
 营能力产生重大不利影响；

     2、Benjamin Lei Mung 先生未参与公司已获授权专利相关的设计和开发工
 作，参与申请的一项专利为非单一发明人的专利，仍处于申请阶段，且为职务发
 明创造，前述专利所有权属于公司，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，其
 离职不会影响公司专利权的完整性，不会对公司技术研发和生产经营产生重大不
 利影响，不会对公司核心技术造成重大不利影响；

     3、截至本核查意见出具日，乐鑫科技的技术研发和日常经营均正常进行，

                                       4
Benjamin Lei Mung 先生的离职未对乐鑫科技的持续经营能力产生重大不利影
响。




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