证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2023-031
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第二个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：222,304 股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）首次授予数量：首次授予的限制性股票总量为 1,060,320 股，占目前公
司股本总额 80,030,500 股的 1.3249%。
（3）授予价格：95 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每
股 95 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
（4）激励人数：共计 173 人，为公司高级管理人员、核心技术人员、董事
会认为需要激励的其他人员。根据岗位薪酬结构不同，本次计划的激励对象分为
两类，第一类激励对象 7 人，第二类激励对象 166 人。
（5）公司对两类激励对象分别设置了不同的归属安排。具体如下：
第一类激励对象
归属权益数量占首次
归属安排 归属时间
授予权益总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易
首次授予的限制性
日至首次授予之日起 24 个月内的最后一 50%
股票第一个归属期
个交易日止
1
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易
首次授予的限制性
日至首次授予之日起 36 个月内的最后一 50%
股票第二个归属期
个交易日止
第二类激励对象
归属权益数量
归属安排 归属时间 占首次授予权
益总量的比例
首次授予的限制性 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首
25%
股票第一个归属期 次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首
25%
股票第二个归属期 次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首
25%
股票第三个归属期 次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 48 个月后的首个交易日至首
25%
股票第四个归属期 次授予之日起 60 个月内的最后一个交易日止
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期
限。
②公司层面业绩考核要求
首次授予部分的考核年度根据激励对象类别分为两类，第一类激励对象的考
核年度为 2021-2022 年，第二类激励对象的考核年度为 2021-2024 年度，每个会
计年度对公司营业收入(A)、研发项目产业化指标(B)进行一次考核，根据上述两
个指标分别对应的完成程度核算归属比例。首次授予部分各归属批次对应的各年
度考核目标如下表所示：
1、第一类激励对象
财务指标：营业收入
研发项目产业化指标（B）
对应考 （亿元）（A）
归属期
核年度 目标值 触发值
目标值（Bm）
（Am） （An）
基于 RISC-V 指令集自研芯片研发产业
第一个归属期 2021 10.43 9.28 化，相关产品实现累计销售额不低于
1000 万元
AI MCU 自研芯片研发产业化，相关产
第二个归属期 2022 13.56 11.59
品实现累计销售额不低于 1000 万元
2
2、第二类激励对象
财务指标：营业收入 研发项目产业化指标
对应考 （亿元）（A） （B）
归属期
核年度 目标值 触发值
目标值（Bm）
（Am） （An）
基于 RISC-V 指令集自研芯片研发产业
第一个归属期 2021 10.43 9.28 化，相关产品实现累计销售额不低于
1000 万元
AI MCU 自研芯片研发产业化，相关产
第二个归属期 2022 13.56 11.59
品实现累计销售额不低于 1000 万元
Wi-Fi 6 自研芯片研发产业化，相关产品
第三个归属期 2023 17.63 14.49
实现累计销售额不低于 1000 万元
四核 Wi-Fi MCU 自研芯片研发产业化，
第四个归属期 2024 20.00 16.00 相关产品实现累计销售额不低于 1000
万元
研发项目产
研发项目产业
财务指标 财务指标完成度 财务指标对应系数 业化指标对
化指标完成度
应系数
A≥Am X=100% 不启用 ——
参考研发项目产业化 B≥Bm X=100%
An≤A及其摘要的议案》《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就
本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股
票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核
实并出具了相关核查意见。
（2）2021 年 2 月 26 日至 2021 年 3 月 9 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。2021 年 3 月 10 日，公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象
名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-013）。
（3）2021 年 3 月 18 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021 年 3 月 19 日，公司于上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内
幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-015）。
（4）2021 年 3 月 18 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议与第一届监
事会第二十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对
象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象
4
名单进行核实并发表了核查意见。
（5）2021 年 10 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十九次会议、第一届
监事会第二十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议
案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励
对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对
象名单进行核实并发表了核查意见。
（6）2022 年 3 月 10 日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会
第二次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2022 年 3
月 11 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关于公司 2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告
编号：2022-011）。
（7）2022 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《2019
年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》
（公告编号：2022-022）。其中 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期第一次归属 209,480 股，归属人数共 137 人。
（8）2022 年 8 月 22 日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年、2022
年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立
意见。2022 年 8 月 23 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了
《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年、2022 年限制性股票激励计划授予
价格的公告》（公告编号：2022-042）。
（9）2022 年 10 月 28 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事
会第六次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予第
一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2022 年 10
月 29 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2021 年限制性
股 票 激励计划预留授予第 一 个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：
2022-051）。
5
（7）2023 年 1 月 20 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上
市公告》（公告编号：2023-002）。其中 2021 年限制性股票激励计划预留授予部
分第一个归属期第一次归属 10,195 股，归属人数共 33 人。
（8）2023 年 3 月 17 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事
会第十次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部
分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意
见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）限制性股票授予情况
授予后限制性
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数
股票剩余数量
173 人（第一类激励对象 7
2021 年 3 月 18 日 95 元/股 1,060,320 股 265,080 股
人，第二类激励对象 166 人）
90 人（第一类激励对象 42 人， 164,868 股
2021 年 10 月 25 日 94.5 元/股 100,212 股
第二类激励对象 48 人） （不再授予）
（三）各期限制性股票归属情况
截止本公告出具日，公司 2021 年限制性股票激励计划归属情况如下：
首次授予部分
归属后首次
价格 取消归 因分红送转导致归
归属数 归属人 授予部分剩
归属日期 （元/ 属数量 属价格及数量的调
量（股） 数（人） 余有效数量
股） 及原因 整情况
（股）
2020 年年度权益分
派已实施完毕，授
2022 年 3 月 31
94.5 209,480 137 654,810 196,0301 予价格（含预留授
日
予）由 95 元/股调
整为 94.5 元/股。
预留授予部分
归属后预留
价格 取消归属 因分红送转导致
归属数 归属人 授予部分剩
归属日期 （元/ 数量（股） 归属价格及数量
量（股） 数（人） 余有效数量
股） 及原因 的调整情况
（股）
2020 年 年 度 权
2023 年 1 月 18 益分派已实施完
92.9 10,195 33 64,351 25,6662
日 毕，授予价格（含
预留授予）由 95
6
元/股调整为
94.5 元/股。
2021 年 权 益 分
派方案已实施完
毕，授予价格（含
预留授予）由
94.5 元 / 股 调 整
为 92.9 元/股。
注：1 截止本公告发布日，首次授予部分第一个归属有效期内，9 名外籍员工因国际关系
无法在归属有效期内及时完成归属程序，其已满足条件未办理归属登记的 26,014 股限制性
股票已到期作废失效；累计 40 人因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的
170,016 股限制性股票全部作废失效，累计失效股份数为 196,030 股。
2 截止本公告发布日，17 人因管理层综合考虑外籍员工归属程序复杂程度和激励效率而
改用其他激励方式以及离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的 25,666 股限制
性股票全部作废失效。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2023 年 3 月 17 日，公司召开第二届董事会第十三次会议审议《关于 2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。根据
公司 2020 年年度股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2021 年限制性股
票激励计划首次授予部分激励对象第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次
可归属数量为 222,304 股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励
对象办理归属相关事宜。表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。公司独立
董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）关于本次激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的说明
1、根据归属时间安排，首次授予部分已进入第二个归属期
根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，首次授予激励对
象的的第二个归属期为“自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首次授予
之日起 36 个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划首次授予日为 2021 年 3
月 18 日，因此本计划首次授予部分已进入第二个归属期，第二个归属期限为 2023
年 3 月 19 日至 2024 年 3 月 18 日。
2、符合归属条件的说明
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
7
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
公司未发生前述情形，符合归属条
或者无法表示意见的审计报告；
件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 激励对象未发生前述情形，符合归
行政处罚或者采取市场禁入措施； 属条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）归属期任职期限要求
本次可归属的激励对象符合归属任
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的
职期限要求。
任职期限。
（四）公司层面业绩考核要求（首次授予激励对象）
第二个归属期考核公司 2022 年业绩。
财务指标：营业收
研发项目产业化指标（B）
对应考 入（亿元）（A）
归属期
核年度 目标值 触发值
目标值（Bm）
（Am） （An）
AI MCU 自研芯片研发产业化，相
第二个
2022 13.56 11.59 关产品实现累计销售额不低于 根据天职国际会计师事务所对公司
归属期
1,000 万元 2022 年年度报告出具的审计报告
（天职业字[2022]9650 号）：2022
财务指 研发项目 年度公司实现营业收入 127,112.72
财务指 财务指标对应系 研发项目产业化指标
标完成 产业化指 万元，已达到触发值，同时 AI MCU
标 数 对应系数
度 标完成度 自研芯片相关产品实现累计销售额
A≥Am X=100% 不启用 —— 已超过 1,000 万元，符合归属条件，
公司层面归属比例为 100%。
An≤A< 参考研发项目产 B≥Bm X=100%
营业收 Am 业化累计销售额 B