证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2023-047
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计
划部分归属结果暨股份上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次归属股票数量：8,189 股，占归属前公司总股本的比例为 0.0102%
其中：2019 年限制性股票激励计划第一类激励对象第三个归属期第三
次归属 1,000 股；2020 年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第二个归
属期第二次归属 2,282 股；2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个
归属期第二次归属 4,907 股。
本次归属股票上市流通时间：2023 年 3 月 31 日
一、 限制性股票归属的决策程序及相关信息披露情况
1. 2019 年限制性股票归属的决策程序及相关信息披露情况
（1）2019 年 9 月 23 日，公司召开第一届董事会第九次会议，会议审议通
过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就
本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2019 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2019 年限制性股
票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行
核实并出具了相关核查意见。
1
2019 年 9 月 24 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2019
年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2019-013）。
（2）2019 年 9 月 24 日至 2019 年 10 月 8 日，公司对本激励计划拟激励对
象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激
励计划激励对象有关的任何异议。2019 年 10 月 9 日，公司于上海证券交易所网
站(www.sse.com.cn)披露了《监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对
象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2019-018）。
（3）2019 年 10 月 14 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2019 年 10 月 15 日，公司
于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于公司 2019 年限制性股票激励
计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：
2019-020）。
（4）2019 年 10 月 21 日，公司召开第一届董事会第十次会议与第一届监事
会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独
立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合
法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实
并 发 表 了 核 查 意 见 。 2019 年 10 月 22 日 ， 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)披露了《关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：
2019-021）。
（5）2020 年 10 月 22 日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第一类
激励对象第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了
独立意见。2020 年 10 月 23 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期符合归属条件的
公告》（公告编号：2020-041）。
（6）2020 年 11 月 24 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年限制性股票激励计划第一类激励对象第一个归属期第一次归属结果
2
暨股份上市公告》（公告编号：2020-051）。本次归属的限制性股票数量为 30,500
股，归属人数共 17 人。
（7）2021 年 3 月 31 日召开的第一届董事会第二十五次会议、第一届监事
会第二十二次会议审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年限制
性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第二
类激励对象第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表
了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意
见。2021 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关
于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告》
（公告编号：2021-022）、《2019 年限制性股票激励计划第二类激励对象第一个
归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-023）。
（8）2021 年 5 月 6 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年及 2020 年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》
（公告编号：2021-026）。其中 2019 年限制性股票激励计划第二类激励对象第
一个归属期第一次归属 21,200 股，归属人数共 2 人。
（9）2021 年 5 月 29 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年及 2020 年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》
（公告编号：2021-027）。其中 2019 年限制性股票激励计划第二类激励对象第
一个归属期第二次归属 20,000 股，归属人数共 1 人。
（10）2021 年 10 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十九次会议、第一
届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划
第一类激励对象第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项
发表了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查
意见。2021 年 10 月 26 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了
《2019 年限制性股票激励计划第一类激励对象第二个归属期符合归属条件的公
告》（公告编号：2021-043）。
（11）2021 年 11 月 9 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年及 2020 年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》
3
（公告编号：2021-047）。其中 2019 年限制性股票激励计划第一类激励对象第
二个归属期第一次归属 26,500 股，归属人数共 15 人。
（12）2022 年 3 月 31 日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事
会第三次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第二类激励
对象第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立
意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2022
年 4 月 1 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2019 年限制
性股票激励计划第二类激励对象第二个归属期符合归属条件的公告》 公告编号：
2022-020）。
（13）2022 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上
市公告》（公告编号：2022-022）。其中 2019 年限制性股票激励计划第一类激
励对象第二个归属期第二次归属 3,000 股，归属人数共 1 人。
（14）2022 年 8 月 22 日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年、2022
年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立
意见。2022 年 8 月 23 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了
《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年、2022 年限制性股票激励计划授
予价格的公告》（公告编号：2022-042）。
（15）2022 年 10 月 28 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监
事会第六次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第一类激
励对象第三个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独
立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
2022 年 10 月 29 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2019
年限制性股票激励计划第一类激励对象第三个归属期符合归属条件的公告》（公
告编号：2022-049）。
（16）2022 年 12 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年限制性股票激励计划第一类激励对象第三个归属期第一次归属结果
4
暨股份上市公告》（公告编号：2022-064）。其中 2019 年限制性股票激励计划
第一类激励对象第三个归属期第一次归属 17,500 股，归属人数共 10 人。
（17）2023 年 1 月 20 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份
上市公告》（公告编号：2023-002）。其中 2019 年限制性股票激励计划第一类
激励对象第三个归属期第二次归属 4,000 股，归属人数共 2 人。
2. 2020 年第一期限制性股票归属的决策程序及相关信息披露情况
（1）2020 年 3 月 9 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，会议审议通
过了《关于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以
及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司
独立董事就 2020 年第一期激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020
年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020
年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司
<2020 年第一期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对 2020
年第一期激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2020 年 3 月 10 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2020
年第一期限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2020-010）。
（2）2020 年 3 月 10 日至 2020 年 3 月 24 日，公司对 2020 年第一期激励计
划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未
收到与 2020 年第一期激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 3 月 25 日，
公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《监事会关于公司 2020 年第
一期限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》 公告编号：
2020-015）。
（3）2020 年 3 月 30 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关
5
于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020 年 3 月 31 日，
公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于公司 2020 年第一期限制
性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公
告编号：2020-017）。
（4）2020 年 3 月 30 日，公司召开第一届董事会第十五次会议与第一届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体
资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。2020 年 4 月 1 日，公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露了《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告
编号：2020-018）。
（5）2020 年 10 月 22 日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期限制性股票
激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行
核实并发表了核查意见。2020 年 10 月 23 日，公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露了《关于调整 2019 年、2020 年第一期限制性股票激励计
划授予价格的公告》（公告编号：2020-040）、《关于向激励对象授予预留限制
性股票的公告》（公告编号：2020-039）。
（6）2021 年 3 月 31 日召开的第一届董事会第二十五次会议、第一届监事
会第二十二次会议审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年限制
性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计
划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项
发表了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查
意见。2021 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关
于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告》
（公告编号：2021-022）、《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划首次
授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-024）。
6
（7）2021 年 5 月 6 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年及 2020 年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》
（公告编号：2021-026）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期第一次归属 40,239 股，归属人数共 108 人。
（8）2021 年 5 月 29 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年及 2020 年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》
（公告编号：2021-027）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期第二次归属 1,030 股，归属人数共 2 人。
（9）2021 年 10 月 25 日召开的第一届董事会第二十九次会议、第一届监事
会第二十六次会议审议通过了《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划预
留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表
了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意
见。2021 年 10 月 26 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2020
年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》
（公告编号：2021-044）。
（10）2021 年 11 月 9 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年及 2020 年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》
（公告编号：2021-047）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期第三次归属 6,905 股，归属人数共 6 人。
（11）2022 年 3 月 10 日召开的第二届董事会第二次会议、第二届监事会第
二次会议审议通过了《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部
分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意
见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2022
年 3 月 11 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关于公司
2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的
公告》（公告编号：2022-010）。
（12）2022 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上
7
市公告》（公告编号：2022-022）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划首
次授予部分第一个归属期第四次归属 3,523 股，归属人数共 10 人。
（13）2022 年 8 月 22 日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年、2022
年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立
意见。2022 年 8 月 23 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了
《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年、2022 年限制性股票激励计划授
予价格的公告》（公告编号：2022-042）。
（14）2022 年 10 月 28 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监
事会第六次会议，审议通过了《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划预
留授予第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独
立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
2022 年 10 月 29 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2020
年第一期限制性股票激励计划预留授予第二个归属期符合归属条件的公告》（公
告编号：2022-050）。
（15）2023 年 1 月 20 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份
上市公告》（公告编号：2023-002）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划
预留授予部分第二个归属期第一次归属 950 股，归属人数共 5 人。
（16）2023 年 3 月 17 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监
事会第十次会议，审议通过了《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划首
次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表
了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意
见。2023 年 3 月 20 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《乐
鑫科技 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属
条件的公告》（公告编号：2023-030）。
3. 2021 年限制性股票归属的决策程序及相关信息披露情况
8
（1）2021 年 2 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议，会议审
议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关
于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董
事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性
股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。
（2）2021 年 2 月 26 日至 2021 年 3 月 9 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。2021 年 3 月 10 日，公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象
名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-013）。
（3）2021 年 3 月 18 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021 年 3 月 19 日，公司于上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内
幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-015）。
（4）2021 年 3 月 18 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议与第一届
监事会第二十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对
象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。
（5）2021 年 10 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十九次会议、第一届
监事会第二十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议
案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励
9
对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对
象名单进行核实并发表了核查意见。
（6）2022 年 3 月 10 日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事
会第二次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意
见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2022
年 3 月 11 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关于公司
2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》
（公告编号：2022-011）。
（7）2022 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上
市公告》（公告编号：2022-022）。其中 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期第一次归属 209,480 股，归属人数共 137 人。
（8）2022 年 8 月 22 日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年、2022
年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立
意见。2022 年 8 月 23 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了
《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年、2022 年限制性股票激励计划授
予价格的公告》（公告编号：2022-042）。
（9）2022 年 10 月 28 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事
会第六次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予第
一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2022 年 10
月 29 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2021 年限制性
股票激励计划预留授予第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：
2022-051）。
（10）2023 年 1 月 20 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份
10
上市公告》（公告编号：2023-002）。其中 2021 年限制性股票激励计划预留授
予部分第一个归属期第一次归属 10,195 股，归属人数共 33 人。
（11）2023 年 3 月 17 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监
事会第十次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立
意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2023
年 3 月 20 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《乐鑫科技
2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》
（公告编号：2023-031）。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一） 本次归属的股份数量
1. 2019 年限制性股票激励计划
本次归属数量
已获授予的
序 本次归属 占已获授予的
姓名 国籍 职务 限制性股票
号 数量（股） 限制性股票总
数量（股）
量的比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
/ / / / / / /
小计 / / /
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（1 人） 4,000 1,000 25.00%
总计（1 人） 4,000 1,000 25.00%
注：截止本公告发布日，2019 年限制性股票激励计划处于第一类激励对象第三个归属
有效期内，共 13 名激励对象完成股票登记 22,500 股，仍有 5 名外籍员工受国际关系影响导
致归属相关程序暂时无法完成，因此尚未完成出资及股票登记，其已满足条件未办理归属登
记的股份数为 8,500 股。如果该 5 名激励对象于第三个归属期到期之前完成出资，公司将为
其完成相应股份的归属登记。
历次股份作废失效情况如下：
截止 2021 年 10 月 21 日，第一类激励对象第一个归属有效期内，2 名外籍员工受海外
疫情影响无法在归属有效期内及时完成归属程序，其已满足条件未办理归属登记的 1,500 股
限制性股票已到期作废失效。
截止 2021 年 10 月 26 日，1 名第一类激励对象因海外疫情影响离职，已不再具备激励
对象资格，其已获授但尚未归属的 3,000 股限制性股票全部作废失效。
11
截止 2022 年 10 月 21 日，第一类激励对象第二个归属有效期内，2 名外籍员工受海外
疫情影响无法在归属有效期内及时完成归属程序，其已满足条件未办理归属登记的 1,500 股
限制性股票已到期作废失效。
截止 2022 年 10 月 29 日，2 名第二类激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获
授但尚未归属的 82,400 股限制性股票全部作废失效。
2. 2020 年第一期限制性股票激励计划预留授予部分
本次归属数量
序 已获授的限制 本次归属数 占已获授予的
姓名 国籍 职务
号 性股票数（股） 量（股） 限制性股票总
量的比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
/ / / / / / /
小计 / / /
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（11 人） 7,244 2,282 31.50%
总计（11 人) 7,244 2,282 31.50%
注：截止本公告发布日，2020 年第一期限制性股票激励计划预留授予部分处于第二个
归属有效期内，共 16 名激励对象完成股票登记 3,232 股，仍有 3 名员工受个人资金计划等
影响暂未完成出资及股票登记，其已满足条件未办理归属登记的股份数为 4,953 股。如果该
3 名激励对象于第二个归属期到期之前完成出资，公司将为其完成相应股份的归属登记。
历次股份作废失效情况如下：
截止 2022 年 10 月 22 日，授予预留部分第一个归属有效期内，10 人因管理层综合考虑
外籍员工归属程序复杂程度和激励效率而改用其他激励方式以及离职不再具备激励对象资
格，其已获授但尚未归属的 11,467 股限制性股票全部作废失效。
截止 2023 年 3 月 28 日，授予预留部分第二个归属有效期内，3 人因管理层综合考虑外
籍员工归属程序复杂程度和激励效率而改用其他激励方式以及离职不再具备激励对象资格，
其已获授但尚未归属的 2,949 股限制性股票全部作废失效。
3. 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分
可归属数量占
已获授予的
序 本次归属数 已获授予的限
姓名 国籍 职务 限制性股票
号 量（股） 制性股票总量
数量（股）
的比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
/ / / / / / /
小计 / / /
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（15 人） 15,628 4,907 31.40%
12
总计（15 人） 15,628 4,907 31.40%
注：截止本公告发布日，2021 年限制性股票激励计划预留授予部分处于第一个归属有
效期内，共 48 名激励对象完成股票登记 15,102 股，仍有 26 名激励对象受外籍股权激励账
户尚未完成开立及个人资金计划等影响暂未完成出资及股票登记，其已满足条件未办理归属
登记的股份数为 12,769 股。如果该 26 名激励对象于第一个归属期到期之前完成出资，公司
将为其完成相应股份的归属登记。
历次股份作废失效情况如下：
截止 2022 年 10 月 29 日，7 人因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的
14,892 股限制性股票全部作废失效。
截止 2023 年 1 月 12 日， 人因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的 9,374
股限制性股票全部作废失效。
截止 2023 年 3 月 28 日， 人因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的 2,300
股限制性股票全部作废失效。
（二） 本次归属股票来源情况
本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（三） 归属人数
1. 2019 年限制性股票激励计划
本次归属人数共 1 人。
2. 2020 年第一期限制性股票激励计划
本次归属人数共 11 人，其中首次授予部分 0 人，预留授予部分 11 人。
3. 2021 年限制性股票激励计划
本次归属人数共 15 人，其中首次授予部分 0 人，预留授予部分 15 人。
三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：本次归属的股票自归属登记日起上市流
通，上市流通时间为 2023 年 3 月 31 日。
（二）本次归属股票的上市流通数量：8,189 股，其中：2019 年限制性股票
激励计划第一类激励对象第三个归属期第三次归属 1,000 股；2020 年第一期限制
性股票激励计划预留授予部分第二个归属期第二次归属 2,282 股；2021 年限制性
股票激励计划预留授予部分第一个归属期第二次归属 4,907 股。
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。
本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
13
事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定执行，具体内容如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激
励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 80,484,430 8,189 80,492,619
本次股份变动后实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
上海申亚会计师事务所有限公司于 2023 年 3 月 14 日出具了《乐鑫信息科技
（上海）股份有限公司验资报告》（申亚会验字（2023）第 0013 号），审验了
公司 2019 年限制性股票激励计划第一类激励对象第三个归属期、2020 年第一期
限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期以及 2021 年限制性股票激励计
划预留授予部分第一个归属期符合归属条件并办理归属所增加注册资本的实收
情况。
根据此验资报告，公司收到 27 位限制性股票激励对象缴纳 8,189 股的出资
款合计人民币 727,886.36 元，其中增加股本人民币 8,189.00 元，增加资本公积人
民币 719,697.36 元。公司变更后的注册资本人民币 80,492,619.00 元，累计实收
股本人民币 80,492,619.00 元。
14
本次归属新增股份已于 2023 年 3 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司 2022 年年度报告，公司 2022 年实现归属于上市公司股东的净利润
为 97,323,102.86 元，公司 2022 年基本每股收益为 1.2129 元；本次归属后，以归
属后总股本 80,492,619 股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情
况下，公司 2022 年基本每股收益相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为 8,189 份，占归属前公司总股本的比例约为
0.0102%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2023 年 3 月 29 日
15
