安集科技：关于向激励对象首次授予限制性股票的公告2020-06-15
证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2020-027
安集微电子科技（上海）股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2020 年 6 月 12 日
限制性股票授予数量：40.84 万股，占目前公司股本总额 5310.838 万股的
0.77%
股权激励方式：第二类限制性股票
安集微电子科技（上海）股份有限公司《2020 年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的公司 2020 年
限制性股票授予条件已经成就，根据安集微电子科技（上海）股份有限公司（以
下简称“公司”）2019 年年度股东大会授权，公司于 2020 年 6 月 12 日召开的第
二届董事会第三次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于向激励对
象首次授予限制性股票的议案》，确定 2020 年 6 月 12 日为授予日，以 65.25 元/
股的授予价格向 114 名激励对象首次授予 40.84 万股限制性股票。现将有关事项
说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020 年 4 月 2 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，会议审议通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本
激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情
形发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2020 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于核实公司<2020 年限制
性股票激励计划激励对象名单>的议案》以及《关于公司<2020 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事
项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020 年 4 月 3 日至 2020 年 4 月 12 日，公司对本激励计划激励对象的姓
名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划
激励对象有关的任何异议。2020 年 5 月 7 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励
对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-018）。
3、2020 年 4 月 22 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-015），根据
公司其他独立董事的委托，独立董事李华女士作为征集人就 2019 年年度股东大
会审议的公司 2020 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
4、2020 年 5 月 12 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 关于公司<2020
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得
股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向
激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。2020 年 5
月 13 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2020
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》（公告编号：2020-020）。
5、2020 年 6 月 12 日，公司召开第二届董事会第三次会议与第二届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议
案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案
发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异
情况
鉴于《安集微电子科技（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
（草案）》中确定的 3 名激励对象已离职，公司于 2020 年 6 月 12 日召开第二届
董事会第三次会议，第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2020 年
限制性股票激励计划相关事项的议案》，对激励对象人数进行调整。调整后，本
次激励计划的首次授予部分的激励对象人数由 117 人调整为 114 人，限制性股票
总量由 50 万股调整为 48.90 万股，首次授予部分由 41.94 万股调整为 40.84 万股，
预留部分 8.06 万股保持不变。本次调整后的激励对象属于经公司 2019 年年度股
东大会批准的激励计划中规定的激励对象范围。
公司监事会对调整后的股权激励计划激励对象名单进行了核实，公司独立董
事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
除此之外，本次授予的内容与公司 2019 年年度股东大会审议通过的激励计
划相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明和独立董事及监事会发表的明确意
见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需
同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成
就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文
件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；
本次激励计划的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文
件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科
创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2020 年限制性股票激励
计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2020 年限制性股票激
励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司确定本激励计划的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以
及《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本次限制性股票激励计划的授予日为 2020 年 6 月 12
日，并同意以 65.25 元/股的授予价格向 114 名首次授予部分激励对象授予 40.84
万股限制性股票。
3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司 2019 年年度股东大会的授权，董事会确定公司本激励计划的
授予日为 2020 年 6 月 12 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法
律、法规以及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计
划》”或“本激励计划”）中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范
性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体
资格。
（3）公司确定授予限制性股票的激励对象，均符合相关法律法规和《公司
章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均符合《上市公司股权激
励管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其
作为公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公
司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的责
任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情
形。
综上，同意公司本激励计划的授予日为 2020 年 6 月 12 日，同意以 65.25 元
/股的授予价格向 114 名激励对象授予 40.84 万股限制性股票。
（四）授予的具体情况
1、授予日：2020 年 6 月 12 日
2、授予数量：40.84 万股，约占目前公司股本总额 5310.838 万股的 0.77%
3、授予人数：114 人
4、授予价格：65.25 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本次授予首次授予激励对象的限制性股票自授予之日起至限制性股票
全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
（2）本激励计划向激励对象首次授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，
且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，
其中董事及高级管理人员不得在下列期间内归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规
定应当披露的交易或其他重大事项。
首次授予激励对象的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占授
归属安排 归属时间
予权益总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交
首次授予的限制性
易日至首次授予之日起 24 个月内的最 30%
股票第一个归属期
后一个交易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交
首次授予的限制性
易日至首次授予之日起 36 个月内的最 30%
股票第二个归属期
后一个交易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交
首次授予的限制性
易日至首次授予之日起 48 个月内的最 40%
股票第三个归属期
后一个交易日止
7、激励对象名单及授予情况
获授限制 占授予限制 占本激励计
姓名 国籍 职务 性股票数 性股票总数 划公告日股
量(万股) 比例 本总额比例
一、高级管理人员、核心技术人员
副总经理、董事会
杨逊 中国 2.40 4.91% 0.05%
秘书、财务总监
副总经理、核心技
Yuchun Wang 美国 2.40 4.91% 0.05%
术人员
荆建芬 中国 核心技术人员 1.20 2.45% 0.02%
彭洪修 中国 核心技术人员 1.20 2.45% 0.02%
王徐承 中国 核心技术人员 1.20 2.45% 0.02%
Shoutian Li 美国 核心技术人员 0.82 1.68% 0.01%
小计 9.22 18.85% 0.17%
二、董事会认为需要激励的其他人员
中层管理人员（26 人） 15.60 31.90% 0.29%
资深技术人员（45 人） 9.72 19.88% 0.19%
资深业务人员（37 人） 6.30 12.88% 0.12%
首次授予限制性股票数量合计 40.84 83.51% 0.77%
三、预留部分 8.06 16.49% 0.15%
合计 48.90 100.00% 0.92%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本
的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公
司股本总额的 20%；
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司
实际控制人及其配偶、父母、子女。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
1、本次股权激励计划授予激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》
第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、本次股权激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、除 3 名激励对象已离职外，公司本次限制性股票激励计划授予激励对象
人员名单与公司 2019 年年度股东大会批准的 2020 年限制性股票激励计划中规定
的激励对象相符。
本次股权激励计划授予激励对象名单人员符合《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的
任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规
范性文件规定的激励对象条件，符合本次股权激励计划草案规定的激励对象条件。
综上，监事会同意公司本激励计划首次授予激励对象名单，同意公司本次限
制性股票激励计划的授予日为 2020 年 6 月 12 日，并同意以授予价格 65.25 元/
股向符合条件的 114 名激励对象首次授予 40.84 万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖
出公司股份情况的说明
根据公司自查及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披
露义务人持股及股份变更查询证明》，参与本激励计划的高级管理人员（无董事
参与）在授予日前 6 个月不存在买卖公司股票的行为。
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工
具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定限制性股票的每股股份支付费
用。公司于 2020 年 6 月 12 日对首次授予激励对象的 40.84 万股限制性股票的股
份支付费用进行了测算，每股限制性股票的股份支付=公司股票的市场价格（2020
年 6 月 12 日收盘价）-授予价格（65.25 元/股），为每股 229.63 元。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划激励对象获授的首次授予部分限制性股票的股份支付费用，该等费用将
在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成
本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予部分限制性股票对各期会计成
本的影响如下表所示：
2020 年 2021 年 2022 年 2023 年
（万元） （万元） （万元） （万元）
3008.80 3923.17 1883.43 562.69
上述测算不包含本激励计划预留的 8.06 万股限制性股票，预留部分授予时
将产生额外的股份支付费用。
限制性股票的预留部分 8.06 万股，将在本激励计划经股东大会通过后 12 个
月内明确激励对象并授予，并根据届时授予日的市场价格测算确定股份支付费用，
预留限制性股票的会计处理同首次授予限制性股票的会计处理。
上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具
的年度审计报告为准。
五、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所律师认为：截至 2020 年 6 月 12 日，本次激励计划
调整及首次授予已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次激励计划调整事项符
合《管理办法》及《2020 年限制性股票激励计划》的相关规定；本次激励计划
授予日的确定符合《管理办法》《上市规则》《2020 年限制性股票激励计划》中
关于授予日的相关规定；公司和授予的激励对象不存在《管理办法》《上市规则》
《披露指引》《2020 年限制性股票激励计划》规定的不能授予的情形，《2020 年
限制性股票激励计划》规定的授予条件已经满足；公司已按照《管理办法》《上
市规则》《披露指引》《2020 年限制性股票激励计划》的规定履行了现阶段的信
息披露义务。
六、独立财务顾问意见
上海荣正投资咨询股份有限公司作为独立财务顾问认为：截至 2020 年 6 月
12 日，安集微电子科技（上海）股份有限公司本次限制性股票激励计划已取得
了必要的批准与授权；公司不存在不符合 2020 年限制性股票激励计划规定的授
予条件的情形；本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确
定符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等法律法规和规范性文件的规定。
七、上网公告附件
（一）安集微电子科技（上海）股份有限公司独立董事关于第二届董事会第
三次会议的独立意见；
（二）安集微电子科技（上海）股份有限公司监事会关于 2020 年限制性股
票激励计划激励对象名单的核查意见；
（三）上海市锦天城律所事务所关于安集微电子科技（上海）股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的法律意见书；
（四）上海荣正投资咨询股份有限公司关于安集微电子科技（上海）股份有
限公司 2020 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报
告。
特此公告。
安集微电子科技（上海）股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年六月十五日
