申万宏源证券承销保荐有限责任公司

               关于安集微电子科技（上海）股份有限公司

      首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

    申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为安集微
电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“安集科技”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对安集科技首次公开发行
限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    2019 年 7 月 1 日，安集科技收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可〔2019〕1167 号），中国证监会同意公司首次公开发行股
票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（ A 股）股票
13,277,095 股，并于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次
公开发行前股本为 39,831,285 股，首次公开发行后总股本为 53,108,380 股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，锁定期为
自公司股票上市之日起 24 个月，数量为 663,855 股，股东为申银万国创新证券
投资有限公司，占公司股本总数的 1.25%，该部分限售股将于 2021 年 7 月 22 日
起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 53,108,380 股，其中无限售
条件流通股为 11,574,956 股，有限售条件流通股为 41,533,424 股。

    公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期归属股票 11.22 万股
于 2021 年 7 月 7 日上市流通。公司本次限制性股票归属后，公司股本总数由
53,108,380 股增加至 53,220,580 股。除此之外，本次上市流通的限售股形成后至

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       今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

              三、本次上市流通的限售股的有关承诺

              根据《安集微电子科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》
       及上市公告书，本次限售股上市流通的有关股东承诺具体如下：

              申银万国创新证券投资有限公司获配的股票锁定期为 24 个月，锁定期自公
       司首次公开发行并上市之日起开始计算。

              截至本核查意见出具日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在
       相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

              四、本次上市流通的限售股情况

              （一）本次上市流通的限售股总数为 663,855 股，占公司目前股份总数的比
       例为 1.25%，限售期为 24 个月。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战
       略配售股份数量。

              （二）本次上市流通日期为 2021 年 7 月 22 日

              （三）限售股上市流通明细清单如下：

                                     所持限售股        持有限售股占公      本次上市流通   剩余限售股
序号             投资者名称
                                       数（股）          司总股本比例        数量（股）   数量（股）
        申银万国创新证券投资有
 1                                       663,855                1.25%           663,855            0
        限公司
                 合计                    663,855                1.25%           663,855            0

              限售股上市流通情况表：
        序号            限售股类型       本次上市流通数量（股）                限售期（月）
          1         战略配售股份                                 663,855            24
        合计                -                                    663,855            -

              五、保荐机构的核查意见

              经核查，保荐机构认为：安集科技本次首次公开发行部分战略配售限售股上
       市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股
       票上市规则》等相关规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规

                                                   2
定的要求及限售承诺；本次部分限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
   综上，保荐机构对安集科技本次首次公开发行部分战略配售限售股上市流通
事项无异议。




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（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于安集微电子科技
（上海）股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意
见》之签字盖章页）




   保荐代表人：_________________         _________________
                      包建祥                   康   杰




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