证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2021-047
安集微电子科技（上海）股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 11 月 15 日
（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区碧波路 889 号 E 座 1 楼 公司会议
室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 12
普通股股东人数 12
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 29,123,429
普通股股东所持有表决权数量 29,123,429
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 54.7221
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 54.7221
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事会召集，由董事长 Shumin Wang 女士主持，以现场投票与网
络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决符合《公司法》及《公
司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书杨逊女士出席本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于修订<公司募集资金管理使用制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 28,457,156 97.7122 666,273 2.2878 0 0.0000
2、 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4、议案名称：逐项审阅《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议
案》
4.1 议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.2 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.3 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.4 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.5 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.6 议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.7 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.8 议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.9 议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.10 议案名称：转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.11 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.12 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.13 议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.14 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.15 议案名称：向现有股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.16 议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.17 议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.18 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.19 议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.20 议案名称：本次发行方案的有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
5 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报
告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
6 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行
性分析报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
7 议案名称：《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
8 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填
补措施及相关主体承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
9 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行可转
换公司债券相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
10 议案名称：《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
11 议案名称：《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
普通股 29,123,429 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明中小投资者的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
《关于公司符合向不特
2 定对象发行可转换公司 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
债券条件的议案》
《关于公司向不特定对
3 象发行可转换公司债券 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
预案的议案》
《关于公司向不特定对
4 象发行可转换公司债券 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
方案的议案》
4.01 本次发行证券的种类 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.02 发行规模 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.03 票面金额和发行价格 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.04 债券期限 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.05 债券利率 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.06 还本付息的期限和方式 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.07 转股期限 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
转股价格的确定及其调
4.08 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
整
4.09 转股价格向下修正条款 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.1 转股股数确定方式 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.11 赎回条款 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.12 回售条款 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
转股年度有关股利的归
4.13 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
属
4.14 发行方式及发行对象 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.15 向现有股东配售的安排 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
债券持有人会议相关事
4.16 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
项
4.17 本次募集资金用途 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.18 担保事项 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.19 募集资金存管 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4.2 本次发行方案的有效期 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
《关于公司向不特定对
象发行可转换公司债券
5 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
方案的论证分析报告的
议案》
《关于公司向不特定对
象发行可转换公司债券
6 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
募集资金使用可行性分
析报告的议案》
《关于公司<前次募集
7 资金使用情况报告 > 的 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
议案》
《关于公司向不特定对
象发行可转换公司债券
8 摊薄即期回报与填补措 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
施及相关主体承诺的议
案》
《关于提请股东大会授
权董事会办理本次向不
9 特定对象发行可转换公 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
司债券相关事宜的议
案》
《关于公司可转换公司
10 债券持有人会议规则的 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
议案》
《关于公司未来三年
11 （2021-2023 年）股东分 1,066,033 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
红回报规划的议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
议案 2-11 对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：胡家军、陈国红
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，公司 2021 年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席
会议人员资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关
规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
特此公告。
安集微电子科技（上海）股份有限公司董事会
2021 年 11 月 16 日