安集微电子科技 (上海) 股份有限公司
募集资金 2021 年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告
对安集微电子科技 (上海) 股份有限公司
募集资金 2021 年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告
毕马威华振专字第 2200648 号
安集微电子科技 (上海) 股份有限公司董事会：
我们接受委托，对后附的安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 (以下简称“安集科技”)
募集资金 2021 年度存放与实际使用情况的专项报告 (以下简称“专项报告”) 执行了合理保证
的鉴证业务，就专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会 (以下简称“证监
会”) 发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022
年修订) 》(证监会公告 [2022] 15 号) 和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》(上证发 [2022] 14 号) 及相关格式指引的要求编制，
以及是否在所有重大方面如实反映了安集科技 2021 年度募集资金的存放和实际使用情况发表
鉴证意见。
一、企业对专项报告的责任
按照证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求 (2022 年修订) 》(证监会公告 [2022] 15 号) 和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》(上证发 [2022] 14 号) 及相关格式指引的要
求编制专项报告是安集科技董事会的责任，这种责任包括设计、执行和维护与专项报告编制相
关的内部控制，以及保证专项报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
第 1 页，共 3 页
对安集微电子科技 (上海) 股份有限公司
募集资金 2021 年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 (续)
毕马威华振专字第 2200648 号
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会
计师其他鉴证业务准则第 3101 号 — 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行
了鉴证工作。该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对专
项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
鉴证工作涉及实施有关程序，以获取与专项报告是否在所有重大方面按照证监会发布的《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022 年修订) 》(证监
会公告 [2022] 15 号) 和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》(上证发 [2022] 14 号) 及相关格式指引的要求编制，以及是否在所有
重大方面如实反映了安集科技 2021 年度募集资金的存放和实际使用情况相关的鉴证证据。选
择的程序取决于我们的判断，包括对由于舞弊或错报导致的专项报告重大错报风险的评估。在
执行鉴证工作过程中，我们实施了询问、在抽查的基础上检查支持专项报告金额和披露的证据
以及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
三、鉴证意见
我们认为，安集科技上述专项报告在所有重大方面按照证监会发布的《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022 年修订) 》(证监会公告 [2022] 15
号) 和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》(上证发 [2022] 14 号) 及相关格式指引的要求编制，并在所有重大方面如实反映了安集
科技 2021 年度募集资金的存放和实际使用情况。
第 2 页，共 3 页
安集微电子科技 (上海) 股份有限公司
募集资金 2021 年度存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
(一) 募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技 (上海) 股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》(证监许可〔2019〕1167 号) 同意注册，安集微电子科技（上海）股份有限
公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股 (A 股) 股票 13,277,095 股，每股
面值 1.00 元，每股发行价格 39.19 元。本次公开发行募集资金总额为 520,329,353.05 元，扣
除总发行费用 45,437,451.25 元，实际募集资金净额为 474,891,901.80 元。实际到账金额计人
民币 483,927,759.01 元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙)
审验，并于 2019 年 7 月 17 日出具了毕马威华振验字第 1900382 号验资报告。
(二) 本年度使用金额及年末余额
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司的募集资金余额为人民币 259,659,562.57 元。具体情况
如下表：
单位：人民币元
项目 金额
实际收到募集资金 483,927,759.01
减：募投项目累计使用金额 183,785,143.23
其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 11,275,870.74
使用募集账户支付的募投项目款 172,509,272.49
减：以自筹资金预先支付的发行费用置换金额 3,335,522.68
减：支付的其他发行费用 5,700,334.53
减：永久补充流动资金 48,428,548.77
加：募集资金理财产品收益、利息收入扣除手续费净额 16,981,352.77
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 259,659,562.57
第 1 页
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理制度情况
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规
则适用指引第 1 号—规范运作》以及《公司章程》，结合公司实际情况，经 2021 年第一次临时
股东大会审议通过，公司修订了《安集微电子科技（上海）股份有限公司募集资金管理使用制
度》（以下简称“《募集资金管理使用制度》”）。公司根据《募集资金管理使用制度》的规定，对
募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监
督，保证专款专用。
(二) 募集资金三 (四) 方监管协议情况
根据有关法律法规及公司《募集资金管理使用制度》的要求，对公司具体实施的募集资金
投资项目，本公司已与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及专户存储募集资金的商
业银行签订了募集资金专户存储三 (四) 方监管协议 (以下简称“监管协议”) 。
监管协议对公司 (及子公司)、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，与
上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司募集资金专户的开立情况如下：
开户人 银行名称 募集资金专户账号
安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 招商银行上海天山支行 121908362710905
安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 15842191613100
平安银行上海自贸试验区分行
宁波安集微电子科技有限公司 15663715975369
安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 建设银行上海金桥支行 31050161373609588888
安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 建设银行上海金桥支行 31050161373609577777
安集微电子 (上海) 有限公司 建设银行上海金桥支行 31050161373609566666
安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 中信银行上海五牛城支行 8110201013401034448
注：募集资金专户账号 15842191613100 及 15663715975369 已于 2022 年 2 月完成注
销。
募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，本公司在使用募集资金时已严格遵
照监管协议履行。三 (四) 方监管协议得到了切实履行。
第 2 页
(三) 募集资金的专户储存情况
截至 2021 年 12 月 31 日，相关募集资金银行账户的期末余额合计人民币 154,659,562.57
元 (其中包含累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费支出的 16,981,352.77
元，该金额不包含截至 2021 年12 月 31 日，公司及子公司进行现金管理的闲置募集资金余额) 。
各募集资金专项账户存款余额如下：
单位：人民币元
银行名称 募集资金专户账号 余额
招商银行上海天山支行 121908362710905 107,023,978.85
15842191613100 100,947.06
平安银行上海自贸试验区分行
15663715975369 2,161,123.36
建设银行上海金桥支行 31050161373609588888 16,084,353.58
31050161373609577777 320,410.19
建设银行上海金桥支行
31050161373609566666 14,074,180.86
中信银行上海五牛城支行 8110201013401034448 14,894,568.67
合计 154,659,562.57
为提高募集资金使用效益，公司将部分暂时闲置的募集资金购买结构性存款，截至 2021 年
12 月 31 日，结构性存款余额如下：
单位：人民币 万元
预计年化 存款
银行名称 产品名称 存款方式 余额 到期日
收益率 期限
中信银行结构性存款
中信银行上海五牛城支行 结构性存款 7,000.00 2022-2-14 3.05% 91 天
C21NA0119
中信银行结构性 存 款
中信银行上海五牛城支行 结构性存款 3,500.00 2022-1-30 2.85% 30 天
C21MS0125
合计 - 10,500.00 - - -
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目 (以下简称“募投项目”) 的资金使用情况
本公司 2021 年年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件 1 募集资金使用情况
对照表”。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
报告期内，不存在募投项目先期投入及置换情况。
第 3 页
(三) 对闲置募集资金进行现金管理情况
为提高募集资金使用效益，公司将部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、发行
主体有保本约定的投资产品 (包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等) 。根据 2019
年 8 月 20 日公司第一届董事会第十一次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》，2020 年 4 月 20 日公司第一届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，与 2021 年 3 月 30 日公司第二届董事会第八次
会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会皆同意公司使
用额度不超过人民币 38,000 万元 (包含本数) 的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期
限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
2021 年度，公司在额度范围内向中信银行及招商银行累计滚动购买结构性存款理财产品
1,070,000,000.00 元，取得到期收益 5,004,109.59 元。截至 2021 年 12 月 31 日，除二、(三)
中的结构性存款外，公司利用闲置募集资金购买的理财产品均以到期，理财产品的本金及收益
已归还至本公司的募集资金账户。
四、变更募投项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况
2021 年 4 月 28 日公司召开的第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会议审议通
过《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，同意“安集微电子科技（上海）股份有限公司 CMP
抛光液生产线扩建项目”实施地点由原来的上海金桥出口加工区开发股份有限公司位于金桥出
口加工区（南区）T6-8、T6-9、T6-10、T6-11 幢底层厂房变更为上海金桥出口加工区开发股份
有限公司位于金桥出口加工区（南区）T6 号地块。
2021 年 8 月 25 日公司召开的第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第九次会议，审
议通过《关于部分募投项目新增实施主体及部分募投项目延期的议案》，同意募投项目“安集微
电子集成电路材料研发中心建设项目”新增安集微电子科技（上海）股份有限公司为该项目的
实施主体；同意将募投项目“安集微电子科技（上海）股份有限公司 CMP 抛光液生产线扩建项
目”、“安集微电子集成电路材料研发中心建设项目”及“安集微电子科技（上海）股份有限公司
信息系统升级项目”的建设期延长至 2023 年 7 月。除此之外募集投资项目的投资总额、募集资
金投入额、建设内容不存在变化。
(二) 募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
第 4 页
(三) 使用部分超募资金用于研发中心扩大升级项目
公司于 2021 年 4 月 28 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，2021
年 5 月 19 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金扩大升级研发中
心的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币 13,000 万元用于研发中心扩大升级项目。
(四) 使用部分超募资金永久补充流动资金情况
公司于 2021 年 4 月 28 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，2021
年 5 月 19 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资
金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币 48,428,548.77 元（含利息）永久补充公司
流动资金，主要用于原材料采购、市场开拓及日常经营活动等与主营业务相关的生产经营，不
直接或间接投资与主营业务无关的公司。
五、募投项目延期的情况
2021 年 8 月 25 日公司召开的第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第九次会议，审议通
过《关于部分募投项目新增实施主体及部分募投项目延期的议案》，同意募投项目“安集微电子集成
电路材料研发中心建设项目”新增安集微电子科技 (上海) 股份有限公司为该项目的实施主体；同意
将募投项目“安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 CMP 抛光液生产线扩建项目”、“安集微电子集
成电路材料研发中心建设项目”及“安集微电子科技 (上海) 股份有限公司信息系统升级项目”的建
设期延长至 2023 年 7 月。除此之外募集投资项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容不存在
变化。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为：2021 年度，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适
用指引第 1 号—规范运作》和上市公司临时公告格式指引的相关规定及时、真实、准确、完整
地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募
集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
七、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
安集微电子科技 (上海) 股份有限公司
二〇二二年四月十三日
附件 1：募集资金使用情况对照表
第 5 页
附件 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币 元
募集资金总额 474,891,901.80 本年度投入募集资金总额 143,446,847.09
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 232,213,692.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已变更项 截至期末累计投 截至期末 项目达到 项目可行
截至期末 截至期末 是否达
目，含部 募集资金 调整后 本年度 入金额与承诺投 投入进度 预定可使 本年度实 性是否发
承诺投资项目 承诺投入金额 累计投入金额 到预计
分变更 承诺投资总额 (注 1) 投资总额 投入金额 入金额的差额(3) (%) (4)＝ 用状态日 现的效益 生重大变
(1) (注 2) (2) 效益
(如有) ＝(2)-(1) (2)/(1) 期 化
安集微电子科技 (上海) 股份有限公
否 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 19,069,340.13 19,069,340.13 -100,930,659.87 15.89 2023 年 不适用 不适用 否
司 CMP 抛光液生产线 扩建项 目
安集集成电路材料基地项目 (注 3) 否 94,100,000.00 94,100,000.00 94,100,000.00 20,952,165.38 92,943,860.71 -1,156,139.29 98.77 2021 年 不适用 不适用 否
安集微电子集成电路 材 料 研 发 中 心
否 69,000,000.00 69,000,000.00 69,000,000.00 40,421,901.10 55,399,445.68 -13,600,554.32 80.29 2023 年 不适用 不适用 否
建设项目
安集微电子科 技 (上海) 股份 有 限
否 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 2,427,274.00 4,224,879.00 -15,775,121.00 21.12 2023 年 不适用 不适用 否
公司信息系统升级项目
超募资金投向：
安集微电子科 技 (上海) 股份 有 限
否 130,000,000.00 130,000,000.00 130,000,000.00 12,147,617.71 12,147,617.71 -117,852,382.29 9.34 2024 年 不适用 不适用 否
公司研发中心扩大升级项目
永久补充流动资金 否 48,428,548.77 48,28,548.77 48,428,548.77 48,428,548.77 48,428,548.77 - 100 不适用 不适用 不适用 否
合计 481,528,548.77 481,528,548.77 481,528,548.77 143,446,847.09 232,213,692.00 -249,314,856.77 - - - - -
未达到计划进度原因 (分具体募投项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况 说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置 换情况 2021 年度，公司无此情况
用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况 2021 年度，公司无此情况
第 6 页
2021 年 3 月 30 日，公司 第二届 董事 会第八 次会议 和第 二届监 事会第 六次 会议审 议通过 了《关 于使 用部分 暂时闲 置 募 集 资 金
进行现金管理的议案》，同意 公司使 用额度 不超 过人民 币 38,00 0 万元 (包含本数) 的部分暂时闲置募集资金进行现 金 管 理 ，
对闲置募集资金进行现金管理， 投资相 关产 品情况 使用期限自公司董事会审议通过 之日 起 12 个月 内，在 上述额 度和 期限内 ，资金 可以 滚动使 用。
截至 2021 年 12 月 31 日， 公司持 有的相 关产 品情况 详见本 专项 报告二 (三) 之说明。2021 年度公司取得 的理财 收 益 详 见 本
专项报告三（三）之说明。
公司于 2021 年 4 月 28 日召 开第二 届董事 会第 九次会 议、第二届 监事 会第七 次会议 ，2 021 年 5 月 19 日 召 开 202 0 年 年 度 股
东 大 会 ， 审 议 通 过 了 《 关 于 使 用 部 分 超 募 资 金 永 久 补 充 流 动 资 金 的 议 案 》， 同 意 公 司 使 用 部 分 超 募 资 金 合 计 人 民 币
用超募资金永久补充流动资金或 归还银 行贷 款情况
48,428,548.77 元 (含利息) 永久补充公司流动资金，主要 用于原 材料 采购、市场 开拓及 日常经 营活 动等与 主营业 务 相 关 的 生
产经营，不直接或间接投资与主 营业务 无关 的公司 。
公司“安集集成电路材料基地 项目” 已建设 完毕 并达到 可使 用状态 ，为 进一步 提高 募集资 金使 用效率 ，公 司已将 “ 安 集 集 成
募集资金结余的金额及形成原因
电路材料基地项目”结项，将节 余募集 资金 补充流 动资金 。
公司于 2021 年 4 月 28 日召 开第二 届董事 会第 九次会 议、第二届 监事 会第七 次会议 ，2 021 年 5 月 19 日 召 开 202 0 年 年 度 股
东大会，审议通过了《关于使用 部分超 募资 金扩大 升级研 发中 心的议 案》，同意 公司 使用部 分超募 资金 合计人 民币 13, 0 0 0 万
元用于研发中心扩大升级项目。
2021 年 4 月 28 日公司召 开的 第二届 董事会 第九 次会议 和第二 届监 事会第 七次会 议审 议通过《 关于 变更部 分募投 项 目 实 施 地
点的议案》，同意“安集微电 子科技 (上海) 股份有限公司 CMP 抛光 液生产 线扩 建项目 ”实施 地点 由原来 的上海 金 桥 出 口 加
工区开发股份有限公司位于金桥 出口加 工区 (南区) T6-8、T6-9、T6-10 、T6-11 幢底层 厂房变 更为 上海金 桥出口 加 工 区 开 发
募集资金其他使用情况
股份有限公司位于金桥出口加工 区 (南区) T6 号地块。
2021 年 8 月 25 日公司召 开的 第二届 董事会 第十 一次会 议及第 二届 监事会 第九次 会议， 审议 通过《 关于部 分募投 项 目 新 增 实
施主体及部分募投项目延期的议 案》，同 意募投 项目“安 集微电 子集 成电路 材料研 发中 心建设 项目 ”新增 安集 微电子 科技 (上
海) 股份有限公司为该项目的实施主 体 ；同意 将募 投项目“安 集微 电子科 技 (上海) 股份有限公司 CMP 抛 光液生 产 线 扩 建 项
目”、“安集微电子集成电路 材料研 发中心 建设 项目”及“ 安集 微电子 科技 (上海) 股份有限公司信息系统升级项 目”的 建 设 期
延长至 2023 年 7 月。除此 之外 募集投 资项目 的投 资总额 、募集 资金 投入额 、建设 内容 不存在 变化。
注 1：募集资金承诺投资金额大于实际募集资金净额的原因系超募资金用于永久补充流动资金的金额含超募资金利息收入及理财产品收益。
注 2：由于公司未承诺截至期末投入金额，此处填写为募集资金承诺投资总额。
注 3：“安集集成电路材料基地项目”已建设完毕并达到预计可使用状态，已于 2021 年 12 月结项，截止 12 月 31 日尚未实现效益。
第 7 页
