民生证券股份有限公司
关于广州洁特生物过滤股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为广州洁特生物过
滤股份有限公司（以下简称“洁特生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的
保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业
务管理办法》上海证券交易所科创板股票上市规则》科创板上市公司持续监管办法（试行）》
等有关规定，对洁特生物首次公开发行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，具体核
查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 12 月 20 日出具的《关于同意广州洁特生物过
滤股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2918 号），同意洁特生物首
次公开发行股票的注册申请。洁特生物首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
25,000,000 股，并于 2020 年 1 月 22 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为
100,000,000 股，其中有限售条件流通股 77,323,748 股，无限售条件流通股 22,676,252 股。
本次上市流通的限售股为洁特生物首次公开发行限售股，限售股股东数量为 247 名，均
为洁特生物首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发
行”）并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应
的股份数量为 1,073,748 股，占公司总股本的 1.0737%。具体详见洁特生物于 2020 年 1 月
17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州洁特生物过滤股份有限公司首
次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量
1,073,748 股，现锁定期即将届满，将于 2020 年 7 月 22 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司股本数量未发生变化。
1
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股
票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履
行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,073,748 股，占公司股份总数的比例为 1.0737%；
（二）本次上市流通日期为 2020 年 7 月 22 日；
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售
持有限 本次上市 剩余限
股占公司
序号 投资者名称 配售对象名称 售股数 流通数量 售股数
总股本比
量（股） （股） 量（股）
例
中国人寿再保险有限责任公司委
1 中信证券股份有限公司 托中信证券管理的 A 股主动投资 4,433 0.0044% 4,433 0
组合
上海申通地铁集团有限公司企业
2 长江养老保险股份有限公司 年金计划-上海浦东发展银行股份 4,433 0.0044% 4,433 0
有限公司
3 南方基金管理股份有限公司 中国航空集团公司企业年金计划 4,433 0.0044% 4,433 0
4 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信添祥混合型养老金产品 4,433 0.0044% 4,433 0
5 中再资产管理股份有限公司 中国人寿再保险股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
新华人寿保险股份有限公司-传统
6 新华资产管理股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
-普通保险产品
受托管理太平财产保险有限公司
7 太平资产管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
传统普通保险产品
平安股票优选 3 号股票型养老金
8 平安养老保险股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
产品
中国平安人寿保险股份有限公司
9 平安资产管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
—自有资金
2
持有限售
持有限 本次上市 剩余限
股占公司
序号 投资者名称 配售对象名称 售股数 流通数量 售股数
总股本比
量（股） （股） 量（股）
例
安邦养老保险股份有限公司－安
邦养老养生 6 号个人养老保障管
10 大家资产管理有限责任公司 3,048 0.0030% 3,048 0
理产品安享利 1 号开放式权益型
投资组合
中信证券信养天年股票型养老金
11 中信证券股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
产品
华夏久盈资产管理有限责任 华夏人寿保险股份有限公司-分红
12 4,433 0.0044% 4,433 0
公司 -个险分红
中国人寿财产保险股份有限公司
13 鹏华基金管理有限公司 委托鹏华基金管理有限公司多策 4,433 0.0044% 4,433 0
略绝对收益组合
博时中石化价值精选股票型养老
14 博时基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金产品
泰康人寿保险有限责任公司投连
15 泰康资产管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
沪港深精选投资账户
中国石油天然气集团公司企业年
16 华夏基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金计划
平安养老-江苏省电力公司（国网
17 平安养老保险股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
B）年金计划
海富通主题精选股票型养老金产
18 海富通基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
品
山西潞安矿业（集团）有限责任
19 泰康资产管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
公司企业年金计划
中国人寿养老保险股份有限 中国银行股份有限公司企业年金
20 4,433 0.0044% 4,433 0
公司 计划
中国银行股份有限公司企业年金
21 国泰基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
计划
中国建设银行股份有限公司企业
22 华夏基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
年金计划
招商银行股份有限公司企业年金
23 招商基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
计划
24 南方基金管理股份有限公司 四川省电力公司企业年金计划 4,433 0.0044% 4,433 0
交通银行股份有限公司企业年金
25 泰康资产管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
计划
陕西延长石油（集团）有限责任
26 泰康资产管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
公司企业年金计划
3
持有限售
持有限 本次上市 剩余限
股占公司
序号 投资者名称 配售对象名称 售股数 流通数量 售股数
总股本比
量（股） （股） 量（股）
例
北京公共交通集团企业年金投资
27 易方达基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资产
国网冀北电力有限公司企业年金
28 泰康资产管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
计划
中国人民养老保险有限责任 山东省（壹号）职业年金计划人
29 4,433 0.0044% 4,433 0
公司 保组合
30 泰康资产管理有限责任公司 山东省（肆号）职业年金计划 4,433 0.0044% 4,433 0
31 招商基金管理有限公司 山东省（捌号）职业年金计划 4,433 0.0044% 4,433 0
32 工银瑞信基金管理有限公司 北京市（肆号）职业年金计划 4,433 0.0044% 4,433 0
中国银河证券股份有限公司企业
33 工银瑞信基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
年金计划
中国石油天然气集团公司企业年
34 中信证券股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金计划
35 工银瑞信基金管理有限公司 湖南省（贰号）职业年金计划 4,433 0.0044% 4,433 0
中国移动通信集团有限公司企业
36 工银瑞信基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
年金计划
华夏基金华兴 8 号股票型养老金
37 华夏基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
产品
中国电力建设集团有限公司企业
38 泰康资产管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
年金计划
易方达颐康绝对收益混合型养老
39 易方达基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金产品
南方基金稳健增值混合型养老金
40 南方基金管理股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
产品
中国人寿养老保险股份有限 河南省农村信用社联合社企业年
41 4,433 0.0044% 4,433 0
公司 金计划
平安养老-平安相伴今生企业年金
42 平安养老保险股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
集合计划-安心回报
43 中国人保资产管理有限公司 中国人保资产安心增值投资产品 4,433 0.0044% 4,433 0
44 中国国际金融股份有限公司 中国电信集团公司企业年金计划 4,433 0.0044% 4,433 0
中国交通建设集团有限公司（标
45 泰康资产管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
准组合）企业年金计划
前海人寿保险股份有限公司-自有
46 前海人寿保险股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资金
4
持有限售
持有限 本次上市 剩余限
股占公司
序号 投资者名称 配售对象名称 售股数 流通数量 售股数
总股本比
量（股） （股） 量（股）
例
中国农业银行股份有限公司企业
47 工银瑞信基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
年金计划
国华人寿保险股份有限公司—传
48 国华人寿保险股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
统一号
中国烟草总公司福建省公司企业
49 长江养老保险股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
年金计划-农行
吉祥人寿保险股份有限公司－万
50 吉祥人寿保险股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
能产品
中国石油化工集团公司企业年金
51 中国国际金融股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
计划
中国人寿养老保险股份有限
52 国寿养老红运混合型养老金产品 4,433 0.0044% 4,433 0
公司
53 平安养老保险股份有限公司 平安安跃股票型养老金产品 4,433 0.0044% 4,433 0
中华联合财产保险股份有限 中华联合财产保险股份有限公司-
54 4,433 0.0044% 4,433 0
公司 传统保险产品
恒安标准人寿保险有限公司-传统
55 恒安标准人寿保险有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
险产品
中国移动通信集团有限公司企业
56 华夏基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
年金计划
泰康人寿保险有限责任公司-万能
57 泰康资产管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
-个人万能产品（丁）
58 易方达基金管理有限公司 易方达丰利股票型养老金产品 4,433 0.0044% 4,433 0
鹏华外延成长灵活配置混合型证
59 鹏华基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
券投资基金
九泰锐智定增灵活配置混合型证
60 九泰基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
券投资基金
华安媒体互联网混合型证券投资
61 华安基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
基金
国泰兴益灵活配置混合型证券投
62 国泰基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
中融中证一带一路主题指数分级
63 中融基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
证券投资基金
申万菱信中证申万医药生物指数
64 申万菱信基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
分级证券投资基金
5
持有限售
持有限 本次上市 剩余限
股占公司
序号 投资者名称 配售对象名称 售股数 流通数量 售股数
总股本比
量（股） （股） 量（股）
例
诺安低碳经济股票型证券投资基
65 诺安基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
南方利众灵活配置混合型证券投
66 南方基金管理股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
华宝中证医疗指数分级证券投资
67 华宝基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
基金
易方达安心回馈混合型证券投资
68 易方达基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
基金
69 中欧基金管理有限公司 中欧永裕混合型证券投资基金 4,433 0.0044% 4,433 0
光大保德信基金管理有限公 光大保德信一带一路战略主题混
70 4,433 0.0044% 4,433 0
司 合型证券投资基金
易方达瑞选灵活配置混合型证券
71 易方达基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
投资基金
华商双驱优选灵活配置混合型证
72 华商基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
券投资基金
鹏华国证钢铁行业指数分级证券
73 鹏华基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
投资基金
天弘新价值灵活配置混合型证券
74 天弘基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
投资基金
华泰柏瑞健康生活灵活配置混合
75 华泰柏瑞基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
型证券投资基金
南方大数据 300 指数证券投资基
76 南方基金管理股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
方正富邦中证保险主题指数分级
77 方正富邦基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
证券投资基金
78 平安基金管理有限公司 平安鑫享混合型证券投资基金 4,433 0.0044% 4,433 0
天弘中证食品饮料指数型发起式
79 天弘基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
证券投资基金
长盛同益成长回报灵活配置混合
80 长盛基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
型证券投资基金（LOF）基金
安信新动力灵活配置混合型证券
81 安信基金管理有限责任公司 4,212 0.0042% 4,212 0
投资基金
上海东方证券资产管理有限 东方红优势精选灵活配置混合型
82 4,433 0.0044% 4,433 0
公司 发起式证券投资基金
中融融安二号灵活配置混合型证
83 中融基金管理有限公司 4,322 0.0043% 4,322 0
券投资基金
84 宝盈基金管理有限公司 宝盈新锐灵活配置混合型证券投 4,433 0.0044% 4,433 0
6
持有限售
持有限 本次上市 剩余限
股占公司
序号 投资者名称 配售对象名称 售股数 流通数量 售股数
总股本比
量（股） （股） 量（股）
例
资基金
工银瑞信丰收回报灵活配置混合
85 工银瑞信基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证
86 国投瑞银基金管理有限公司 3,934 0.0039% 3,934 0
券投资基金
融通新机遇灵活配置混合型证券
87 融通基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
投资基金
嘉实新起点灵活配置混合型证券
88 嘉实基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
投资基金
招商境远保本混合型证券投资基
89 招商基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
融通成长 30 灵活配置混合型证券
90 融通基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
投资基金
西部利得行业主题优选灵活配置
91 西部利得基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
混合型证券投资基金
万家新兴蓝筹灵活配置混合型证
92 万家基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
券投资基金
长城行业轮动灵活配置混合型证
93 长城基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
券投资基金
国联安安稳保本混合型证券投资
94 国联安基金管理有限公司 2,826 0.0028% 2,826 0
基金
前海开源沪港深优势精选灵活配
95 前海开源基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
置混合型证券投资基金
东方盛世灵活配置混合型证券投
96 东方基金管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
泰康沪港深精选灵活配置混合型
97 泰康资产管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
证券投资基金
98 鹏华基金管理有限公司 鹏华兴利混合型证券投资基金 4,433 0.0044% 4,433 0
新疆前海联合基金管理有限 新疆前海联合新思路灵活配置混
99 4,433 0.0044% 4,433 0
公司 合型证券投资基金
华安安进灵活配置混合型发起式
100 华安基金管理有限公司 3,879 0.0039% 3,879 0
证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国
101 国泰基金管理有限公司 泰中证全指证券公司交易型开放 4,433 0.0044% 4,433 0
式指数证券投资基金
鼎晖投资咨询新加坡有限公 鼎晖投资咨询新加坡有限公司–
102 3,563 0.0036% 3,563 0
司 南晖基金
7
持有限售
持有限 本次上市 剩余限
股占公司
序号 投资者名称 配售对象名称 售股数 流通数量 售股数
总股本比
量（股） （股） 量（股）
例
江信瑞福灵活配置混合型证券投
103 江信基金管理有限公司 3,380 0.0034% 3,380 0
资基金
创金合信量化发现灵活配置混合
104 创金合信基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
型证券投资基金
嘉实惠泽定增灵活配置混合型证
105 嘉实基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
券投资基金
华夏沪港通上证 50AH 优选指数
106 华夏基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
证券投资基金（LOF)
信诚至裕灵活配置混合型证券投
107 中信保诚基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
招商沪港深科技创新主题精选灵
108 招商基金管理有限公司 4,101 0.0041% 4,101 0
活配置混合型证券投资基金
交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德经济新动力混合型证
109 4,433 0.0044% 4,433 0
司 券投资基金
泓德泓汇灵活配置混合型证券投
110 泓德基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
融通沪港深智慧生活灵活配置混
111 融通基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
合型证券投资基金
财通多策略福瑞定期开放混合型
112 财通基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
发起式证券投资基金
新华鑫弘灵活配置混合型证券投
113 新华基金管理股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
银华盛世精选灵活配置混合型发
114 银华基金管理股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
起式证券投资基金
博时鑫惠灵活配置混合型证券投
115 博时基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
易方达瑞弘灵活配置混合型证券
116 易方达基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
投资基金
南方现代教育股票型证券投资基
117 南方基金管理股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
浦银安盛安恒回报定期开放混合
118 浦银安盛基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
型证券投资基金
国寿安保稳荣混合型证券投资基
119 国寿安保基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
华夏新锦汇灵活配置混合型证券
120 华夏基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
投资基金
8
持有限售
持有限 本次上市 剩余限
股占公司
序号 投资者名称 配售对象名称 售股数 流通数量 售股数
总股本比
量（股） （股） 量（股）
例
中国建设银行股份有限公司－国
121 国泰基金管理有限公司 泰国证航天军工指数证券投资基 4,433 0.0044% 4,433 0
金（LOF）
嘉实中小企业量化活力灵活配置
122 嘉实基金管理有限公司 2,826 0.0028% 2,826 0
混合型证券投资基金
汇安丰益灵活配置混合型证券投
123 汇安基金管理有限责任公司 2,715 0.0027% 2,715 0
资基金
华泰柏瑞量化创优灵活配置混合
124 华泰柏瑞基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
型证券投资基金
诺安高端制造股票型证券投资基
125 诺安基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
汇添富基金管理股份有限公 汇添富中证 500 指数型发起式证
126 4,433 0.0044% 4,433 0
司 券投资基金（LOF）
南方荣年定期开放混合型证券投
127 南方基金管理股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券
128 鑫元基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
投资基金
大成国企改革灵活配置混合型证
129 大成基金管理有限公司 3,325 0.0033% 3,325 0
券投资基金
易方达大健康主题灵活配置混合
130 易方达基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
型证券投资基金
中欧恒利三年定期开放混合型证
131 中欧基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
券投资基金
华夏聚惠稳健目标风险混合型基
132 华夏基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金中基金（FOF）
长信乐信灵活配置混合型证券投
133 长信基金管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
易方达瑞祺灵活配置混合型证券
134 易方达基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
投资基金
浙商全景消费混合型证券投资基
135 浙商基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
上投摩根量化多因子灵活配置混
136 上投摩根基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
合型证券投资基金
137 南方基金管理股份有限公司 南方安养混合型证券投资基金 4,433 0.0044% 4,433 0
人保研究精选混合型证券投资基
138 中国人保资产管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
上海东方证券资产管理有限 东方红睿泽三年定期开放灵活配
139 4,433 0.0044% 4,433 0
公司 置混合型证券投资基金
9
持有限售
持有限 本次上市 剩余限
股占公司
序号 投资者名称 配售对象名称 售股数 流通数量 售股数
总股本比
量（股） （股） 量（股）
例
万家成长优选灵活配置混合型证
140 万家基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
券投资基金
光大保德信基金管理有限公 光大保德信创业板量化优选股票
141 4,433 0.0044% 4,433 0
司 型证券投资基金
诺德天富灵活配置混合型证券投
142 诺德基金管理有限公司 2,771 0.0028% 2,771 0
资基金
华安研究精选混合型证券投资基
143 华安基金管理有限公司 2,771 0.0028% 2,771 0
金
银华心诚灵活配置混合型证券投
144 银华基金管理股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
汇添富基金管理股份有限公 汇添富中证新能源汽车产业指数
145 4,433 0.0044% 4,433 0
司 型发起式证券投资基金（LOF）
国泰优势行业混合型证券投资基
146 国泰基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
博时量化价值股票型证券投资基
147 博时基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
德邦民裕进取量化精选灵活配置
148 德邦基金管理有限公司 4,156 0.0042% 4,156 0
混合型证券投资基金
嘉实瑞享定期开放灵活配置混合
149 嘉实基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
型证券投资基金
华夏基金管理有限公司-社保基金
150 华夏基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
四二二组合
民生加银新兴成长混合型证券投
151 民生加银基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
江苏银行股份有限公司-国融融泰
152 国融基金管理有限公司 3,602 0.0036% 3,602 0
灵活配置混合型证券投资基金
华泰保兴吉年利定期开放混合型
153 华泰保兴基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
发起式证券投资基金
安信盈利驱动股票型证券投资基
154 安信基金管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
长盛同锦研究精选混合型证券投
155 长盛基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
156 南方基金管理股份有限公司 南方智诚混合型证券投资基金 4,433 0.0044% 4,433 0
嘉合锦创优势精选混合型证券投
157 嘉合基金管理有限公司 3,159 0.0032% 3,159 0
资基金
鹏华中证酒交易型开放式指数证
158 鹏华基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
券投资基金
10
持有限售
持有限 本次上市 剩余限
股占公司
序号 投资者名称 配售对象名称 售股数 流通数量 售股数
总股本比
量（股） （股） 量（股）
例
前海开源优质成长混合型证券投
159 前海开源基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
160 博道基金管理有限公司 博道远航混合型证券投资基金 4,156 0.0042% 4,156 0
交银施罗德安享稳健养老目标一
交银施罗德基金管理有限公
161 年持有期混合型基金中基金 4,433 0.0044% 4,433 0
司
（FOF）
汇添富基金管理股份有限公 汇添富科技创新灵活配置混合型
162 4,433 0.0044% 4,433 0
司 证券投资基金
博时中证 500 交易型开放式指数
163 博时基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
证券投资基金
天治量化核心精选混合型证券投
164 天治基金管理有限公司 4,156 0.0042% 4,156 0
资基金
上银未来生活灵活配置混合型证
165 上银基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
券投资基金
博时中证央企创新驱动交易型开
166 博时基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
放式指数证券投资基金
167 国泰基金管理有限公司 国泰鑫睿混合型证券投资基金 4,433 0.0044% 4,433 0
嘉实中证央企创新驱动交易型开
168 嘉实基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
放式指数证券投资基金
北信瑞丰量化优选灵活配置混合
169 北信瑞丰基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
型证券投资基金
申万菱信中证研发创新 100 交易
170 申万菱信基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
型开放式指数证券投资基金
171 银河基金管理有限公司 银河新动能混合型证券投资基金 4,433 0.0044% 4,433 0
国投瑞银新能源混合型证券投资
172 国投瑞银基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
基金
建信 MSCI 中国 A 股指数增强型
173 建信基金管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
证券投资基金
华泰柏瑞研究精选混合型证券投
174 华泰柏瑞基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
175 华安基金管理有限公司 华安创新证券投资基金 4,433 0.0044% 4,433 0
11
持有限售
持有限 本次上市 剩余限
股占公司
序号 投资者名称 配售对象名称 售股数 流通数量 售股数
总股本比
量（股） （股） 量（股）
例
易方达科瑞灵活配置混合型证券
176 易方达基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
投资基金
长城久嘉创新成长灵活配置混合
177 长城基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
型证券投资基金
178 招商基金管理有限公司 招商安泰平衡型证券投资基金 4,433 0.0044% 4,433 0
179 嘉实基金管理有限公司 全国社保基金一零六组合 4,433 0.0044% 4,433 0
180 南方基金管理股份有限公司 全国社保基金一零一组合 4,433 0.0044% 4,433 0
181 国联安基金管理有限公司 德盛稳健证券投资基金 4,433 0.0044% 4,433 0
博时裕富沪深 300 指数证券投资
182 博时基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
基金
景顺长城内需增长混合型证券投
183 景顺长城基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
东方龙混合型开放式证券投资基
184 东方基金管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
大成精选增值混合型证券投资基
185 大成基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
嘉实沪深 300 交易型开放式指数
186 嘉实基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
证券投资基金联接基金
187 大成基金管理有限公司 大成沪深 300 指数证券投资基金 4,433 0.0044% 4,433 0
188 易方达基金管理有限公司 全国社保基金五零二组合 4,433 0.0044% 4,433 0
189 南方基金管理股份有限公司 南方稳健成长贰号证券投资基金 4,433 0.0044% 4,433 0
国投瑞银创新动力混合型证券投
190 国投瑞银基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
鹏华动力增长混合型证券投资基
191 鹏华基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金（LOF）
华富成长趋势混合型证券投资基
192 华富基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
华商领先企业混合型证券投资基
193 华商基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
国泰金牛创新成长混合型证券投
194 国泰基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
195 博时基金管理有限公司 全国社保基金四零二组合 4,433 0.0044% 4,433 0
12
持有限售
持有限 本次上市 剩余限
股占公司
序号 投资者名称 配售对象名称 售股数 流通数量 售股数
总股本比
量（股） （股） 量（股）
例
196 华夏基金管理有限公司 全国社保基金四零三组合 4,433 0.0044% 4,433 0
国海富兰克林基金管理有限 富兰克林国海深化价值混合型证
197 4,433 0.0044% 4,433 0
公司 券投资基金
申万菱信竞争优势混合型证券投
198 申万菱信基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
汇添富基金管理股份有限公 汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型
199 4,433 0.0044% 4,433 0
司 证券投资基金
新华优选成长混合型证券投资基
200 新华基金管理股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
景顺长城公司治理混合型证券投
201 景顺长城基金管理有限公司 3,491 0.0035% 3,491 0
资基金
202 南方基金管理股份有限公司 南方中证 100 指数证券投资基金 4,433 0.0044% 4,433 0
交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德优势行业灵活配置混
203 4,433 0.0044% 4,433 0
司 合型证券投资基金
宝盈核心优势灵活配置混合型证
204 宝盈基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
券投资基金
易方达行业领先企业混合型证券
205 易方达基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
投资基金
中欧价值发现股票型证券投资基
206 中欧基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
鹏华精选成长混合型证券投资基
207 鹏华基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
208 华宝基金管理有限公司 华宝中证 100 指数证券投资基金 4,433 0.0044% 4,433 0
华宝上证 180 价值交易型开放式
209 华宝基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
指数证券投资基金
东吴安享量化灵活配置混合型证
210 东吴基金管理有限公司 3,657 0.0037% 3,657 0
券投资基金
兴全沪深 300 指数增强型证券投
211 兴全基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金（LOF）
信诚中证 500 指数分级证券投资
212 中信保诚基金管理有限公司 4,101 0.0041% 4,101 0
基金
诺安沪深 300 指数增强型证券投
213 诺安基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
摩根士丹利华鑫基金管理有 摩根士丹利华鑫多因子精选策略
214 4,433 0.0044% 4,433 0
限公司 混合型证券投资基金
13
持有限售
持有限 本次上市 剩余限
股占公司
序号 投资者名称 配售对象名称 售股数 流通数量 售股数
总股本比
量（股） （股） 量（股）
例
长信内需成长混合型证券投资基
215 长信基金管理有限责任公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
海富通国策导向混合型证券投资
216 海富通基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
基金
景顺长城核心竞争力混合型证券
217 景顺长城基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
投资基金
嘉实周期优选混合型证券投资基
218 嘉实基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
嘉实沪深 300 交易型开放式指数
219 嘉实基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
证券投资基金
汇添富基金管理股份有限公
220 全国社保基金四一六组合 4,433 0.0044% 4,433 0
司
华夏沪深 300 交易型开放式指数
221 华夏基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
证券投资基金
长盛电子信息主题灵活配置混合
222 长盛基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
型证券投资基金
华安稳健回报混合型证券投资基
223 华安基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
华泰柏瑞量化增强混合型证券投
224 华泰柏瑞基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
博时裕益灵活配置混合型证券投
225 博时基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
汇添富基金管理股份有限公 汇添富沪深 300 安中动态策略指
226 4,433 0.0044% 4,433 0
司 数型证券投资基金
易方达新兴成长灵活配置混合型
227 易方达基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
证券投资基金
华商优势行业灵活配置混合型证
228 华商基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
券投资基金
海富通内需热点混合型证券投资
229 海富通基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
基金
南方新优享灵活配置混合型证券
230 南方基金管理股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
投资基金
景顺长城优势企业混合型证券投
231 景顺长城基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
国泰安康定期支付混合型证券投
232 国泰基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
14
持有限售
持有限 本次上市 剩余限
股占公司
序号 投资者名称 配售对象名称 售股数 流通数量 售股数
总股本比
量（股） （股） 量（股）
例
银河美丽优萃混合型证券投资基
233 银河基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
金
上海东方证券资产管理有限 东方红产业升级灵活配置混合型
234 4,433 0.0044% 4,433 0
公司 证券投资基金
交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德周期回报灵活配置混
235 4,433 0.0044% 4,433 0
司 合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合
236 国投瑞银基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
型证券投资基金
华润元大医疗保健量化混合型证
237 华润元大基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
券投资基金
鹏华中证 800 地产指数分级证券
238 鹏华基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
投资基金
招商中证全指证券公司指数分级
239 招商基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
证券投资基金
240 银河基金管理有限公司 银河康乐股票型证券投资基金 4,433 0.0044% 4,433 0
银华高端制造业灵活配置混合型
241 银华基金管理股份有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
证券投资基金
兴业多策略灵活配置混合型发起
242 兴业基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
式证券投资基金
大成高新技术产业股票型证券投
243 大成基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
易方达创新驱动灵活配置混合型
244 易方达基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
证券投资基金
上投摩根安全战略股票型证券投
245 上投摩根基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
资基金
前海开源工业革命 4.0 灵活配置
246 前海开源基金管理有限公司 4,433 0.0044% 4,433 0
混合型证券投资基金
中金绝对收益策略定期开放混合
247 中金基金管理有限公司 2,605 0.0026% 2,605 0
型发起式证券投资基金
合 计 1,073,748 1.0737% 1,073,748 -
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
15
1 首发限售股 1,073,748
合计 1,073,748
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中
做出的各项承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《科
创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机
构对洁特生物本次解除限售股份并上市流通事项无异议。
（以下无正文）
16
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广州洁特生物过滤股份有限公司首次公
开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李东茂 蓝天
民生证券股份有限公司
年 月 日
17