证券代码：688026         证券简称：洁特生物           公告编号：2021-007


              广州洁特生物过滤股份有限公司

            第三届董事会第五次会议决议公告

   本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次
会议于 2021 年 3 月 26 日以现场及通讯相结合方式召开，会议通知已于 2021 年
3 月 24 日以通讯方式送达全体董事。本次会议应参加董事 7 人，实际参加表决
董事 7 人。本次会议的召集、召开和表决程序均符合国家有关法律、法规及《公

司章程》的有关规定。会议审议通过并形成决议如下：
    一、审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》
    为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司核心团队人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益
结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，
按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国

证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》、《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号--股权激励信息披露指引》等
有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司拟定了《2021 年
限制性股票激励计划（草案）》，拟向激励对象实施限制性股票激励计划。
    独立董事发表了同意的独立意见。

    回避表决情况：本议案涉及关联事项，关联董事袁建华、Yuan Ye James、
Dannie Yuan、陈长溪须回避表决。
    表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
    具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广州
洁特生物过滤股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。


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    此项议案尚需提交公司股东大会审议。


    二、审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>

的议案》
    为保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和
经营目标的实现，根据有关法律法规以及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
的规定和公司实际情况，特制定公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法》。

    回避表决情况：本议案涉及关联事项，关联董事袁建华、Yuan Ye James、
Dannie Yuan、陈长溪须回避表决。
    表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
    具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广州
洁特生物过滤股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    此项议案尚需提交公司股东大会审议。


    三、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》
    董事会同意，为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，提请股东大

会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
    1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
    （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
    （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予

/归属数量进行相应的调整；
    （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股
票授予/归属价格进行相应的调整；
    （4）授权董事会按照既定的方法和程序，将员工放弃认购的限制性股票份

额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整；


                                   2
    （5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
相关全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
    （6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属，对激励对

象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考
核委员会行使；
    （7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属及解除限售时所必需的全部
事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关
登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；

    （8）授权董事会根据公司 2021 年限制性股票激励计划的规定办理相关事
宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票
取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票继承事宜；
    （9）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计
划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法

律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批
准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
    （10）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议；
    （11）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文
件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

    2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政
府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变
更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
    3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款

银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
    4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效
期一致。
    回避表决情况：本议案涉及关联事项，关联董事袁建华、Yuan Ye James、
Dannie Yuan、陈长溪须回避表决。

    表决情况：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。


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    此项议案尚需提交公司股东大会审议。


    四、审议通过《关于提请召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》。

    董事会同意于 2021 年 4 月 12 日召开公司 2021 年第一次临时股东大会，本
次股东大会将采用现场投票及网络投票相结合的表决方式召开。
    具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广州
洁特生物过滤股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（公告
编号：2021-010）。

    表决情况：7 票赞成、0 票反对、0 票弃权。


    特此公告。


                                       广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

                                                         2021 年 3 月 27 日




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