广州洁特生物过滤股份有限公司
   2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

    广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法
人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调
动公司核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提
升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2021 年限制性股票激励
计划（以下简称“股权激励计划”或“限制性股票激励计划”）。
    为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件、以及公司章程、公司限制性股票
激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。
    一、考核目的
    进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司
2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，并最大程度发挥股权激励的作用。
    二、考核原则
    考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现 2021 年限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献
紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
    三、考核范围
    本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，即薪酬与
考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括董事、高级管理人员、
核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员。
    四、考核机构
    （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。
    （二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬与
考核委员会负责及报告工作。
    （三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，
并对数据的真实性和可靠性负责。
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    （四）公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。
       五、考核指标及标准
    （一）满足公司层面业绩考核要求
    1、本激励计划首次授予部分的激励对象考核年度为 2021-2023 年 3 个会计
年度，每个会计年度考核一次，各年度对应归属批次的业绩考核目标如下表所示：

                                        业绩考核目标（同时满足）
       归属安排
                           营业收入增长率 A                  净利润增长率 B

 首次授予第一个归     以 2019 年营业收入为基数，
                                                    以 2019 年净利润为基数，2021 年
                     2021 年营业收入增长率不低于
         属期                                           净利润增长率不低于 70%
                                  70%
 首次授予第二个归     以 2019 年营业收入为基数，
                                                    以 2019 年净利润为基数，2022 年
                     2022 年营业收入增长率不低于
         属期                                           净利润增长率不低于 121%
                                  121%
 首次授予第三个归     以 2019 年营业收入为基数，
                                                    以 2019 年净利润为基数，2023 年
                     2023 年营业收入增长率不低于
         属期                                           净利润增长率不低于 187%
                                  187%
注：上述“营业收入”指标为经审计的合并报表的数据，“营业收入增长率”指标的计算口径与“营
业收入”指标一致；上述“净利润”指标为经审计的扣除非经常性损益后归属于上市公司股东净
利润，但剔除有效期内全部股权激励计划产生的激励成本的影响，“净利润增长率”指标的计算口
径与“净利润”指标一致。下同。

    2、若预留部分在 2021 年授予完成，则预留部分业绩考核与首次授予部分一
致；
    若预留部分在 2022 年授予完成，预留部分考核年度为 2022-2023 年两个会
计年度，每个会计年度考核一次，各年度对应归属批次的业绩考核目标如下表所
示：

                                        业绩考核目标（同时满足）
       归属安排
                           营业收入增长率 A                  净利润增长率 B

 预留授予第一个归     以 2019 年营业收入为基数，
                                                    以 2019 年净利润为基数，2022 年
                     2022 年营业收入增长率不低于
         属期                                           净利润增长率不低于 121%
                                  121%
 预留授予第二个归     以 2019 年营业收入为基数，
                                                    以 2019 年净利润为基数，2023 年
                     2023 年营业收入增长率不低于
         属期                                           净利润增长率不低于 187%
                                  187%

    3、股权激励计划以上述两个指标完成情况确定公司层面归属比例，具体如
下：

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    业绩完成率=考核年度实际增长率/考核目标增长率
    若公司考核年度上述两个指标的业绩完成率都达到 100%以上，则公司层面
归属比例为 100%；若任一指标的业绩完成率未达到 100%，但两个指标同时达
到 90%（含）以上，则公司层面归属比例为 90%；若任一指标的业绩完成率未
达到 90%，则公司层面归属比例为 0%。

    若公司层面归属比例为 0%，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制
性股票全部取消归属，并作废失效。

    （二）满足个人层面绩效考核要求

    激励对象的个人层面绩效考核按照公司制定的股权激励个人绩效考核相关
规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对
象的绩效考核结果划分为 S（卓越）、A（优秀）、B（良好）、C（待改进）、
D（不合格）五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确
定激励对象的实际归属的股份数量：
    考核评级       S（卓越）   A（优秀）   B（良好） C（待改进） D（不合格）
个人层面归属比例               100%                           0%

    激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的股票数量×
公司层面的归属比例×个人层面归属比例。
    激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
    六、考核年度与次数
    本激励计划首次授予部分的考核年度为 2021-2022 年 3 个会计年度。若预留
部分在 2021 年授予完成，则预留部分考核年度与首次授予部分一致；若预留部
分在 2022 年授予完成，则预留部分的考核年度为 2022-2023 年 2 个会计年度。
公司层面的业绩考核每年度考核一次。
    七、考核程序
    公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，
保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
    八、考核结果管理
    （一）考核结果反馈与申诉

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    被考核对象有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应在考核工作结束
后 5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。
    如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无
法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在
10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果。
    （二）考核结果归档
    考核结束后，考核结果由人力资源部作为保密资料归档保存，绩效考核记录
保存期 5 年，对于超过保存期限的文件与记录，经薪酬与考核委员会批准后由人
力资源部统一销毁。
    九、附则
    （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的
法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和
部门规章规定为准。
    （二）本办法经公司股东大会审议通过并自 2021 年限制性股票激励计划生
效后实施。


                                       广州洁特生物过滤股份有限公司董事会
                                                         2021 年 3 月 27 日




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