广州洁特生物过滤股份有限公司                    2021 年第一次临时股东大会会议资料



证券代码：688026                                    证券简称：洁特生物




           广州洁特生物过滤股份有限公司

      2021 年第一次临时股东大会会议资料




                               2021 年 4 月 12 日
广州洁特生物过滤股份有限公司                    2021 年第一次临时股东大会会议资料




                               股东大会须知

       为保障广州洁特生物过滤股份有限公司全体股东的合法权益，维护股东大
会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、顺利召
开，根据《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》及中国证监会、上交
所的有关规定，特制定本须知。
       一、股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工
作。
       二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代
表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管
理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会
场。
       三、出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前 30 分钟到会议现场
办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委
托书等，经验证后方可出席会议。
       四、股东（或股东代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益。
如股东（或股东代表）欲在本次股东大会上发言，可在签到时先向大会会务组
登记。会上主持人将统筹安排股东（或股东代表）发言。
       股东（或股东代表）的发言主题应与本次会议议题相关；超出议题范围的
或欲了解公司其他情况的，可会后向公司董事会秘书咨询。会议进行中只接受
股东及股东代表发言或提问。
       发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。发
言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。每位股东及股东代表发言或提问
次数不超过 2 次。股东及股东代表要求发言或提问时，不得打断会议报告人的
报告或其他股东及股东代表的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代表
不再进行发言。股东及股东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制
止。
       主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等回
广州洁特生物过滤股份有限公司                   2021 年第一次临时股东大会会议资料



答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司利益
的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
       五、为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即进行现场
表决。现场会议表决采用记名投票表决方式，股东以其持有的有表决权的股份
数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票
中每项提案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打
“√”表示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，均视为该
项表决为弃权。请股东按表决票要求填写表决票，填毕由大会工作人员统一收
回。
       六、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；
股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。
       七、公司聘请广东广信君达律师事务所律师列席本次股东大会，并出具法
律意见。
       八、股东（或股东代表）参加股东大会会议，应当认真履行其法定义务，
会议开始后请将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障
大会的正常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益
的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
       九、股东（或股东代表）出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行
承担。
广州洁特生物过滤股份有限公司                     2021 年第一次临时股东大会会议资料



                               股东大会会议议程

      一、会议时间、地点及投票方式
     1、现场会议时间：2021 年 4 月 12 日下午 14:00
     2、现场会议地点：广州经济技术开发区永和经济区斗塘路 1 号五楼会议室
     3、会议召集人：广州洁特生物过滤股份有限公司董事会
     4、主持人：董事长袁建华先生
     5、网络投票系统、起止时间和投票时间网络投票系统：上海证券交易所股
     东大会网络投票系统
     网络投票起止时间：自 2021 年 4 月 12 日至 2021 年 4 月 12 日
     采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：
00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9：15-15：00。
      二、会议议程
     （一）参会人员签到
     （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
     有的表决权数量
     （三）宣读股东大会会议须知
     （四）审议议案
     议案 1、关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
     议案 2、关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
     议案 3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
     （五）与会股东及股东代表发言及提问
     （六）与会股东及股东代表对各项议案投票表决
     （七）推举计票人、监票人
     （八）宣读现场会议表决结果
     （九）见证律师宣读法律意见书
     （十）签署会议文件
     （十一）主持人宣布现场会议结束
广州洁特生物过滤股份有限公司                       2021 年第一次临时股东大会会议资料



议案 1


 关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案


各位股东及股东代理人：
     为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司核心团队人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益
结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，
按照收益与贡献对等的原则，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，拟定了《广州洁特生物过滤
股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》，拟向激励对象实施限制性
股票激励计划。
     具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 3 月 27 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《广州洁特生物过滤股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划（草案）》及《广州洁特生物过滤股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-009）。
     以上议案已于 2021 年 3 月 26 日经公司第三届董事会第五次会议及第三届
监事会第三次会议审议通过，现提请股东大会予以审议。




                                               广州洁特生物过滤股份有限公司
                                                       2021 年 4 月 12 日
广州洁特生物过滤股份有限公司                   2021 年第一次临时股东大会会议资料



议案 2


  关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案


各位股东及股东代理人：
     为保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和
经营目标的实现，根据有关法律法规以及《广州洁特生物过滤股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司实际情况，公司制定了《广州洁
特生物过滤股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，具体
内容详见公司于 2021 年 3 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《广州洁特生物过滤股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法》。
     以上议案已于 2021 年 3 月 26 日经公司第三届董事会第五次会议及第三届
监事会第三次会议审议通过，现提请股东大会予以审议。


                                           广州洁特生物过滤股份有限公司
                                                  2021 年 4 月 12 日
广州洁特生物过滤股份有限公司                  2021 年第一次临时股东大会会议资料



议案 3


     关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案


各位股东及股东代理人：
     为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，提请股东大会授权董事会
办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
     1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
     （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
     （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予
/归属数量进行相应的调整；
     （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股
票授予/归属价格进行相应的调整；
     （4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
相关全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
     （5）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属，对激励对
象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考
核委员会行使；
     （6）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括
但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业
务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；
     （7）授权董事会根据公司 2021 年限制性股票激励计划的规定办理相关事
宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票
取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票继承事宜；
     （8）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计
划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、
法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，
广州洁特生物过滤股份有限公司                   2021 年第一次临时股东大会会议资料



则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
     （9）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议；
     （10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文
件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
     2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政
府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变
更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
     3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款
银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
     4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效
期一致。
     以上议案已于 2021 年 3 月 26 日经公司第三届董事会第五次会议审议通过，
现提请股东大会予以审议。




                                           广州洁特生物过滤股份有限公司
                                                  2021 年 4 月 12 日