洁特生物：上海荣正投资咨询股份有限公司关于广州洁特生物过滤股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告2021-04-13
证券简称：洁特生物 证券代码：688026
上海荣正投资咨询股份有限公司
关于
广州洁特生物过滤股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
首次授予相关事项
之
独立财务顾问报告
2021 年 4 月
目 录
一、释义 ...................................................................................................... 3
二、声明 ...................................................................................................... 4
三、基本假设 ............................................................................................... 5
四、独立财务顾问意见 ................................................................................. 6
五、备查文件及咨询方式............................................................................ 11
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一、释义
1. 上市公司、本公司、洁特生物：指广州洁特生物过滤股份有限公司（含子公
司）。
2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《广州洁特生物过滤股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）》。
3. 限制性股票、标的股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激
励对象，在满足相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票。
4. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的董事、高级管理人员、
核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员。
5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。
6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
7. 有效期：自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属及
解除限售或作废失效的期间。
8. 归属：限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对
象账户的行为。
9. 归属条件：指限制性股票激励计划所设立的,激励对象为获得激励股票所需
满足的获益条件。
10. 归属日：限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，
必须为交易日。
11. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。
12. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。
13. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。
14. 《上市规则》：《上海证券交易所科创板股票上市规则》。
15. 《业务指南》：《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信
息披露》。
16. 公司章程：指《广州洁特生物过滤股份有限公司章程》。
17. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
18. 证券交易所：指上海证券交易所。
19. 元：指人民币元。
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二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由洁特生物提供，本计划
所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依
据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假
或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独
立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对洁特生物股东是否
公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对洁
特生物的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产
生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，
依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查
并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次
董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营
计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立
财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司
提供的有关资料制作。
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三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时
性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得
到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划
及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
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四、独立财务顾问意见
（一）本次限制性股票激励计划的审批程序
广州洁特生物过滤股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划已履行必要的
审批程序：
1、2021 年 3 月 26 日，公司召开第三届董事会第五次会议，会议审议通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独
立意见。
2、2021 年 3 月 26 日，公司召开第三届监事会第三次会议，会议审议通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实
公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2021 年 3 月 29 日至 2021 年 4 月 7 日，公司对拟授予激励对象名单的姓
名和职务在公司内部进行公示。公示期间，公司监事会未收到与本次激励计划
拟激励对象有关的任何异议。2021 年 4 月 8 日，公司监事会发表了《监事会关
于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021 年 4 月 12 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2021
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》。
5、2021 年 4 月 12 日，公司召开第三届董事会第六次会议与第三届监事会
第四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董
事会认为本次激励计划的授予条件已经成就，同意以 2021 年 4 月 12 日为授予
日，向 93 名激励对象授予 97.4167 万股限制性股票。公司独立董事对该事项发
表了同意的独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查
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意见。
综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，洁特生物本次授予激励
对象限制性股票事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及《激励
计划》的相关规定。
（二）本次限制性股票授予条件说明
根据激励计划中的规定，只有在同时满足以下条件时，才能向激励对象授
予限制性股票：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
经核查，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，洁特生物及其激励对
象均未发生上述任一情形，公司本次限制性股票激励计划的授予条件已经成就。
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（三）本次限制性股票的授予情况
1、授予日：2021 年 4 月 12 日。
2、授予数量：97.4167 万股，占目前公司股本总额 10000 万股的 0.97%
3、授予人数：93 人
4、授予价格：30 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属及解除限售或作废失效之日止，最长不超过 8 年。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属权益数量占首次
归属安排 归属期限
授予权益总量的比例
首次授予的限制 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日
性 股票第一个 至首次授予之日起 24 个月内的最后一个交 30%
归属期 易日止
首次授予的限制 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日
性 股票第二个 至首次授予之日起 36 个月内的最后一个交 30%
归属期 易日止
首次授予的限制 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日
性 股票第三个 至首次授予之日起 48 个月内的最后一个交 40%
归属期 易日止
7、激励对象名单及授予情况
占授予限制性 占本激励计划公告
获授的限制性股
姓名 国籍 职务 股票总数的比 日公司股本总额的
票数量(万股)
例 比例
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一、董事、高级管理人员、核心技术人员
袁建华 中国 董事长 18.60 18.60% 0.19%
Yuan Ye 董事,总
加拿大 6.00 6.00% 0.06%
James 经理
Dannie
美国 董事 5.00 5.00% 0.05%
Yuan
董事,财
陈长溪 中国 务总监, 1.60 1.60% 0.02%
董秘
方想元 中国 总工程师 1.60 1.60% 0.02%
何静 中国 副总经理 2.55 2.55% 0.03%
胡翠枝 中国 副总经理 1.50 1.50% 0.02%
李慧伦 中国 副总经理 1.60 1.60% 0.02%
吴志义 中国 副总经理 3.34 3.34% 0.03%
核心技术
张 勇 中国 1.10 1.10% 0.01%
人员
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他
人员 54.53 54.53% 0.55%
（83 人）
首次授予限制性股票数量合
97.42 97.42% 0.97%
计
预留部分 2.58 2.58% 0.03%
合计 100.00% 100.00% 1.00%
注：（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公
司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总
数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。预留权益比例
未超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，
由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激
励对象之间进行分配，调整后预留权益比例不得超过本激励计划拟授予权益数量的
20%。
（2）预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，
经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见
书后，公司在指定网站按要求及时披露激励对象相关信息。
（3）根据激励对象岗位职能的不同，本次计划的激励对象分为三类，其中第一类
激励对象 11 人，第二类激励对象 12 人，第三类激励对象 70 人。上述董事、高级管理
人员、核心技术人员均为第一类激励对象，其它激励对象的分类详见本次激励计划首次
授予激励对象名单。
（4）上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍
五入所造成。
经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，本次授予限制性股票
的激励对象与公司 2021 年第一次临时股东大会批准的限制性股票激励计划中规
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定的激励对象相符，公司本次授予事项符合《管理办法》以及公司《2021 年限
制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
（四）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说
明
为了真实、准确的反映公司实施股权激励计划对公司的影响，本财务顾问
建议洁特生物在符合《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则
第 22 号——金融工具确认和计量》的前提下，按照有关监管部门的要求，对本
次股权激励所产生的费用进行了计量、提取和核算，同时提请股东注意可能产
生的摊薄影响，具体对财务状况和经营成果的影响，应以会计师事务所出具的
年度审计报告为准。
（五）结论性意见
本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，广州洁特生物过滤股份有限公
司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准和授权；公司不存在不符合公
司 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；本次限制性股票授予日、
授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》、《上市规则》等
法律、法规和规范性文件的规定。
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五、备查文件及咨询方式
（一）备查文件
1、《广州洁特生物过滤股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）》
2、广州洁特生物过滤股份有限公司第三届董事会第六次会议决议
3、广州洁特生物过滤股份有限公司独立董事关于第三届董事会第六次会议
相关事项的独立意见
4、广州洁特生物过滤股份有限公司第三届监事会第四次会议决议
5、《广州洁特生物过滤股份有限公司章程》
（二）咨询方式
单位名称： 上海荣正投资咨询股份有限公司
经 办 人：王丹丹
联系电话： 021-52588686
传 真：021-52583528
联系地址： 上海市新华路 639 号
邮编：200052
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