证券代码：688026 证券简称：洁特生物 公告编号：2021-055
广州洁特生物过滤股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 6 日
（二） 股东大会召开的地点：广东省广州市黄埔区经济技术开发区永和经济区
斗塘路 1 号公司行政楼五楼会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 10
普通股股东人数 10
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 50,306,672
普通股股东所持有表决权数量 50,306,672
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 50.3066
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 50.3066
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。
会议由董事长袁建华主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资
1
格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》
的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 7 人，以现场或通讯方式出席 7 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 公司董事会秘书出席了本次会议，公司高管列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2、 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
3.01 议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
2
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.03 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.04 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.05 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3
3.06 议案名称：付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.07 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.08 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.09 议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.10 议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
4
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.11 议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理办法
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.12 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.13 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.14 议案名称：转股后的股利分配
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
5
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.15 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.16 议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.17 议案名称：债券持有人及债券持有人会议
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.18 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
6
3.19 议案名称：募集资金管理及专项账户
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3.20 议案名称：本次决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
5、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 50,159,447 99.7073 147,225 0.2927 0 0.0000
6、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可
7
行性分析报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 50,159,447 99.7073 147,225 0.2927 0 0.0000
7、 议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 50,159,447 99.7073 147,225 0.2927 0 0.0000
8、 议案名称：《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填
补措施及相关主体承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 50,159,447 99.7073 147,225 0.2927 0 0.0000
9、 议案名称：《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 票 比例
票数 票数
（%） （%） 数 （%）
普通股 50,159,447 99.7073 147,225 0.2927 0 0.0000
10、 议案名称：《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划的议
8
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
11、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次
向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 50,306,672 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 票 比例
序号 票数 票数
（%） （%） 数 （%）
关于续聘天健会计师事
1 务所（特殊普通合伙）为 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
公司审计机构的议案
关于公司符合向不特定
2 对象发行可转换公司债 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
券条件的议案
3.01 本次发行证券的种类 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
3.02 发行规模 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
3.03 票面金额和发行价格 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
3.04 债券期限 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
3.05 债券利率 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
3.06 付息的期限和方式 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
3.07 担保事项 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
3.08 转股期限 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
转股价格的确定及其调
3.09 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
整
3.10 转股价格向下修正条款 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
9
转股股数确定方式以及
3.11 转股时不足一股金额的 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
处理办法
3.12 赎回条款 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
3.13 回售条款 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
3.14 转股后的股利分配 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
3.15 发行方式及发行对象 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
3.16 向原股东配售的安排 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
债券持有人及债券持有
3.17 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
人会议
3.18 募集资金用途 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
募集资金管理及专项账
3.19 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
户
3.20 本次决议的有效期 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
关于公司向不特定对象
4 发行可转换公司债券预 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
案的议案
关于公司向不特定对象
5 发行可转换公司债券的 2,418,770 94.2625 147,225 5.7375 0 0
论证分析报告的议案
关于公司向不特定对象
发行可转换公司债券募
6 2,418,770 94.2625 147,225 5.7375 0 0
集资金使用可行性分析
报告的议案
关于公司前次募集资金
7 使用情况专项报告的议 2,418,770 94.2625 147,225 5.7375 0 0
案
关于向不特定对象发行
可转换公司债券摊薄即
8 2,418,770 94.2625 147,225 5.7375 0 0
期回报、采取填补措施及
相关主体承诺的议案
关于公司可转换公司债
9 券持有人会议规则的议 2,418,770 94.2625 147,225 5.7375 0 0
案
关于公司未来三年
10 （2021-2023 年）股东分 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
红回报规划的议案
关于提请股东大会授权
董事会及其授权人士全
11 权办理本次向不特定对 2,565,995 100.0000 0 0 0 0
象发行可转换公司债券
相关事宜的议案
10
（三） 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会会议议案 1-11 为特别决议议案，已获得出席本次会议股东或
股东代理人所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
本次议案 1-11 对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：广东广信君达律师事务所
律师：曹武清、魏海莲
2、 律师见证结论意见：
公司 2021 年第二次临时股东大会的召集、召开程序， 出席本次股东大会人
员，会议表决程序和表决结果均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海
证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及其他法律、法规和其他规范
性文件和《公司章程》的相关规定，本次股东大会作出的决议真实、合法、有效。
特此公告。
广州洁特生物过滤股份有限公司董事会
2021 年 9 月 7 日
报备文件
法律意见书。
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