中信建投证券股份有限公司
关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“沃尔德”或“发行人”）首次
公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的持续督导机构，根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4
月修订）》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规规定，对
沃尔德首次公开发行股票网下配售限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查，
发表核查意见如下：
一、沃尔德首次公开发股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2019］1214 号）核准，并经上海证
券交易所同意，沃尔德获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000
股，并于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所挂牌上市，发行后总股本为
80,000,000 股，其中限售股 61,847,521 股，占公司总股本的 77.31%，无限售条件
的流通股为 18,152,479 股，占公司总股本的 22.69%。
本次解除限售的股东锁定期为自沃尔德股票上市之日起 6 个月，股东数量为
117 个，均为发行人首次公开发行网下配售对象，具体内容详见沃尔德于 2019
年 7 月 18 日在上海证券交易所网站披露的《北京沃尔德金刚石工具股份有限公
司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次上市流通的股票数量为 847,521 股，占发行人总股本的 1.06%，自 2020
年 1 月 22 日起上市流通。
本次上市流通的限售股形成后，上市公司未发生因利润分配、公积金转增导
1
致股本数量变化的情况。
二、本次限售股上市流通的有关限售情况
（一）申请解除股份限售股东的限售情况
根据上海证券交易所关于转发《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委
员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》的通知（上证函〔2019〕936
号），中签账户的管理人承诺中签账户获配股份锁定，持有期限为自发行人股票
上市之日起 6 个月。
沃尔德首次公开发行中网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业
年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，根据摇号抽签结
果，10%的最终获配账户（向上取整计算），设置 6 个月的限售期，对应的股份
数量为 847,521 股，限售期自沃尔德首次公开发行的股票在上海证券交易所上市
之日起开始计算。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺，未出现违反上述承诺的事项。除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东
不存在其他承诺。
三、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 847,521 股。
（二）本次上市流通日期为 2020 年 1 月 22 日。
2
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 数量（股） 数量（股）
1 银河基金管理有限公司-银河君荣灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
2 银河基金管理有限公司—银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
3 阳光资产管理股份有限公司—阳光人寿保险股份有限公司—万能保险产品 7,412 0.0093 7,412 0
国投瑞银基金管理有限公司—国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资
4 7,412 0.0093 7,412 0
基金
5 东方基金管理有限责任公司—东方岳灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
6 东方基金管理有限责任公司—东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
万家基金管理有限公司—万家科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证
7 7,412 0.0093 7,412 0
券投资基金
8 万家基金管理有限公司—万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
9 广发基金管理有限公司—广发龙头优选灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
10 广发基金管理有限公司—广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
11 广发基金管理有限公司—广发策略优选混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
12 泰达宏利基金管理有限公司—泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
泰达宏利基金管理有限公司—泰达宏利效率优选混合型证券投资基金
13 7,412 0.0093 7,412 0
（LOF）
14 长城基金管理有限公司—长城久泰沪深 300 指数证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
15 中海基金管理有限公司—中海分红增利混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
国寿安保基金管理有限公司—中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保基
16 7,412 0.0093 7,412 0
金管理有限公司稳健系列组合
3
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 数量（股） 数量（股）
东方阿尔法基金管理有限公司—东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证
17 7,412 0.0093 7,412 0
券投资基金
中华联合人寿保险股份有限公司—中华联合人寿保险股份有限公司-传统保
18 7,412 0.0093 7,412 0
险产品
19 中金基金管理有限公司—中金中证优选 300 指数证券投资基金(LOF） 2,965 0.0037 2,965 0
上海东方证券资产管理有限公司—东方红沪港深灵活配置混合型证券投资
20 7,412 0.0093 7,412 0
基金
上海东方证券资产管理有限公司—东方红睿元三年定期开放灵活配置混合
21 7,412 0.0093 7,412 0
型发起式证券投资基金
22 融通基金管理有限公司—融通新蓝筹证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
23 融通基金管理有限公司—融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
24 浦银安盛基金管理有限公司—浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
25 工银瑞信基金管理有限公司—中国石油化工集团公司企业年金计划 7,412 0.0093 7,412 0
26 工银瑞信基金管理有限公司—工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
工银瑞信基金管理有限公司—工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基
27 7,412 0.0093 7,412 0
金
工银瑞信基金管理有限公司—工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基
28 7,412 0.0093 7,412 0
金
29 泓德基金管理有限公司—泓德泓华灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
30 泰康资产管理有限责任公司—泰康产业升级混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
31 泰康资产管理有限责任公司—众安在线财产保险股份有限公司自有资金 7,412 0.0093 7,412 0
32 泰康资产管理有限责任公司—泰康宏泰回报混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
4
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 数量（股） 数量（股）
33 泰康资产管理有限责任公司—泰康资产丰鑫股票型养老金产品 7,412 0.0093 7,412 0
34 泰康资产管理有限责任公司—中国铁路武汉局集团有限公司企业年金计划 7,412 0.0093 7,412 0
泰康资产管理有限责任公司—中国交通建设集团有限公司（标准组合）企
35 7,412 0.0093 7,412 0
业年金计划
泰康资产管理有限责任公司—泰康人寿保险有限责任公司—万能—团体万
36 7,412 0.0093 7,412 0
能
建信基金管理有限责任公司—建信上证 50 交易型开放式指数证券投资基
37 2,372 0.003 2,372 0
金
38 建信基金管理有限责任公司—建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
39 建信基金管理有限责任公司—建信内生动力混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
40 招商基金管理有限公司—中国移动通信集团有限公司企业年金计划 7,412 0.0093 7,412 0
41 诺安基金管理有限公司—诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
42 诺安基金管理有限公司—诺安股票证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
43 前海人寿保险股份有限公司—前海人寿保险股份有限公司-海利年年 7,412 0.0093 7,412 0
44 中信保诚基金管理有限公司—信诚新机遇混合型证券投资基金（LOF） 7,412 0.0093 7,412 0
上投摩根基金管理有限公司—上投摩根量化多因子灵活配置混合型证券投
45 7,412 0.0093 7,412 0
资基金
46 上投摩根基金管理有限公司—上投摩根民生需求股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
47 上投摩根基金管理有限公司—上投摩根行业轮动股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司—摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券
48 7,412 0.0093 7,412 0
投资基金
49 华宝基金管理有限公司—华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金 2,372 0.003 2,372 0
5
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 数量（股） 数量（股）
50 华宝基金管理有限公司—华宝资源优选混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
51 华宝基金管理有限公司—华宝动力组合混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
52 新华基金管理股份有限公司—新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
53 华夏基金管理有限公司—华夏行业龙头混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
54 华夏基金管理有限公司—华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
55 华夏基金管理有限公司—华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
华夏基金管理有限公司—上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资
56 2,372 0.003 2,372 0
基金
57 华夏基金管理有限公司—华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF） 7,412 0.0093 7,412 0
58 天弘基金管理有限公司—天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
59 天弘基金管理有限公司—天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
60 国联安基金管理有限公司—国联安行业领先混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
61 国联安基金管理有限公司—国联安德盛精选股票证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
62 华安基金管理有限公司—华安核心优选混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
63 华安基金管理有限公司—华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
64 华安基金管理有限公司—华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
65 华安基金管理有限公司—华安低碳生活混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
66 景顺长城基金管理有限公司—景顺长城量化精选股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
景顺长城基金管理有限公司—景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资
67 7,412 0.0093 7,412 0
基金
景顺长城基金管理有限公司—景顺长城基金-建设银行-中国人寿-中国人寿
68 7,412 0.0093 7,412 0
委托景顺长城基金股票型组合
6
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 数量（股） 数量（股）
69 国金基金管理有限公司—国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
70 大成基金管理有限公司—大成景尚灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
71 大成基金管理有限公司—大成策略回报混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
72 九泰基金管理有限公司—九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
73 中银基金管理有限公司—中银新动力股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
74 中银基金管理有限公司—中银新回报灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
75 中银基金管理有限公司—中银稳进策略灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
76 中银基金管理有限公司—中银腾利灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
77 汇安基金管理有限责任公司—汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
中泰证券（上海）资产管理有限公司—中泰星元价值优选灵活配置混合型
78 7,412 0.0093 7,412 0
证券投资基金
79 东吴基金管理有限公司—东吴新产业精选混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
80 益民基金管理有限公司—益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
81 鹏华基金管理有限公司—鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
82 鹏华基金管理有限公司—鹏华兴利混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
83 鹏华基金管理有限公司—鹏华医药科技股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
84 鹏华基金管理有限公司—鹏华养老产业股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
85 鹏华基金管理有限公司—鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF） 7,412 0.0093 7,412 0
86 鹏华基金管理有限公司—全国社保基金五零三组合 7,412 0.0093 7,412 0
87 长江养老保险股份有限公司—长江养老中银证券 1 号投资专户 7,412 0.0093 7,412 0
长江养老保险股份有限公司—福建省电力有限公司（主业）企业年金计划-
88 7,412 0.0093 7,412 0
建行
7
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 数量（股） 数量（股）
89 华商基金管理有限公司—华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
90 华商基金管理有限公司—华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
申万菱信基金管理有限公司—申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投
91 7,412 0.0093 7,412 0
资基金
92 信达澳银基金管理有限公司—信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
中意资产管理有限责任公司—中意人寿保险有限公司--中石油年金产品--股
93 7,412 0.0093 7,412 0
票账户
94 富国基金管理有限公司—富国多策略 2 号股票型养老金产品 7,412 0.0093 7,412 0
95 富国基金管理有限公司—富国富强股票型养老金产品 7,412 0.0093 7,412 0
96 富国基金管理有限公司—富国低碳新经济混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
97 富国基金管理有限公司—中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划 7,412 0.0093 7,412 0
98 富国基金管理有限公司—富国城镇发展股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
99 富国基金管理有限公司—富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF) 7,412 0.0093 7,412 0
100 富国基金管理有限公司—富国天盛灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
101 海富通基金管理有限公司—基本养老保险基金一二零二组合 7,412 0.0093 7,412 0
102 海富通基金管理有限公司—国网浙江省电力公司企业年金计划 7,412 0.0093 7,412 0
103 海富通基金管理有限公司—海富通精选贰号混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
104 兴全基金管理有限公司—兴全合润分级混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
创金合信基金管理有限公司—创金合信沪深 300 指数增强型发起式证券
105 7,412 0.0093 7,412 0
投资基金
106 西部利得基金管理有限公司—西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
107 长盛基金管理有限公司—长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
8
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 数量（股） 数量（股）
108 中国人寿资产管理有限公司—中国人寿股份有限公司-分红-团体分红 7,412 0.0093 7,412 0
109 太平养老保险股份有限公司—中国石油化工集团公司企业年金计划 7,412 0.0093 7,412 0
110 汇丰晋信基金管理有限公司—汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
111 国泰基金管理有限公司—国泰智能汽车股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
国泰基金管理有限公司—中国农业银行股份有限公司－国泰国证食品饮料
112 7,412 0.0093 7,412 0
行业指数分级证券投资基金
113 国泰基金管理有限公司—国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
114 国泰基金管理有限公司—国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
115 国泰基金管理有限公司—国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
116 凯石基金管理有限公司—凯石湛混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0
117 鼎晖投资咨询新加坡有限公司—鼎晖投资咨询新加坡有限公司–南晖基金 7,296 0.0091 7,296 0
合计 847,521 1.0634 847,521 0
限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 847,521
合计 847,521
9
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
本次解除限售股份股东严格履行了所作出的股份锁定承诺。
沃尔德本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则
（2019 年 4 月修订）》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法
律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符
合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至核查意见出具之
日，沃尔德关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
中信建投证券对沃尔德本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
10
（本页无正文，为中信建投证券股份有限公司《关于北京沃尔德金刚石工具股份
有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘汶堃 郝勇超
中信建投证券股份有限公司
年 月 日