证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2022-022
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
关于 2021 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1214 号），本公司由主承销
商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 26.68 元，共计募集资金 53,360.00
万元，坐扣承销和保荐费用 4,058.49 万元后的募集资金为 49,301.51 万元，已
由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2019 年 7 月 18 日汇入本公司募集资
金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、
评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,374.40 万元后，公司本
次募集资金净额为 46,927.11 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务
所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕230 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 46,927.11
项目投入 B1 25,507.54
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 1,022.06
项目投入 C1 11,388.10
本期发生额
利息收入净额 C2 206.87
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 36,895.64
项 目 序号 金 额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,228.93
应结余募集资金 E=A-D1+D2 11,260.40
实际结余募集资金 F 11,260.40
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》（上证发〔2020〕101号）及《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 上证发〔2022〕
14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北
京沃尔德金刚石工具股份有限公司募集资金管理办法》 以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2019年7月18日分别与江苏银行北
京中关村西区支行、上海银行北京安贞支行、华夏银行北京长安支行签订了《募
集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；连同保荐机构中信建投证券
股份有限公司于2020年5月22日与中国民生银行北京北太平庄支行签订了《募集
资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
(二) 募集资金专户存储情况
1、截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 10 个募集资金专户，募集资金存放
情况如下：
募集资金余额
开户银行 银行账号 备注
（元）
江苏银行北京中关村西区支行 32310188000043449 915,164.93 活期存款
江苏银行北京中关村西区支行 32310188000043531 936,618.25 活期存款
江苏银行北京中关村西区支行 32310188000043613 479.03 活期存款
上海银行北京安贞支行 03003922994 23,330.99 活期存款
上海银行北京安贞支行 03003922986 6,898.09 活期存款
上海银行北京安贞支行 03003923001 3,319,965.47 活期存款
上海银行北京安贞支行 03003928038 24,936,669.48 活期存款
华夏银行北京长安支行 10253000000974007 24,120,565.89 活期存款
华夏银行北京长安支行 10253000000974278 5,277,828.41 活期存款
中国民生银行北京北太平庄支行 632030021 9,266,460.99 活期存款
合 计 / 68,803,981.53 /
2、截至 2021 年 12 月 31 日，本公司使用部分闲置募集资金已购买未到期的
定期存款存放情况如下：
银行名称 银行账号 余额（元） 产品类型 利率
江苏银行北京中关村西区
32310181000037570 43,800,000.00 7 天通知存款 2.025%
支行
合 计 / 43,800,000.00 / /
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资
金使用情况详见本报告附件：募集资金使用情况对照表。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 8 月 10 日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四
次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司及其全资子公司使用额度不超过人民币 1 亿元的暂时闲置募集资金，在确
保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情
况下，进行现金管理。用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的
金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等，在上述额度
范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内
有效。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：
委托理财 委托理财 委托理财 委托理财 报酬确定 年化
受托人
类型 金额（元） 起始日期 终止日期 方式 收益率
江苏银行北京中 7 天 通知 存
53,800,000.00 2020.09.09 2021.03.31 合同约定 2.025%
关村西区支行 款
上海银行北京安
结构性存款 29,700,000.00 2021.01.07 2021.02.10 合同约定 3.000%
贞支行
上海银行北京安
结构性存款 20,900,000.00 2021.01.07 2021.02.10 合同约定 3.000%
贞支行
上海银行北京安
结构性存款 21,000,000.00 2021.02.25 2021.03.31 合同约定 2.900%
贞支行
上海银行北京安
结构性存款 29,800,000.00 2021.02.25 2021.03.31 合同约定 2.900%
贞支行
江苏银行北京中 7 天 通知 存
53,800,000.00 2021.03.31 2021.06.24 合同约定 2.025%
关村西区支行 款
上海银行北京安
结构性存款 21,100,000.00 2021.05.18 2021.06.21 合同约定 3.000%
贞支行
江苏银行北京中 7 天 通知 存
43,800,000.00 2021.06.24 2022.02.14 合同约定 2.025%
关村西区支行 款
上海银行北京安
结构性存款 21,100,000.00 2021.07.06 2021.08.09 合同约定 3.100%
贞支行
上海银行北京安
结构性存款 21,200,000.00 2021.08.24 2021.09.27 合同约定 2.800%
贞支行
上海银行北京安
结构性存款 3,000,000.00 2021.10.14 2021.11.17 合同约定 2.800%
贞支行
上海银行北京安 1 天 通知 存
3,000,000.00 2021.09.30 2021.10.12 合同约定 0.550%
贞支行 款
上海银行北京安
结构性存款 21,000,000.00 2021.04.08 2021.05.12 合同约定 3.000%
贞支行
上海银行北京安
结构性存款 29,900,000.00 2021.04.08 2021.05.12 合同约定 3.000%
贞支行
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年 4 月 14 日，公司召开的第二届董事会第十五次会议、第二届监事会
第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议
案》。2020 年 5 月 11 日，公司召开的 2019 年年度股东大会审议通过该议案，同
意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前
提下，使用部分超募资金计人民币 1,800.00 万元用于永久补充流动资金。
2021 年 8 月 10 日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四
次会议审议通过了《关于使用部分超募集资金用于永久补充流动资金的议案》。
2021 年 8 月 27 日召开 2021 年第二次临时股东大会审议通过了该议案，同意公
司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，
使用部分超募资金计人民币 1,800.00 万元用于永久补充流动资金。
（六）募集资金使用的其他情况
本年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
（七）节余募集资金使用情况
因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资
金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年 8 月 19 日，公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六
次会议审议通过的《关于调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构的议案》，
同意对“超高精密刀具产业化升级项目”、“高精密刀具产业化升级项目”两个募
投项目的建设面积和内部投资结构进行调整。具体调整如下：
(一) 部分建设内容调整如下：
项目名称 原建设内容 拟调整后的建设内容 备注
建筑面积共计 7,600 平 建 筑 面 积 共 计 19,500
超高精密刀具产 增加的建筑面积在
方米，其中有 600 平方米 平方米，其中有 600 平
业化升级项目 新增土地上实施
设为超洁净车间 方米设为超洁净车间
高精密刀具产业 建筑面积共计 12,800 平 建 筑 面 积 共 计 24,700 增加的建筑面积在
化升级项目 方米 平方米 新增土地上实施
(二) 内部投资结构调整如下：
单位：人民币万元
项目 原计划募集资
投资名称 现拟投入金额 增减情况
名称 金投入金额
1.建设投资 14,956.10 15,193.90 237.80
1.1 工程费用 14,047.00 15,087.00 1,040.00
超高精密 1.1.1 建筑工程费 2,002.00 3,042.00 1,040.00
刀具产业
1.1.2 设备购置费 12,045.00 12,045.00
化升级项
1.2 工程建设其他费用 196.90 106.90 -90.00
目
1.3 预备费用 712.20 -712.20
1.3.1 基本预备费 712.20 -712.20
项目 原计划募集资
投资名称 现拟投入金额 增减情况
名称 金投入金额
1.3.2 涨价预备费
2.铺底流动资金 1,605.72 1,367.92 -237.80
项目总投资 16,561.82 16,561.82
1.建设投资 11,000.44 11,444.61 444.17
1.1 工程费用 10,164.50 11,284.50 1,120.00
1.1.1 建筑工程费 3,063.00 4,183.00 1,120.00
高精密 1.1.2 设备购置费 7,101.50 7,101.50
刀具产 1.2 工程建设其他费用 312.11 160.11 -152.00
业化升 1.3 预备费用 523.83 -523.83
级项目 1.31.基本预备费 523.83 -523.83
1.3.2 涨价预备费
2 铺底流动资金 1,147.51 703.34 -444.17
项目总投资 12,147.95 12,147.95
本次调整募投项目内部投资结构是对募投项目内部投资结构进行的调整，是
对部分募投项目建设进行科学安排和调度，有利于募投项目的正常实施，有助于
募投项目产能及目标的实现，未改变募投项目实施主体和实施方式，未改变本公
司募集资金用途。
本年度，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、其他
(一) 2019 年 10 月 26 日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监
事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，
公司将高精密刀具扩产项目实施地由嘉兴秀洲高新技术产业开发区康和路 500
号 2#厂房变更为浙江省嘉兴市秀洲区高照街道八字路 1136 号。
(二) 2020 年 4 月 28 日，公司召开第二届董事会第十七次会议及第二届监
事会第十四次会议审议通过了《关于使用超募资金投资建设“年产 2 亿平方毫米
金刚石膜及 100 万把高精度刀片技术改造项目”的议案》，并经公司 2019 年年度
股东大会审议通过，同意公司使用首次公开发行股票募集的超募资金 2,500.00
万元用于投资建设“年产 2 亿平方毫米金刚石膜及 100 万把高精度刀片技术改
造项目”。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，沃尔德公司董事会编制
的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14
号）及相关格式指引的规定，如实反映了沃尔德公司募集资金 2021 年度实际存
放与使用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司本次部分募集资金投资项目结项并将结余募集
资金永久补充流动资金事项已经公司董事会审议通过，公司监事会及独立董事发
表了明确同意意见，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第
1 号——规范运作》等法律法规的有关规定。本次使用结余募集资金永久性补充
流动资金，有助于提高募集资金使用效率，符合公司全体股东利益，不存在损害
公司及股东尤其是中小股东利益的情况。
综上，保荐机构对公司本次关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节
余募集资金永久补充流动资金的事项无异议。
九、上网披露的公告附件
1、中信建投证券股份有限公司出具的《中信建投证券股份有限公司关于北
京沃尔德金刚石工具股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项核查意见》；
2、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京沃尔德金刚石工具股
份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》；
3、独立董事关于第三届董事会第十次会议审议的相关事项的独立意见。
附件 1：募集资金使用情况对照表
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会
2022 年 4 月 20 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 46,927.11 本年度投入募集资金总额 11,388.10
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 36,895.64
变更用途的募集资金总额比例 无
承诺投资 是否已变 募集资金承诺 调整后投 截至期末承 本年度投入 截至期末累计 截至期末累计 截至期末投 项目达到预定 本年度实现的 是否达到预 项目可行性是否
项目 更项目（含 投资总额 资总额 诺投入金额 金额 投入金额(2) 投入金额与承 入进度（%） 可使用状态日 效益 计效益 发生重大变化
部分变更） (1) 诺投入金额的 (4)＝(2)/(1) 期
差额
(3)＝(2)-(1)
超高精密刀具
否 16,561.82 16,561.82 2,477.54 12,448.66 -4,113.16 75.16 2022 年 12 月 2,476.31 是 否
产业化升级项目
高精密刀具产业
否 12,147.95 12,147.95 5,480.35 9,574.99 -2572.96 78.82 2022 年 12 月 479.43 [注 1] 否
化升级项目
高精密刀具扩产
否 3,554.88 3,554.88 276.38 3551.98 -2.90 99.92 2021 年 12 月 422.26 是 否
项目
产品研发中心 否 5,463.89 5,463.89 985.41 3,139.70 -2,324.19 57.46 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
项目
年产 2 亿平方毫米 否 2,500.00 2,500.00 368.42 1,580.31 -919.69 63.21 2022 年 6 月 [注 2] [注 2] 否
金刚石膜及 100 万
把高精度刀片技术
改造项目
补充流动资金 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 0.00 100.00 否
项目
补充流动资金 否 3,600.00 3,600.00 1,800.00 3,600.00 0.00 100.00 否
项目
合计 / 46,828.54 / 46,828.54 11,388.10 36,895.64 -9,932.90 / / 3,378.00 / /
未达到计划进度原因（分具体项目） 产品研发中心项目投入进度较慢主要系本期购买进口设备到货周期较长
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2019 年 8 月 10 日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先
投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 8,309.31 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。具体置
募集资金投资项目先期投入及置换情况
换明细如下：（1）超高精密刀具产业化升级项目先期投入 3,437.55 万元；（2）高精密刀具产业化升级项目先期投入
2,162.63 万元；（3）高精密刀具扩产项目先期投入 2,709.13 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
根据 2019 年 8 月 16 日召开的第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》，用暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保
资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结
构性存款、定期存款、协定存款等；根据 2020 年 8 月 19 日召开的第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十六次会议
审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，使用额度不超过人民币 2.5 亿元的部分暂时闲置募集
资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等；根据 2021 年
8 月 10 日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》，使用不超过人民币 1.00 亿元的部分暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常
生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本
型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等；期初现金管理余额为 5,380.00 万元，本期公司累计购买结构性存款及定
期存款等 31,930.00 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司本期已赎回结构性存款及定期存款等 32,930.00 万元，期末现金管
理余额为 4,380.00 万元，取得收益 147.60 万元。
根据 2020 年 4 月 14 日召开的第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十二次会议审议通过的《关于使用部分超募资金
用于永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 用部分超募资金计人民币 1,800.00 万元用于永久补充流动资金；根据 2021 年 8 月 10 日召开的第三届董事会第五次会议及第
三届监事会第四次会议审议通过的《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，并经 2021 年第二次临时股东大
会审议通过，公司使用部分超募资金计人民币 1,800.00 万元用于永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
[注 1] 截至 2021 年 12 月 31 日，高精密刀具产业化升级项目虽已经购买部分设备投入生产并产生效益，但尚在投资过程中，未整体完工，与预期效益无对比性；
[注 2] 截至 2021 年 12 月 31 日，年产 2 亿平方毫米金刚石膜及 100 万把高精度刀片技术改造项目尚处于投入建设期间，暂未产生效益。
