证券代码：688028           证券简称：沃尔德           公告编号：2022-074

                 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司

         关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


     一、募集资金基本情况

     根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份有限公
司向张苏来等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》 证监许可〔2022〕
1554 号），北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”）获准发行
股份募集配套资金不超过 48,695.00 万元。截至 2022 年 10 月 26 日止，公司实
际已向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 14,163,757 股，应募集资金总
额 486,949,965.66 元，减除发行费用人民币 10,148,267.69 元（不含税）后，
募集资金净额为 476,801,697.97 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于
2022 年 10 月 26 日对公司向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并
出具了天健验［2022］561 号《验资报告》。

     二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户开立情
况

     为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等规范性文件，公司依照规定对募集资金采取了专户
存储管理，并与保荐机构中信建投证券股份有限公司、募集资金专户监管银行签
订了募集资金三方监管协议。公司本次募集资金专用账户具体开立情况如下：
     开户名称              开户银行            银行账号       账户余额（元）
北京沃尔德金刚石工   招商银行股份有限公司
                                            110908202310606    220,000,000.00
具股份有限公司       北京朝阳门支行


                                      1
北京沃尔德金刚石工   招商银行股份有限公司
                                             110908202310208    257,987,701.51
具股份有限公司       北京朝阳门支行
惠州市鑫金泉精密技   中国农业银行股份有限
                                            44232101040015329            0.00
术有限公司           公司惠州仲恺支行


    三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

    甲方 1：北京沃尔德金刚石工具股份有限公司，甲方 2：惠州市鑫金泉精密
技术有限公司（甲方 2 是甲方 1 的孙公司，甲方 1 和甲方 2 统称为甲方）

    乙方 1：招商银行股份有限公司北京朝阳门支行，乙方 2：中国农业银行股
份有限公司惠州仲恺支行（乙方 1 和乙方 2 统称为乙方）

    丙方：中信建投证券股份有限公司

    为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等规范性文件，以及甲方募集资金管理制度的相关规
定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

    1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。该专户仅用
于甲方募集资金投向项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
    在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他
合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存
放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款
项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款
项直接支取资金。
    2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    3、丙方作为甲方的保荐人/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代表人/
主办人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度
对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
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    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方应当至少每半年度对甲方募集资金的存放与使用情况
进行一次现场调查。
    4、甲方授权丙方指定的保荐代表人/主办人郭昊、李章帆、刘汶堃可以随时
到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需
的有关专户的资料。
    保荐代表人/主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身
份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人
的合法身份证明和单位介绍信。
    5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，
并抄送给丙方。

    6、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，
甲方应当及时以传真及/或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

    7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙方更换保荐代
表人/主办人的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方
通知更换后保荐代表人/主办人的联系方式。更换保荐代表人/主办人不影响本协
议的效力，本协议第四条约定的甲方对丙方保荐代表人/主办人的授权由更换后
的保荐代表人/主办人继受享有。

    8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户
情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

    9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。

    10、本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔偿
守约方因此所遭受的损失。

    11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖
各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或
三方协商一致终止本协议并销户之日起失效。
                                   3
特此公告。




             北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会

                        2022 年 11 月 2 日




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