南京微创医学科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：南京证券股份有限公司
联席主承销商：国信证券股份有限公司
南京微创医学科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“南微医学”）首次
公开发行不超过 3,334.00 万股人民币普通股（以下简称“本次发行”）的申请文
件已于 2019 年 6 月 17 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票
上市委员会审核通过，于 2019 年 7 月 2 日获中国证券监督管理委员会证监许可
〔2019〕1178 号文注册同意。本次发行的保荐机构（主承销商）为南京证券股
份有限公司（以下简称“南京证券”、“保荐机构（主承销商）”），联席主承销商
为国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“联席主承销商”）（上述两家
承销机构以下简称“主承销商”）。发行人的股票简称为“南微医学”，扩位简称
为“南微医学科技”，股票代码为“688029”。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售 A
股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）
相结合的方式进行。发行人与主承销商根据初步询价结果，综合考虑发行人基本
面、所处行业、市场情况、可比公司估值水平、募集资金需求等因素，协商确定
本次发行价格为 52.45 元/股，发行数量为 33,340,000 股，全部为新股发行，无老
股转让。
本次发行初始战略配售预计发行数量为 1,333,600 股，占本次发行总数量的
4.00%。战略投资者承诺的认购资金已足额汇至保荐机构（主承销商）指定的银
行账户。本次发行最终战略配售数量为 1,143,946 股，占本次发行总数量的 3.43%，
与初始战略配售数量的差额 189,654 股回拨至网下发行。
1
网上网下回拨机制启动前，网下发行数量调整为 22,595,054 股，占扣除最终
战略配售数量后发行数量的 70.18%；网上发行数量为 9,601,000 股，占扣除最终
战略配售数量后发行数量的 29.82%。
根据《南京微创医学科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发
行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍
数为 2,773.78 倍，高于 100 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将 3,220,000
股股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 19,375,054
股，占扣除最终战略配售数量后发行总量的 60.18%；网上最终发行数量为
12,821,000 股，占扣除最终战略配售数量后发行总量的 39.82%。
回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.04814301%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2019 年 7 月 15 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
主承销商根据上交所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次网上、网下
发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量：12,803,653 股
2、网上投资者缴款认购的金额：671,551,599.85 元
3、网上投资者放弃认购数量：17,347 股
4、网上投资者放弃认购金额：909,850.15 元
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量：19,375,054 股
2、网下投资者缴款认购的金额：1,016,221,582.30 元
3、网下投资者放弃认购数量：0 股
4、网下投资者放弃认购金额：0 元
5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金：5,081,109.82 元。
二、网下配售摇号抽签
发行人和主承销商依据《发行公告》，于 2019 年 7 月 16 日（T+3 日）上午
在上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了南京微创医
学科技股份有限公司首次公开发行股票网下配售摇号抽签仪式。摇号仪式按照公
2
开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“1”位数 4
凡参与网下发行申购南微医学股票并获配的公开募集方式设立的证券投资
基金和其他偏股型资产管理产品、基本养老保险基金、社保基金投资管理人管理
的社会保障基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保
险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等
配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
本次发行参与网下配售摇号的共有 1,580 个账户，10%的最终获配账户（向
上取整计算）对应的账户数量为 158 个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本
次配售的股票限售期为 6 个月。这部分账户对应的股份数量为 1,603,963 股，占
网下发行总量的 8.28%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的 4.98%。
本次网下摇号中签的配售对象具体情况请详见“附表：网下配售摇号中签结
果表”。
三、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机
构（主承销商）包销股份的数量为 17,347 股，包销金额为 909,850.15 元，包销
比例为 0.052031%。
2019 年 7 月 17 日（T+4 日），主承销商依据承销保荐协议将余股包销资金、
战略配售募集资金和网上、网下募集资金扣除保荐机构（主承销商）的保荐承销
费及新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人将向中国结算上海分公司提交
股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、保荐机构（主承销商）联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐
机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系人：投行资本市场部
联系电话：025-58519322、025-58519323
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发行人：南京微创医学科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：南京证券股份有限公司
联席主承销商：国信证券股份有限公司
2019 年 7 月 17 日
4
附表：网下配售摇号中签结果表
最终配售 限售期
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象代码
数量（股） (月)
圆信永丰双利优选定期开放灵
1 圆信永丰基金管理有限公司 D890112939 10568 6
活配置混合型证券投资基金
东方新策略灵活配置混合型证
2 东方基金管理有限责任公司 D890002435 10568 6
券投资基金
东方互联网嘉混合型证券投资
3 东方基金管理有限责任公司 D890036573 5548 6
基金
银河美丽优萃混合型证券投资
4 银河基金管理有限公司 D890823789 10568 6
基金
银河研究精选混合型证券投资
5 银河基金管理有限公司 D890711178 10568 6
基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混
6 国投瑞银基金管理有限公司 D890765729 10568 6
合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型
7 国投瑞银基金管理有限公司 D890002118 7134 6
证券投资基金
华泰柏瑞量化明选混合型证券
8 华泰柏瑞基金管理有限公司 D890163786 10568 6
投资基金
华泰柏瑞中证 500 交易型开放
9 华泰柏瑞基金管理有限公司 D899904867 10568 6
式指数证券投资基金
华泰柏瑞量化增强混合型证券
10 华泰柏瑞基金管理有限公司 D890811504 10568 6
投资基金
上海东方证券资产管理有限 东方红配置精选混合型证券投
11 D890143841 10568 6
公司 资基金
上海东方证券资产管理有限 东方红优势精选灵活配置混合
12 D890023287 10568 6
公司 型发起式证券投资基金
上海东方证券资产管理有限 东方红产业升级灵活配置混合
13 D890823925 10568 6
公司 型证券投资基金
华富弘鑫灵活配置混合型证券
14 华富基金管理有限公司 D890067508 10568 6
投资基金
民生加银内需增长混合型证券
15 民生加银基金管理有限公司 D890785444 10568 6
投资基金
中海医药健康产业精选灵活配
16 中海基金管理有限公司 D899885500 10568 6
置混合型证券投资基金
中金金序量化蓝筹混合型证券
17 中金基金管理有限公司 D890112264 2906 6
投资基金
泓德研究优选混合型证券投资
18 泓德基金管理有限公司 D890175995 10568 6
基金
泓德远见回报混合型证券投资
19 泓德基金管理有限公司 D890007930 10568 6
基金
工银瑞信前沿医疗股票型证券
20 工银瑞信基金管理有限公司 D890032210 10568 6
投资基金
5
最终配售 限售期
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象代码
数量（股） (月)
工银瑞信新金融股票型证券投
21 工银瑞信基金管理有限公司 D899901699 10568 6
资基金
工银瑞信大盘蓝筹混合型证券
22 工银瑞信基金管理有限公司 D890766149 10568 6
投资基金
招商沪深 300 地产等权重指数
23 招商基金管理有限公司 D899884805 6605 6
分级证券投资基金
招商移动互联网产业股票型证
24 招商基金管理有限公司 D890006609 10568 6
券投资基金
招商医药健康产业股票型证券
25 招商基金管理有限公司 D899898595 10568 6
投资基金
招商中国机遇股票型证券投资
26 招商基金管理有限公司 D890021633 10568 6
基金
建信丰裕多策略灵活配置混合
27 建信基金管理有限责任公司 D890058119 8719 6
型证券投资基金（LOF）
建信中小盘先锋股票型证券投
28 建信基金管理有限责任公司 D890828462 8455 6
资基金
信诚鼎利定增灵活配置混合型
29 中信保诚基金管理有限公司 D890041188 8983 6
证券投资基金
泰达宏利创盈灵活配置混合型
30 泰达宏利基金管理有限公司 D899903099 10568 6
证券投资基金
大成盛世精选灵活配置混合型
31 大成基金管理有限公司 D890111357 10568 6
证券投资基金
大成积极成长混合型证券投资
32 大成基金管理有限公司 D890245313 10568 6
基金
泰康产业升级混合型证券投资
33 泰康资产管理有限责任公司 D890161302 10568 6
基金
34 华安基金管理有限公司 华安宝利配置证券投资基金 D890714061 10568 6
华安物联网主题股票型证券投
35 华安基金管理有限公司 D899900619 10568 6
资基金
华安沪港深外延增长灵活配置
36 华安基金管理有限公司 D890034432 10568 6
混合型证券投资基金
华安低碳生活混合型证券投资
37 华安基金管理有限公司 D890158016 10568 6
基金
长信新利灵活配置混合型证券
38 长信基金管理有限责任公司 D899900091 10568 6
投资基金
融通新区域新经济灵活配置混
39 融通基金管理有限公司 D890000459 10568 6
合型证券投资基金
融通沪港深智慧生活灵活配置
40 融通基金管理有限公司 D890063897 10568 6
混合型证券投资基金
国海富兰克林基金管理有限 富兰克林国海弹性市值混合型
41 D890754956 10568 6
公司 证券投资基金
6
最终配售 限售期
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象代码
数量（股） (月)
光大保德信基金管理有限公 光大保德信银发商机主题混合
42 D890822026 6341 6
司 型证券投资基金
长城智能产业灵活配置混合型
43 长城基金管理有限公司 D890144512 10568 6
证券投资基金
长城久富核心成长混合型证券
44 长城基金管理有限公司 D890583876 10568 6
投资基金（LOF）
浦银安盛沪深 300 指数增强型
45 浦银安盛基金管理有限公司 D890783531 9512 6
证券投资基金
华夏睿磐泰兴混合型证券投资
46 华夏基金管理有限公司 D890093460 10568 6
基金
华夏军工安全灵活配置混合型
47 华夏基金管理有限公司 D890035739 10568 6
证券投资基金
48 华夏基金管理有限公司 华夏永福混合型证券投资基金 D890812267 10568 6
华夏行业精选混合型证券投资
49 华夏基金管理有限公司 D890273968 10568 6
基金（LOF）
安信新目标灵活配置混合型证
50 安信基金管理有限责任公司 D890056599 10568 6
券投资基金
国联安锐意成长混合型证券投
51 国联安基金管理有限公司 D890072082 6869 6
资基金
中邮创业基金管理股份有限 中邮核心竞争力灵活配置混合
52 D890821567 10568 6
公司 型证券投资基金
易方达中盘成长混合型证券投
53 易方达基金管理有限公司 D890142829 10568 6
资基金
易方达瑞弘灵活配置混合型证
54 易方达基金管理有限公司 D890071947 10568 6
券投资基金
易方达新常态灵活配置混合型
55 易方达基金管理有限公司 D899906089 10568 6
证券投资基金
易方达行业领先企业混合型证
56 易方达基金管理有限公司 D890768280 10568 6
券投资基金
易方达价值成长混合型证券投
57 易方达基金管理有限公司 D890761034 10568 6
资基金
银华瑞泰灵活配置混合型证券
58 银华基金管理股份有限公司 D890116836 10568 6
投资基金
银华高端制造业灵活配置混合
59 银华基金管理股份有限公司 D899883516 10568 6
型证券投资基金
中银新财富灵活配置混合型证
60 中银基金管理有限公司 D890028635 10568 6
券投资基金
中银丰利灵活配置混合型证券
61 中银基金管理有限公司 D890056874 10568 6
投资基金
中银广利灵活配置混合型证券
62 中银基金管理有限公司 D890069893 10568 6
投资基金
7
最终配售 限售期
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象代码
数量（股） (月)
中银益利灵活配置混合型证券
63 中银基金管理有限公司 D890038931 10568 6
投资基金
西部利得新动向灵活配置混合
64 西部利得基金管理有限公司 D890789090 9776 6
型证券投资基金
华宝价值发现混合型证券投资
65 华宝基金管理有限公司 D890115929 10568 6
基金
华宝品质生活股票型证券投资
66 华宝基金管理有限公司 D899898600 10304 6
基金
67 华宝基金管理有限公司 宝康灵活配置证券投资基金 D890712085 10568 6
博时新兴消费主题混合型证券
68 博时基金管理有限公司 D890088766 10568 6
投资基金
博时沪港深优质企业灵活配置
69 博时基金管理有限公司 D899905384 10568 6
混合型证券投资基金
70 博时基金管理有限公司 博时精选混合型证券投资基金 D890713984 10568 6
博时主题行业混合型证券投资
71 博时基金管理有限公司 D890730504 10568 6
基金（LOF）
新疆前海联合基金管理有限 新疆前海联合泳隽灵活配置混
72 D890117450 10568 6
公司 合型证券投资基金
宝盈核心优势灵活配置混合型
73 宝盈基金管理有限公司 D890767844 10568 6
证券投资基金
华商领先企业混合型证券投资
74 华商基金管理有限公司 D890762991 10568 6
基金
华商新量化灵活配置混合型证
75 华商基金管理有限公司 D890825066 10568 6
券投资基金
景顺长城量化小盘股票型证券
76 景顺长城基金管理有限公司 D890116721 10568 6
投资基金
景顺长城泰恒回报灵活配置混
77 景顺长城基金管理有限公司 D890117654 7662 6
合型证券投资基金
上投摩根领先优选混合型证券
78 上投摩根基金管理有限公司 D890165063 10568 6
投资基金
上投摩根大盘蓝筹股票型证券
79 上投摩根基金管理有限公司 D890784927 10568 6
投资基金
上投摩根内需动力股票型证券
80 上投摩根基金管理有限公司 D890761204 10568 6
投资基金
海富通内需热点混合型证券投
81 海富通基金管理有限公司 D890817487 10568 6
资基金
汇添富基金管理股份有限公 汇添富经典成长定期开放混合
82 D890149253 10568 6
司 型证券投资基金
汇添富基金管理股份有限公 汇添富盈鑫灵活配置混合型证
83 D890034733 10568 6
司 券投资基金
8
最终配售 限售期
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象代码
数量（股） (月)
汇添富基金管理股份有限公 汇添富消费行业混合型证券投
84 D890807830 10568 6
司 资基金
农银汇理信息传媒主题股票型
85 农银汇理基金管理有限公司 D890007516 10568 6
证券投资基金
农银汇理大盘蓝筹混合型证券
86 农银汇理基金管理有限公司 D890782349 2113 6
投资基金
长盛研发回报混合型证券投资
87 长盛基金管理有限公司 D890167976 10568 6
基金
88 长盛基金管理有限公司 长盛成长价值证券投资基金 D890711225 10568 6
富国科创主题 3 年封闭运作灵
89 富国基金管理有限公司 D890177947 10568 6
活配置混合型证券投资基金
富国成长优选三年定期开放灵
90 富国基金管理有限公司 D890116909 10568 6
活配置混合型证券投资基金
富国中证移动互联网指数分级
91 富国基金管理有限公司 D890828771 10568 6
证券投资基金
富国中证国有企业改革指数分
92 富国基金管理有限公司 D899886077 10568 6
级证券投资基金
富国天成红利灵活配置混合型
93 富国基金管理有限公司 D890765355 10568 6
证券投资基金
前海开源沪港深隆鑫灵活配置
94 前海开源基金管理有限公司 D890087061 10568 6
混合型证券投资基金
前海开源中证军工指数型证券
95 前海开源基金管理有限公司 D890824816 10568 6
投资基金
嘉实量化阿尔法混合型证券投
96 嘉实基金管理有限公司 D890768248 9247 6
资基金
嘉实新兴产业股票型证券投资
97 嘉实基金管理有限公司 D890829442 10568 6
基金
嘉实新优选灵活配置混合型证
98 嘉实基金管理有限公司 D890036086 10568 6
券投资基金
嘉实医药健康股票型证券投资
99 嘉实基金管理有限公司 D890113294 10568 6
基金
国泰聚优价值灵活配置混合型
100 国泰基金管理有限公司 D890111624 10568 6
证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公
101 国泰基金管理有限公司 司-国泰普益灵活配置混合型 D890069526 10568 6
证券投资基金
中国银行股份有限公司-国泰
102 国泰基金管理有限公司 D890023986 8455 6
央企改革股票型证券投资基金
国泰国策驱动灵活配置混合型
103 国泰基金管理有限公司 D890819146 10568 6
证券投资基金
国泰金鼎价值精选混合型证券
104 国泰基金管理有限公司 D890182866 10568 6
投资基金
9
最终配售 限售期
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象代码
数量（股） (月)
诺德新享灵活配置混合型证券
105 诺德基金管理有限公司 D890095585 7398 6
投资基金
天弘上证 50 指数型发起式证
106 天弘基金管理有限公司 D890019759 10568 6
券投资基金
永赢消费主题灵活配置混合型
107 永赢基金管理有限公司 D890154185 10568 6
证券投资基金
财通价值动量混合型证券投资
108 财通基金管理有限公司 D890790635 10568 6
基金
南方瑞合三年定期开放混合型
109 南方基金管理股份有限公司 D890148655 10568 6
发起式证券投资基金（LOF）
南方军工改革灵活配置混合型
110 南方基金管理股份有限公司 D890085873 10568 6
证券投资基金
南方君选灵活配置混合型证券
111 南方基金管理股份有限公司 D890034335 10568 6
投资基金
南方利众灵活配置混合型证券
112 南方基金管理股份有限公司 D890001853 10568 6
投资基金
南方新优享灵活配置混合型证
113 南方基金管理股份有限公司 D890820317 10568 6
券投资基金
南方优选价值股票型证券投资
114 南方基金管理股份有限公司 D890765800 10568 6
基金
交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德持续成长主题混合
115 D890115000 10568 6
司 型证券投资基金
交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德优择回报灵活配置
116 D890039319 10568 6
司 混合型证券投资基金
交银施罗德基金管理有限公 交银施罗德趋势优先混合型证
117 D890783604 10568 6
司 券投资基金
创金合信资源主题精选股票型
118 创金合信基金管理有限公司 D890065158 6605 6
发起式证券投资基金
诺安研究精选股票型证券投资
119 诺安基金管理有限公司 D899903332 10568 6
基金
120 诺安基金管理有限公司 诺安平衡证券投资基金 D890713528 10568 6
中融策略优选混合型证券投资
121 中融基金管理有限公司 D890173286 9776 6
基金
申万菱信价值优先混合型证券
122 申万菱信基金管理有限公司 D890111836 10304 6
投资基金
申万菱信量化小盘股票型证券
123 申万菱信基金管理有限公司 D890787014 10568 6
投资基金
124 泰康资产管理有限责任公司 基本养老保险基金三零七组合 D890086227 10568 6
汇添富基金管理股份有限公
125 基本养老保险基金八零六组合 D890114711 10568 6
司
126 大成基金管理有限公司 全国社保基金一一三组合 D890786026 10568 6
10
最终配售 限售期
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象代码
数量（股） (月)
华夏基金管理有限公司-社保
127 华夏基金管理有限公司 D890147633 10568 6
基金四二二组合
128 易方达基金管理有限公司 全国社保基金六零一组合 D890740436 10568 6
129 海富通基金管理有限公司 全国社保基金一一六组合 D890785915 10568 6
130 富国基金管理有限公司 全国社保基金 1501 组合 D890147895 10568 6
131 嘉实基金管理有限公司 全国社保基金六零二组合 D890740428 10568 6
工银瑞信添泰混合型养老金产
132 工银瑞信基金管理有限公司 B880768681 10568 6
品
中行中国远洋运输（集团）总
133 招商基金管理有限公司 公司企业年金计划投资资产 B882384690 10568 6
（招商）
泰康资产丰益股票型养老金产
134 泰康资产管理有限责任公司 B880149277 10568 6
品
泰康资产强化回报混合型养老
135 泰康资产管理有限责任公司 B883140332 10568 6
金产品
长江金色晚晴（集合型）企业
136 泰康资产管理有限责任公司 B881950498 10568 6
年金计划
华夏基金华兴 5 号股票型养老
137 华夏基金管理有限公司 B881233558 10568 6
金产品
国家电力投资集团公司企业年
138 华夏基金管理有限公司 B882929953 10568 6
金计划
139 易方达基金管理有限公司 中国石油天然气集团企业年金 B881812022 10568 6
中国石油化工集团公司企业年
140 博时基金管理有限公司 B882584070 10568 6
金计划
中国石油天然气集团公司企业
141 中国国际金融股份有限公司 年金计划（网下配售资格截至 B881812056 10568 6
2013 年 12 月 31 日）
福建省电力有限公司（主业）
142 长江养老保险股份有限公司 B882901298 10568 6
企业年金计划-建行
中国工商银行股份有限公司企
143 富国基金管理有限公司 B880560952 10568 6
业年金计划
建行嘉实石化战略龙头股票型
144 嘉实基金管理有限公司 B880742431 5284 6
养老金产品资产
国泰金色年华股票型养老金产
145 国泰基金管理有限公司 B883301263 8719 6
品
光大永明资产管理股份有限 光大永明人寿保险有限公司-
146 B882994372 10568 6
公司 分红险
国寿股份委托建信基金分红险
147 建信基金管理有限责任公司 B883306857 10568 6
股票型组合
泰康人寿保险有限责任公司投
148 泰康资产管理有限责任公司 B881305258 10568 6
连行业配置型投资账户
11
最终配售 限售期
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象代码
数量（股） (月)
泰康人寿保险有限责任公司—
149 泰康资产管理有限责任公司 B881064166 10568 6
万能—个险万能
百年人寿保险股份有限公司-
150 百年人寿保险股份有限公司 B883271913 10568 6
万能保险产品
国华人寿保险股份有限公司—
151 国华人寿保险股份有限公司 B881902924 10568 6
自有资金
华夏久盈资产管理有限责任 华夏人寿保险股份有限公司-
152 B882371906 10568 6
公司 自有资金
受托管理太平财产保险有限公
153 太平资产管理有限公司 B881046281 10568 6
司传统普通保险产品
前海人寿保险股份有限公司-
154 前海人寿保险股份有限公司 B883003938 10568 6
自有资金
太平洋资产管理有限责任公 中国太平洋财产保险股份有限
155 B881024239 10568 6
司 公司-传统-普通保险产品
受托管理华泰财产保险有限公
156 华泰资产管理有限公司 B882953245 10568 6
司-普保
国联人寿保险股份有限公司-
157 国联人寿保险股份有限公司 B881728503 10568 6
分红产品一号
华安财保资产管理有限责任 昆仑健康保险股份有限公司-
158 B882388898 10568 6
公司 传统保险产品
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