山石网科通信技术股份有限公司
                 独立董事 2019 年度述职报告
    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》和《山石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，作为山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”
或“山石网科”）现任独立董事，现就2019年度工作情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    公司董事会由9名董事组成，其中包括3名独立董事。独立董事人数为董事会
人数的三分之一，符合相关法律法规及《公司章程》中关于公司独立董事人数比
例的要求。

     （一）个人履历

    李军先生，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权。李军先生1985年7
月毕业于清华大学，获自动化专业学士学位；1988年7月毕业于清华大学，获自
动化专业硕士学位；1997年5月毕业于New Jersey Institute of Technology，获计算
机博士学位。1986年9月至1992年1月，任清华大学教师；1992年9月至1997年5
月于New Jersey Institute of Technology就读博士学位；1997年5月至1999年1月任
EXAR Co.高级软件工程师；1999年1月至1999年4月任TeraLogic, Inc.高级软件工
程师；1999年4月至2003年4月，任ServGate Technologies, Inc.联合创始人；2003
年3月至今，任清华大学信息技术研究院研究员；2009年7月至2017年10月，任北
京兆易创新科技股份有限公司董事；2010年12月至2017年6月，任北京神州绿盟
信息安全科技股份有限公司独立董事；2018年5月至今，任山东新北洋信息技术
股份有限公司独立董事；2019年2月15日至今，任山石网科独立董事。

    陈伟先生，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，注册会计师。陈伟
先生2004年7月毕业于西北农林科技大学，获生物工程工学学士学位。2004年9
月至2008年6月，任北京万海石化集团有限公司投融资经理、财务总监；2008年7
月至2011年12月，任北京兴华会计师事务所有限公司部门经理；2012年1月至今，

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任大华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2019年2月15日至今，任山石网
科独立董事。

    孟亚平女士，1960年出生，中国国籍，无境外永久居留权。孟亚平女士1985
年7月毕业于中国人民解放军信息工程大学（原中国人民解放军电子技术学院），
获计算机工程学士学位；1996年7月毕业于中国人民解放军西安政治学院法律专
业。1977年1月至1981年6月，任中国人民解放军北京军区第八分部二五四医院五
官科护理员；1981年7月至1985年7月，任解放军电子技术学院学员；1985年8月
至2001年7月，任第二炮兵机要技术研究室正团级副主任、高工；2000年1月至2001
年2月，任四通信息技术有限公司副总经理；2001年3月至2002年12月，任北京中
通华讯信息技术有限公司董事、总经理；2003年1月至2006年9月，任北京信息安
全测评中心主任；2006年10月至2011年5月，任北京飞客瑞康科技有限公司名誉
总经理；2011年6月至今，任新疆熙菱信息技术股份有限公司（证券代码：300588）
独立董事；2015年5月至今，任国民技术股份有限公司独立董事；2016年11月至
2019年11月，任深圳市永兴元科技股份有限公司独立董事；2018年5月至今，任
北京连山科技股份有限公司独立董事；2019年2月15日至今，任山石网科独立董
事。

       （二）报告期内在公司董事会专门委员会的任职情况

  姓名      董事会审计委员会      董事会提名与薪酬委员会   董事会战略委员会

  李军            委员                   召集人                  —

  陈伟           召集人                   委员                   —

 孟亚平            —                         —                 —

       （三）独立董事独立性说明

    报告期内任职的独立董事均具备上海证券交易所科创板独立董事任职资格，
不存在任何影响独立性的情况。

       二、独立董事年度履职概况

       （一）出席董事会及专门委员会、股东大会情况

    2019年度独立董事出席董事会会议、董事会审计委员会会议、董事会提名与

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薪酬委员会会议及股东大会会议情况如下：
            参加董
                     参加董事会审计委   参加董事会提名与薪酬     缺席   出席股东大
  姓名      事会次
                         员会次数           委员会次数           次数     会的次数
              数
  李军          12          6                     2               0         2
  陈伟          12          6                     2               0         2
 孟亚平         12          —                   —               0         2

     报告期内，独立董事均按时参加以上董事会及专门委员会会议，并对所有议
案进行了审议。独立董事对公司2019年度的董事会议案及其他非董事会议案事项
无异议，就重大事项发表同意意见比例为100%，公司提供的材料充分，不存在
独立董事因资料不充分要求延期召开董事会或延期审议董事会议案的情况。

      （二）发表独立意见情况

     2019年，独立董事根据相关法律法规规定对以下董事会审议事项发表了独立
意见：
    时间             届次                             独立意见
2019 年 6 月    第一届董事会第   《关于公司会计差错更正及修订财务报表的议案》的独
25 日           六次会议         立意见
                                 1.《关于制定<山石网科通信技术股份有限公司内部控制
2019 年 7 月    第一届董事会第   自我评价报告>的议案》的独立意见
25 日           八次会议         2.《关于公司会计差错更正及修改申报财务报表的议案》
                                 的独立意见
2019 年 10 月   第一届董事会第   《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》的
16 日           十一次会议       独立意见
                                 1.关于新增募投项目实施主体并使用募集资金向全资子
2019 年 11 月   第一届董事会第   公司增资以实施募投项目的独立意见
21 日           十四次会议       2.关于聘请公司 2019 年度审计机构事项的事前认可意见
                                 及独立意见

      （三）对公司进行现场调查的情况

     报告期内，我们对公司进行了多次现场考察，了解公司的运营情况和财务状
况。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外
部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，关注募投资
金管理和使用情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

     在上述履职过程中，公司积极配合独立董事的工作，提供有力的保障和支持，
为独立董事工作提供便利条件，充分尊重独立董事工作的独立性。公司董事长、
                                         3/6
总经理、董事会秘书等高级管理人员与独立董事日常保持着良好的沟通。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易情况

    我们认为，公司报告期内发生的关联交易定价公允，程序合规，不存在损害
公司及股东利益的情形。

    （二）对外担保及资金占用情况

    2019年度公司未发生对外担保以及控股股东非经营性占用上市公司资金的
情形。

    （三）募集资金的使用情况

    根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《山石网科通信技术
股份有限公司募集资金管理制度》，我们重点对公司募集资金使用情况进行了监
督和审核，我们认为募集资金的存放和使用过程完全符合相关法规的要求，不存
在违规的情形。

    （四）并购重组情况

    2019年度公司未发生并购重组情况。

    （五）高级管理人员提名以及薪酬情况

    报告期内，公司依据对高级管理人员的考评及激励机制和相关奖励制度，结
合公司年度财务状况、经营成果和服务质量等目标的综合完成情况对公司高级管
理人员进行绩效考评。高级管理人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，同
时与市场价值规律相符，保障公司的长期稳定发展。

    （六）业绩预告及业绩快报情况

    公司于 2019 年 9 月 9 日披露《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发
行股票并在科创板上市招股意向书》，并于 2019 年 9 月 24 日披露《山石网科通
信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，对 2019
年 1-9 月业绩情况进行了预计。2019 年 10 月 25 日，公司在上海证券交易所网站

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（www.sse.com.cn）披露了《山石网科通信技术股份有限公司 2019 年前三季度
业绩预告更正公告》，对前次业绩预计情况进行了更正，切实履行了信息披露义
务。

       （七）聘任或者更换会计师事务所情况

    独立董事认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的上市公司审计
经验和素质优良的执业队伍，可以满足公司2019年度审计业务的要求，同意聘请
致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构，聘期一年，2019
年11月21日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于聘请公司
2019年度审计机构的议案》，同意聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司2019年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据市场价格
洽谈审计报酬及签署相关协议文件。2019年12月10日，公司召开2019年第三次临
时股东大会，审议通过了《关于聘请公司2019年度审计机构的议案》。

       （八）现金分红及其他投资者回报情况

    报告期内，公司已在《公司章程》中明确实施现金分红的条件和决策程序，
并制定了《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后
股东分红回报三年规划》，明确了公司对股东的合理投资回报规划，对公司利润
分配做出了明确的制度安排，切实保障了广大投资者的利益。

       （九）公司及股东承诺履行情况

    报告期内，公司严格遵守首次公开发行时所作承诺，公司股东及董事、监事、
高级管理人员亦严格遵守其作出的相关承诺，未发生违反承诺的情形。

       （十）信息披露的执行情况

    独立董事对公司本年度的信息披露执行情况进行了检查。本年度公司披露定
期报告1次，临时公告11次。上述信息披露符合《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上市公司信息披露管理办法》等规定，公司严格按照法律、法规和《公
司章程》的规定，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。

       （十一）内部控制的执行情况


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    报告期内，独立董事对公司制定的各项财务制度、内控审核制度的执行进行
了仔细核查，对公司财务运行状况、公司经营成果及公司内控管理进行监督，认
为公司经营管理规范，内控制度健全，公司的生产经营均严格按照上市公司会计
制度、准则及其他相关规定的要求执行。

    （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    公司董事会下设提名与薪酬委员会、战略委员会和审计委员会，报告期内，
各专门委员会严格依据相关法律、法规、规章制度及相关议事规则设定的职权范
围运作，就专业事项进行研究、讨论，提出意见和建议，为董事会的科学决策提
供参考和意见。

    （十三）开展新业务情况

    不适用

    （十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

    无

    四、总体评价和建议

    2019年度任期内，作为公司独立董事，我们忠实履行职责；同时，我们的工
作也得到了公司董事会、高级管理人员及相关人员的积极支持与配合。在履职期
间，我们严格按照《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，本着
客观、公正、独立的原则，切实履行职责，了解和检查公司的经营情况，积极出
席相关会议，认真审议会议议案和资料，参与公司重大事项的决策，谨慎、忠实、
勤勉地履职尽职，对董事会相关事项发表独立意见，对促进公司规范运作,确保
董事会科学决策起到了积极的作用，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整
体利益和所有股东特别是中小股东的合法权益。

    今后我们仍将按照相关法律法规对独立董事的要求，切实履行好独立董事的
职责。

    （以下无正文）

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