山石网科通信技术股份有限公司
         2019 年度董事会审计委员会履职情况报告
    根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关规定以及《山石网科通
信技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《山石网科通信技术股份
有限公司审计委员会议事规则》（以下简称“《审计委员会议事规则》”）的规定，
现将公司第一届董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）2019 年度（以下简
称“报告期”）履职情况报告如下：

    一、董事会审计委员会组成情况

    审计委员会成员为陈伟、尚喜鹤、李军，其中陈伟、李军为独立董事。2019
年 2 月 28 日，第一届董事会审计委员会第一次会议以电话会议形式召开，选举
陈伟作为公司本届董事会审计委员会召集人。

    二、董事会审计委员会会议召开情况

    报告期内，审计委员会共计召开 6 次会议，全体成员均亲自出席会议，就公
司的财务报告、会计政策修正、公司审计工作、内部控制自我评价报告等重要事
项进行了审议，具体情况如下：

    2019 年 2 月 28 日，第一届董事会审计委员会第一次会议以电话会议形式召
开，审议并通过了如下议案： 关于选举第一届董事会审计委员会召集人的议案》
《关于<山石网科通信技术股份有限公司 2018 年度财务报告>的议案》《关于<山
石网科通信技术股份有限公司内部控制自我评价报告>的议案》 关于对山石网科
通信技术股份有限公司 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日关联交易进行确
认的议案》。

    2019 年 4 月 23 日，第一届董事会审计委员会第二次会议以电话会议形式召
开，审议并通过了如下议案：《关于<山石网科 2019 年第一季度财务报告>的议
案》。

    2019 年 6 月 25 日，第一届董事会审计委员会第三次会议以电话会议形式召
开，审议并通过了如下议案：《关于公司会计差错更正及修订申报财务报表的议
案》。

    2019 年 7 月 25 日，第一届董事会审计委员会第四次会议以电话会议形式召
开，审议并通过了如下议案：关于<山石网科通信技术股份有限公司 2016 年度、
2017 年度、2018 年度及 2019 年 1-3 月财务报告>的议案》《关于<山石网科通信
技术股份有限公司内部控制自我评价报告>的议案》 关于公司会计差错更正及修
改申报财务报表的议案》。

    2019 年 10 月 28 日，第一届董事会审计委员会第五次会议以电话会议形式
召开，审议并通过了如下议案：《山石网科通信技术股份有限公司 2019 年第三季
度财务报告》。

    2019 年 11 月 13 日，第一届董事会审计委员会第六次会议以电话会议形式
召开，审议并通过了以下议案：《关于聘请公司 2019 年度审计机构的议案》。

    三、董事会审计委员会履职情况

    1、监督评估外部审计工作

    （1）审计委员会严格监督外部审计机构工作，评估外部审计机构的独立性、
工作程序、质量和结果，关注审计工作的进展情况，确保审计工作的顺利完成，
报告期内，致同会计师事务所（特殊普通合伙）完成了公司的审计工作，出具的
审计报告能够公允地反映公司的实际情况。

    （2）鉴于公司外部审计机构致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提
供审计服务期间，服务质量较高，且愿意继续为公司提供审计服务。经审计委员
会表决，公司董事会和股东大会审议通过，同意聘请致同会计师事务所（特殊普
通合伙）作为公司 2019 年度审计机构。

    2、指导评估内部控制工作

    报告期内，审计委员会审议了公司内部控制自我评价报告。审计委员会积极
推动公司内部控制体系的建设，促进公司内控体系的发展和内控制度的落实，实
现公司的合规运营。

    3、审阅公司财务报告并发表意见
    报告期内，审计委员会秉持客观、公正、独立的原则，对公司的财务报告进
行了审慎核查。审计委员会认为公司财务报告的内容与格式均符合《会计法》《企
业会计准则》的相关规定，报告中包含的信息能够真实、准确、完整地反映公司
的财务状况。

    4、协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，审计委员会与公司管理层、内部审计部门和外部审计机构致同会
计师事务所（特殊普通合伙）保持了充分、良好的沟通，积极协调审计过程中出
现的问题，提高审计效率，降低审计成本，共同发挥审计监督职能。

    四、总结

    报告期内，公司审计委员会充分履行了法律法规及《公司章程》《审计委员
会议事规则》赋予的审计委员会职责，对公司外部审计机构的工作进行审核，并
向董事会提请聘请 2019 年度审计机构，审计委员会发挥自身对公司财务情况的
审计职责，对公司报告期内的财务情况进行尽职审查，及时掌握公司经营动态，
促进公司良性经营发展。

    2020 年度，公司审计委员会将继续坚持客观、公正、独立的工作原则，审慎
行使法律法规及《公司章程》《审计委员会议事规则》赋予的职能，勤勉尽责，
履行自身职责，发挥自身的专业优势，推动公司财务制度的良好执行，不断完善
公司内部审计、内部控制制度体系的建设，加强与外部审计机构的沟通，推动协
调公司管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通交流，实现公司的良性发展，
切实维护公司的利益。

                                          山石网科通信技术股份有限公司

                                                       董事会审计委员会

                                                       2020 年 4 月 21 日