山石网科：关于向激励对象首次授予限制性股票的公告2020-12-25
证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2020-054
山石网科通信技术股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2020 年 12 月 24 日
限制性股票授予数量：415.00 万股，占目前公司股本总额 18,022.3454 万
股的 2.30%
股权激励方式：第二类限制性股票
根据《山石网科通信技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）的规定，山石网科通信技
术股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年限制性股票授予条件已经成就，根
据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2020 年 12 月 24 日召开的第
一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向
激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2020 年 12 月 24 日为授予日，以
21.06 元/股的授予价格向 183 名激励对象授予 415.00 万股限制性股票。现将有关
事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020 年 12 月 3 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，会议审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公
司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董
事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利
益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2020
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于核实公司<2020 年限
制性股票激励计划激励对象名单>的议案》以及《关于公司<2020 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关
事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020 年 12 月 9 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《山石网科通信技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2020-045），根据公司其他独立董事的委托，独立董事孟亚平女士
作为征集人就 2020 年第二次临时股东大会审议的公司 2020 年限制性股票激励计
划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2020 年 12 月 7 日至 2020 年 12 月 16 日，公司对本激励计划首次授予部
分激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收
到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 12 月 18 日，公司于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《山石网科通信技术股份有限公司监事
会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况
说明及核查意见》（公告编号：2020-047）。
4、2020 年 12 月 24 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司
股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激
励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符
合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
5、2020 年 12 月 25 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露《关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的
自查报告》（公告编号：2020-050）。
6、2020 年 12 月 24 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议与第一届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前
述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查
意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异
情况
公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）中的 1 名激
励对象因离职原因而失去激励资格，公司于 2020 年 12 月 24 日召开了第一届董
事会第二十三次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2020
年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对股权激励计划激励对象人数进行调
整。本次调整后，本次激励计划首次授予部分激励对象由 184 人调整为 183 人，
因离职原因失去激励资格的激励对象原拟获授的限制性股票，将根据司龄、职位
重要性、工作绩效等因素，调整分配至本次激励计划的其他激励对象，本次激励
计划的限制性股票总量 450.55 万股及首次授予限制性股票数量 415.00 万股保持
不变。
本次调整后的激励对象属于经公司 2020 年第二次临时股东大会批准的激励
计划中规定的激励对象范围。公司监事会对调整后的股权激励计划首次授予部分
激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见
书。除此之外，本次授予内容与 2020 第二次临时股东大会审议通过的激励计划
相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意
见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需
同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成
就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文
件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；
本次激励计划的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文
件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科
创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2020 年限制性股票激励
计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2020 年限制性股票激
励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司确定本次激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办
法》以及《山石网科通信技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为 2020 年 12
月 24 日，并同意以 21.06 元/股的授予价格向 183 名激励对象授予 415.00 万股限
制性股票。
3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）本次激励计划规定的授予条件已经成就，根据公司 2020 年第二次临时
股东大会的授权，董事会确定公司本次激励计划的首次授予日为 2020 年 12 月
24 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及《山石
网科通信技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日
的相关规定。
（2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范
性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体
资格。
（3）公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合相关法律、法规和
《山石网科通信技术股份有限公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格
的规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合本次
激励计划规定的激励对象范围，其作为公司 2020 年限制性股票激励计划激励对
象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全
公司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干人员对实现公司持续、健康发展的
责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的
情形。
综上，我们认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意公司本次激励
计划的授予日为 2020 年 12 月 24 日，同意以 21.06 元/股的授予价格向 183 名激
励对象授予 415.00 万股限制性股票。
（四）首次授予的具体情况
1、授予日：2020 年 12 月 24 日。
2、授予数量：415.00 万股，占目前公司股本总额 18,022.3454 万股的 2.30%
3、授予人数：183 人
4、授予价格：21.06 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划首次授予的限制性股票有效期自授予之日起至激励对象获
授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 63 个月。
（2）本激励计划首次授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且激励对
象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在
下列期间内归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定
应当披露的交易或其他重大事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规
定为准。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占授
归属安排 归属时间
予权益总量的比例
自首次授予之日起 15 个月后的首个交易日
首次授予的限制性
至首次授予之日起 27 个月内的最后一个交 25%
股票第一个归属期
易日止
自首次授予之日起 27 个月后的首个交易日
首次授予的限制性
至首次授予之日起 39 个月内的最后一个交 25%
股票第二个归属期
易日止
自首次授予之日起 39 个月后的首个交易日
首次授予的限制性
至首次授予之日起 51 个月内的最后一个交 25%
股票第三个归属期
易日止
自首次授予之日起 51 月后的首个交易日至
首次授予的限制性
首次授予之日起 63 个月内的最后一个交易 25%
股票第四个归属期
日止
7、激励对象名单及授予情况
获授的限制
序 国 占授予限制性股 占本激励计划公告
姓名 职务 性股票数量
号 籍 票总数的比例 时股本总额的比例
（万股）
一、董事、高级管理人员
Dongping 美 董事长、总经
1 11.8585 2.6320% 0.0658%
Luo（罗东平） 国 理
董事、副总经
中
2 尚喜鹤 理、财务负责 12.1592 2.6987% 0.0675%
国
人
中
3 张霞 副总经理 5.8954 1.3085% 0.0327%
国
Timothy
美 副总经理、核
4 Xiangming 10.0516 2.2310% 0.0557%
国 心技术人员
Liu（刘向明）
中
5 杨庆华 副总经理 10.7001 2.3749% 0.0594%
国
中
6 欧红亮 副总经理 10.9433 2.4289% 0.0607%
国
中 副总经理、核
7 蒋东毅 12.2565 2.7203% 0.0680%
国 心技术人员
中
8 郑丹 董事会秘书 4.9521 1.0991% 0.0275%
国
小计 78.8167 17.4934% 0.4373%
技术（业务）骨干人员（175 人） 336.1833 74.6162% 1.8654%
首次授予限制性股票数量合计 415.00 92.1096% 2.3027%
二、预留部分 35.55 7.8904% 0.1973%
合计 450.55 100.00% 2.5000%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票
均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股
权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的
股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会
提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指
定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
1、本次股权激励计划首次授予激励对象均不存在《上市公司股权激励管理
办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
2、本次股权激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、除 1 名激励对象因从公司离职原因而失去激励资格外，公司本次授予激
励对象人员名单与公司 2020 年第二次临时股东大会批准的 2020 年限制性股票激
励计划中规定的激励对象相符。
本次股权激励计划首次授予部分激励对象名单人员符合《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《山石网科通
信技术股份有限公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励
对象条件，符合本次股权激励计划草案规定的激励对象条件。
综上，监事会同意公司本激励计划首次授予部分激励对象名单，同意公司本
次限制性股票激励计划的授予日为 2020 年 12 月 24 日，并同意以授予价格 21.06
元/股向符合条件的 183 名激励对象授予 415.00 万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖
出公司股份情况的说明
根据公司自查及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披
露义务人持股及股份变更查询证明》，参与本激励计划的董事、高级管理人员在
授予日前 6 个月不存在买卖公司股票的行为。
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工
具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定限制性股票的每股股份支付费
用。公司于 2020 年 12 月 24 日对授予的 415.00 万股限制性股票的股份支付费用
进行了测算，每股限制性股票的股份支付=公司股票的市场价格（2020 年 12 月
24 日收盘价）-授予价格，为 9.09 元。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的
比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予限制性股票对各期会计成本的
影响如下表所示：
首次授予的限制性 需摊销的总费 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年
股票数量（万股） 用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
415.00 3772.35 31.72 1860.12 1028.13 579.17 273.20
注：1．上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本除与授予日、授予价
格和归属数量相关，还与激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核相关。
2．上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
上述测算不包含限制性股票预留部分的 35.55 万股，预留部分授予时将产生
额外的股份支付费用。
限制性股票的预留部分 35.55 万股，将在本激励计划经股东大会通过后 12
个月内明确激励对象并授予，并根据届时授予日的市场价格测算确定股份支付费
用，预留限制性股票的会计处理同首次授予限制性股票的会计处理。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、
团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更
高的经营业绩和内在价值。
上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具
的年度审计报告为准。
五、法律意见书的结论性意见
北京市金杜律师事务所认为：截至法律意见书出具日，公司已就本次调整及
本次授予的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《上市公司
股权激励管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的授予日和
授予对象符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规
定；本次授予的授予条件已经满足；公司实施本次授予符合《上市公司股权激励
管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。本次授予尚需依法履行信息披
露义务。
六、独立财务顾问意见
上海荣正投资咨询股份有限公司认为：截至本报告出具日，山石网科通信技
术股份有限公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制
性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《上市公司股权激
励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文
件的规定，山石网科通信技术股份有限公司不存在不符合 2020 年限制性股票激
励计划规定的授予条件的情形。
七、上网公告附件
（一）山石网科通信技术股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第二
十三次会议相关事项的独立意见；
（二）山石网科通信技术股份有限公司监事会关于 2020 年限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象名单的核查意见（截止授予日）；
（三）山石网科通信技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授
予部分激励对象名单（截止授予日）；
（四）北京市金杜律师事务所关于山石网科通信技术股份有限公司 2020 年
限制性股票激励计划调整及首次授予事项之法律意见书；
（五）上海荣正投资咨询股份有限公司关于山石网科通信技术股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2020 年 12 月 25 日
