证券代码：688030          证券简称：山石网科           公告编号：2020-053



                  山石网科通信技术股份有限公司
   关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 24 日
召开了第一届董事会第二十三次会议，第一届监事会第十六次会议，审议通过了
《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如
下：
       一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

    （一）2020 年 12 月 3 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，会议审
议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提
请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独
立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股
东利益的情形发表了独立意见。
    同日，公司召开第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2020
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于核实公司<2020 年限
制性股票激励计划激励对象名单>的议案》以及《关于公司<2020 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关
事项进行核实并出具了相关核查意见。
    （二）2020 年 12 月 9 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《山石网科通信技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公
告》（公告编号：2020-045），根据公司其他独立董事的委托，独立董事孟亚平女
士作为征集人就 2020 年第二次临时股东大会审议的公司 2020 年限制性股票激励
计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
    （三）2020 年 12 月 7 日至 2020 年 12 月 16 日，公司对本激励计划首次授
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予部分激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会
未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 12 月 18 日，公司于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《山石网科通信技术股份有限公司
监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示
情况说明及核查意见》（公告编号：2020-047）。
    （四）2020 年 12 月 24 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公
司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本
激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象
符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事
宜。
    （五）2020 年 12 月 25 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露《关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况
的自查报告》（公告编号：2020-050）。

    （六）2020 年 12 月 24 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议与第一
届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相
关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事
对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了
核查意见。
       二、调整事由及调整结果
    公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）中的 1 名激
励对象因离职原因而失去激励资格，公司于 2020 年 12 月 24 日召开了第一届董
事会第二十三次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2020
年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对股权激励计划激励对象人数进行调
整。本次调整后，本次激励计划首次授予部分激励对象由 184 人调整为 183 人，
因离职原因失去激励资格的激励对象原拟获授的限制性股票，将根据司龄、职位
重要性、工作绩效等因素，调整分配至本次激励计划首次授予的其他激励对象，
本次激励计划的限制性股票总量 450.55 万股及首次授予限制性股票数量 415.00


                                       2
万股保持不变。

    本次调整后的激励对象属于经公司 2020 年第二次临时股东大会批准的激励

计划中规定的激励对象范围。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司
2020 年第二次临时股东大会审议通过的《山石网科通信技术股份有限公司 2020
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的内容一
致。根据公司 2020 年第二次临时股东大会对董事会的授权，本次调整无需提交
公司股东大会审议。
    三、本次调整对公司的影响
    公司本次对 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的调整
不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
    四、独立董事意见

    公司本次对 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励
对象名单的调整符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整
的相关规定，履行了必要的程序。调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票
的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司 2020 年第二次临时
股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。
本次调整后，本次激励计划首次授予部分激励对象由 184 人调整为 183 人，因离
职原因失去激励资格的激励对象原拟获授的限制性股票，将根据司龄、职位重要
性、工作绩效等因素，调整分配至本次激励计划首次授予的其他激励对象，本次
激励计划的限制性股票总量 450.55 万股及首次授予限制性股票数量 415.00 万股
保持不变。

    我们同意《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。
    五、监事会意见

    公司监事会认为，本次对公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本次
激励计划”）激励对象名单的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《激
励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整
后的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划（草案）》

                                    3
及其摘要等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合
法、有效。本次调整后，本次激励计划首次授予部分激励对象由 184 人调整为
183 人，因离职原因失去激励资格的激励对象原拟获授的限制性股票，将根据司
龄、职位重要性、工作绩效等因素，调整分配至本次激励计划首次授予的其他激
励对象，本次激励计划的限制性股票总量 450.55 万股及首次授予限制性股票数
量 415.00 万股保持不变。
    监事会同意公司对 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的调整。
    六、独立财务顾问意见
    上海荣正投资咨询股份有限公司作为独立财务顾问认为：截至本报告出具
日，公司对 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的调整符合
《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，
不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象均符合《上市公司股权激励
管理办法》、公司《激励计划（草案）》及其摘要等相关文件所规定的激励对象条
件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。
    七、律师法律意见书的结论意见

    北京市金杜律师事务所认为：截至法律意见书出具日，公司已就本次调整及

本次授予的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《上市公司
股权激励管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的授予日和
授予对象符合《上市公司股权激励管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规
定；本次授予的授予条件已经满足；公司实施本次授予符合《上市公司股权激励
管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定。本次授予尚需依法履行信息披
露义务。



    特此公告。



                                           山石网科通信技术股份有限公司

                                                                   董事会

                                                       2020 年 12 月 25 日
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