上海证券交易所文件
               上证科审（再融资）〔2021〕38 号

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 关于山石网科通信技术股份有限公司向不特
 定对象发行可转债的审核中心意见落实函



山石网科通信技术股份有限公司、中国国际金融股份有限公司：
    根据《证券法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试

行）》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等有关规

定，本所对山石网科通信技术股份有限公司（以下简称公司或发

行人）向不特定对象发行可转债申请文件进行了审核，审核中心

会议讨论形成如下问题，请予落实：

    一、请发行人进一步说明并在招股说明书中补充披露上市

公司持股 5%以上的股东或董事、监事、高管，是否参与本次可
转债发行认购；若是，在本次可转债认购前后六个月内是否存在
减持上市公司股份或已发行可转债的计划或者安排，若无，请出

具承诺并披露。

    请保荐机构及律师核查并发表明确意见。




    请你公司对上述问题逐项落实并及时提交回复。若回复涉及

对募集说明书的修改，请以楷体加粗标明。我所收到你公司的回

复后，将根据情况决定是否提交上市委员会审议。

    请你公司及时提交募集说明书（上会稿）。




                                     上海证券交易所

                                   二〇二一年六月二十四日




主题词：科创板    再融资   落实意见函

上海证券交易所科创板上市审核中心        2021 年 06 月 24 日印发