中国国际金融股份有限公司
关于山石网科通信技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为山石
网科通信技术股份有限公司（以下简称“山石网科”、“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构，根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券
交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等有关规
定，对山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度募集资
金存放与实际使用情况出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1614 号）同意，并经上海证券
交易所同意，公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用向战略投资者定向
配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股
份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币
普通股 45,056,000 股,每股发行价格为 21.06 元。截至 2019 年 9 月 24 日，公司共
募集资金 94,887.94 万元，扣除发行费用 8,940.77 万元后，募集资金净额 85,947.17
万元。
上述募集资金净额已经致同验字（2019）第 110ZC0155 号《验资报告》验
证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
1
2019 年度以募集资金直接投入募投项目 1,940.89 万元，收到专户理财收益
494.80 万元，收到专户利息收入 24.36 万元，扣除专户手续费 0.06 万元。
2020 年度以募集资金直接投入募投项目 28,091.38 万元，置换金额 10,413.54
万元，收到专户理财收益 1,244.43 万元，收到专户利息收入 202.72 万元，扣除
专户手续费 1.10 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 40,123.55 万元，尚未使用
的金额为 47,788.78 万元（其中专户募集资金本金 45,823.62 万元，理财收益及专
户存储累计利息扣除手续费 1,965.16 万元；期末专户存放的募集资金余额
43,288.78 万元，未到期现金管理余额 4,500 万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2021 年度，本公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目
25,557.32 万元，收到专户理财收益 588.22 万元，收到专户利息收入 211.26 万元，
扣除专户手续费 2.78 万元。
综上，截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 65,680.87 万元，尚
未使用的金额为 23,028.16 万元（其中专户募集资金本金 20,266.30 万元，理财收
益及专户存储累计利息扣除手续费 2,761.86 万元；期末专户存放的募集资金余额
12,028.16 万元，未到期现金管理余额 11,000.00 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，结合本
公司实际情况，制定了《山石网科通信技术股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称“《募集资金管理制度》”）。
根据《募集资金管理制度》，本公司从2019年9月24日起对募集资金实行专
户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集
2
资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专
用。
2019年11月21日，公司召开第一届董事会第十四次会议，同意新增全资子公
司Hillstone Networks Corp.（以下简称“美国山石”）和北京山石网科信息技术
有限公司（以下简称“北京山石”）为“网络安全产品线拓展升级项目”、“高
性能云计算安全产品研发项目”和“营销网络及服务体系建设项目”的实施主体，
并使用募集资金向美国山石增资500万美元、向北京山石增资人民币20,000万元
以实施募投项目，同意美国山石、北京山石开立募集资金存放专用账户，并在增
资完成后与公司、保荐机构和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储四
方监管协议。
2020年2月12日，北京山石与公司、保荐机构、招商银行股份有限公司北京
北苑路支行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。2020年3月16日，北京山
石与公司、保荐机构、中国光大银行股份有限公司北京分行签署《募集资金专户
存储四方监管协议》。截至2021年12月31日，公司使用募集资金向北京山石增资
人民币20,000万元及募集资金专户存储四方监管协议签署事项已完成。
2020年11月25日，美国山石与公司、保荐机构、中信银行股份有限公司苏州
分行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2021年12月31日，美国山石
与公司、保荐机构和存放募集资金的商业银行已签署募集资金专户存储四方监管
协议，公司已使用募集资金向美国山石增资395.41万美元，后续104.59万美元将
根据监管要求和募投项目建设进度陆续增资到位。
截至2021年12月31日，公司及子公司均严格按照《募集资金管理制度》的规
定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户名称 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
山石网科通信 上海浦东发展银行股份有 募集资金
89030078801900000732 1,220,621.33
技术股份有限 限公司苏州高新技术产业 专户
3
公司 开发区支行
中信银行股份有限公司苏 募集资金
8112001013400494420 13,381,822.49
州高新技术开发区支行 专户
中国银行股份有限公司苏 募集资金
544373715116 61,196,654.43
州科技城支行 专户
中国工商银行股份有限公 募集资金
0200001119200034586 4,586,910.69
司北京安定门支行 专户
招商银行股份有限公司北 募集资金
北京山石网科 110906363210202 39,708,378.27
京北苑路支行 专户
信息技术有限
中国光大银行股份有限公 募集资金
公司 35300188000671287 187,224.71
司北京石景山支行 专户
Hillstone 中信银行股份有限公司苏 募集资金
8112014014800564614 0.00
Networks Corp. 州高新技术开发区支行 专户
合计 - - - 120,281,611.92
注：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理请见本核查意见之三。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2020 年 1 月 7 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公
司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额为
10,413.54 万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于山石网科通
信技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致
同专字（2020）第 110ZA0031 号）。截至 2020 年 12 月 31 日，前述置换事项已
完成。
（三）使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况
为提高募集资金使用效率，公司于2020年11月3日召开第一届董事会第二十
一次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用额度不超过人民币48,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保
不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况
下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定
4
性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上述额度范围内，
资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司于2021年10月29日召开第一届董事会第二十九次会议，审议通过《关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司使用额
度不超过人民币20,000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募
集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现
金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、
结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可
以滚动使用，使用期限在董事会审议通过之后，自上一次授权期限到期日（2021
年11月3日）起12个月内有效。
2021年度公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：
5
单位：人民币万元
受托方 产品名称 收益类型 购买金额 购买日期 到期日期 收益金额
结构性存款 保本浮动收益型 2,000.00 2020/11/9 2021/2/8 13.10
结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2021/3/22 2021/6/21 42.65
上海浦东发展银行股份 结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2021/6/25 2021/9/24 41.25
有限公司苏州分行新区 结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2021/10/15 2022/1/14 -
支行 通知存款 保本固定收益型 500.00 2020/1/17 2021/3/19 10.43
通知存款 保本固定收益型 2,000.00 2020/8/24 2021/3/19 23.29
通知存款 保本固定收益型 2,000.00 2021/2/9 2021/3/19 4.28
结构性存款 保本浮动收益型 2,000.00 2021/1/5 2021/3/10 5.10
结构性存款 保本浮动收益型 10,000.00 2021/1/5 2021/4/9 37.81
结构性存款 保本浮动收益型 1,100.00 2021/3/15 2021/5/21 2.92
结构性存款 保本浮动收益型 900.00 2021/3/15 2021/5/20 6.88
中国银行股份有限公司 结构性存款 保本浮动收益型 4,100.00 2021/4/16 2021/7/22 15.73
苏州科技城支行 结构性存款 保本浮动收益型 3,900.00 2021/4/16 2021/7/23 48.03
结构性存款 保本浮动收益型 3,400.00 2021/7/26 2021/11/25 16.66
结构性存款 保本浮动收益型 3,600.00 2021/7/26 2021/11/26 57.54
结构性存款 保本浮动收益型 3,000.00 2021/11/26 2021/12/31 10.96
结构性存款 保本浮动收益型 3,100.00 2021/11/26 2021/12/31 4.08
中信银行股份有限公司 结构性存款 保本浮动收益型 14,000.00 2021/1/20 2021/2/2 10.24
6
受托方 产品名称 收益类型 购买金额 购买日期 到期日期 收益金额
苏州高新技术开发区支 结构性存款 保本浮动收益型 10,000.00 2021/2/2 2021/5/6 71.51
行
结构性存款 保本浮动收益型 10,000.00 2021/5/10 2021/8/9 78.53
结构性存款 保本浮动收益型 8,000.00 2021/8/12 2021/11/11 70.03
结构性存款 保本浮动收益型 6,000.00 2021/11/12 2022/2/11
通知存款 保本固定收益型 2,000.00 2021/2/9 2021/8/2 19.58
招商银行股份有限公司 结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2021/3/31 2021/6/30 39.27
北京分行北苑路支行
结构性存款 保本浮动收益型 1,500.00 2021/4/1 2021/4/30 3.69
中国光大银行股份有限
结构性存款 保本浮动收益型 2,000.00 2021/2/22 2021/5/26 12.25
公司北京石景山支行
合计 - - 115,100.00 - - 645.79
注 1：截至 2021 年 12 月 31 日，公司及子公司持有未到期现金管理产品余额为 11,000.00 万元；
注2：上表各项加总数与合计数差异系四舍五入造成。
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（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经核查，报告期内，公司未发生使用募集资金暂时补充流动资金的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作（2022 年）》和公司《募集资金管理制度》的
相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集
资金使用管理违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金存放和使用情况符合《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2022年）》
等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关
信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违
规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
8
附件：
募集资金使用情况对照表
2021 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 85,947.17 本年度投入募集资金总额 25,557.32
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 65,680.87
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累计
是否已变更项 截至期末承 截至期末累 投入金额与承 截至期末投入 项目达到预定 项目可行性是
募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 本年度实现 是否达到预计
承诺投资项目 目(含部分变 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 进度(%) 可使用状态日 否发生重大变
投资总额 额 额 的效益 效益
更) (1) (2) 差额 (4)＝(2)/(1) 期 化
(3)＝(2)-(1)
网络安全产品
2023 年 3 月 31
线拓展升级项 否 42,912.62 42,912.62 42,912.62 15,709.26 31,544.41 -11,368.21 73.51 — — 否
日
目
高性能云计算
2023 年 3 月 31
安全产品研发 否 26,622.74 26,622.74 26,622.74 9,848.06 17,724.65 -8,898.09 66.58 — — 否
日
项目
营销网络及服
务体系建设项 否 16,411.81 16,411.81 16,411.81 0.00 16,411.81 0.00 100.00 已完工 — — 否
目
合计 — 85,947.17 85,947.17 85,947.17 25,557.32 65,680.87 -20,266.30 — — — — —
9
2022 年 4 月 26 日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议审议
通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目延期的议案》，同意将募投项目“网络安
未达到计划进度原因
全产品线拓展升级项目”、“高性能云计算安全产品研发项目”的预定可使用状态日期
延期至 2023 年 3 月 31 日
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 截至 2021 年 12 月 31 日，公司及子公司持有未到期现金管理产品余额为 11,000.00 万元
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
10
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于山石网科通信技术股份有
限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人： ______________ ______________
徐石晏 王 檑
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
11