证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2022-054
转债代码：118007 转债简称：山石转债
山石网科通信技术股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所发布的《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2022年）》和
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，山石网科通信技术股份有
限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2022年半年度募集资金存放与实际使用
情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2019年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1614号）核准，并经上海证券交
易所同意，公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用向战略投资者定向配
售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和
非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通
股45,056,000股，每股发行价格为21.06元，募集资金总额为94,887.94万元，扣除
发行费用8,940.77万元后，募集资金净额为85,947.17万元。上述资金已全部到位，
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2019年9月24日出具了致同验字
（2019）第110ZC0155号《验资报告》。
2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券
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经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025 号）同意注
册，公司向不特定对象共计发行 2,674,300 张可转换公司债券，每张面值为 100
元，按面值发行，募集资金总额为 26,743.00 万元，扣除发行费用（不含增值税）
817.28 万元后，募集资金净额为 25,925.72 万元。上述资金已全部到位，经致同
会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2022 年 3 月 30 日出具了致同验字（2022）
第 110C000170 号《验资报告》。
（二）2022年半年度募集资金使用及结余情况
1、2019年首次公开发行股票
截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金65,680.87万元，尚未使用的金
额为23,028.16万元（其中专户募集资金本金20,266.30万元，理财收益及专户存储
累计利息扣除手续费2,761.86万元；期末专户存放的募集资金余额12,028.16万元，
未到期现金管理余额11,000.00万元）。
2022年1月1日至6月30日，公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入
募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）13,846.94万元，收到专户理财收益
201.01万元，收到专户利息收入27.36万元，扣除专户手续费0.71万元。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 79,527.81 万元，尚未使用
的金额为 9,408.88 万元（其中专户募集资金本金 6,419.36 万元，理财收益及专户
存储累计利息扣除手续费 2,989.52 万元；期末专户存放的募集资金余额 1,408.88
万元，未到期现金管理余额 8,000.00 万元）。
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
2022 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，公司募集资金使用情况为：以募集资金直接
投入募投项目 738.64 万元，收到专户利息收入 54.24 万元，扣除专户手续费 0.02
万元。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 738.64 万元，尚未使用的
金额为 25,573.73 万元（其中专户募集资金本金 25,187.08 万元，理财收益及专户
存储累计利息扣除手续费 54.22 万元，未置换及未支付的发行费用 332.42 万元；
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期末专户存放的募集资金余额 7,573.73 万元，未到期现金管理余额 18,000.00 万
元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、2019年首次公开发行股票
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，结合公司实际情况，
制定了《山石网科通信技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募
集资金管理制度》”），并于2022年6月2日根据《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》修订了《募集资金管
理制度》。
根据《募集资金管理制度》，公司从2019年9月24日起对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
公司于2019年11月21日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第七
次会议，同意新增全资子公司Hillstone Networks Corp.（以下简称“美国山石”）
和北京山石网科信息技术有限公司（以下简称“北京山石”）为“网络安全产品
线拓展升级项目”、“高性能云计算安全产品研发项目”和“营销网络及服务体
系建设项目”的实施主体，并使用募集资金向美国山石增资500.00万美元、向北
京山石增资人民币20,000.00万元以实施募投项目，同意美国山石、北京山石开立
募集资金存放专用账户，并在增资完成后与公司、保荐机构和存放募集资金的商
业银行签署募集资金专户存储四方监管协议。
2020年2月12日，北京山石与公司、保荐机构、招商银行股份有限公司北京
北苑路支行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。2020年3月16日，北京山
石与公司、保荐机构、中国光大银行股份有限公司北京分行签署《募集资金专户
存储四方监管协议》。截至2022年6月30日，公司使用募集资金向北京山石增资
人民币20,000.00万元及募集资金专户存储四方监管协议签署事项已完成。
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2020年11月25日，美国山石与公司、保荐机构、中信银行股份有限公司苏州
分行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2022年6月30日，公司使用
募集资金向美国山石增资500.00万美元及募集资金专户存储四方监管协议签署
事项已完成。
前述《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协
议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。
截至2022年6月30日，公司及子公司均严格按照《募集资金管理制度》的规
定，存放和使用募集资金。
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
2022年3月31日，公司与保荐机构、中信银行苏州高新技术开发区科技城支
行签署《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次
会议，同意新增全资子公司北京山石为“苏州安全运营中心建设项目”和“基于
工业互联网的安全研发项目”的实施主体，并使用募集资金向其增资人民币
6,000.00万元以实施募投项目，同意北京山石开立可转债募集资金存放专用账户，
并在增资完成后与公司、保荐机构和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户
存储四方监管协议。
2022年5月12日，北京山石与公司、保荐机构、招商银行股份有限公司北京
北苑路支行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2022年6月30日，公
司使用募集资金向北京山石增资人民币6,000.00万元及募集资金专户存储四方监
管协议签署事项已完成。
前述《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协
议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。
截至2022年6月30日，公司及子公司均严格按照《募集资金管理制度》的规
定，存放和使用募集资金。
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（二）募集资金专户存储情况
1、2019年首次公开发行股票
截至2022年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
账户类
开户名称 开户银行 银行账号 存储余额
别
上海浦东发展银行股份
募集资
有限公司苏州高新技术 89030078801900000732 785,843.65
金专户
产业开发区支行
中信银行股份有限公司
山石网科通 募集资
苏州高新技术开发区支 8112001013400494420 8,543,187.35
信技术股份 金专户
行
有限公司
中国银行股份有限公司 募集资
544373715116 912,722.94
苏州科技城支行 金专户
中国工商银行股份有限 募集资
0200001119200034586 3,847,066.86
公司北京安定门支行 金专户
招商银行股份有限公司 募集资
北京山石网 110906363210202 0.00
北京北苑路支行 金专户
科信息技术
中国光大银行股份有限 募集资
有限公司 35300188000671287 0.00
公司北京石景山支行 金专户
Hillstone 中信银行股份有限公司
募集资
Networks 苏州高新技术开发区支 8112014014800564614 0.00
金专户
Corp. 行
合计 - - - 14,088,820.80
注1：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理请见本报告之“五、使用暂时闲置募集资金
进行现金管理情况”；
注2：截至2022年6月30日，招商银行股份有限公司北京北苑路支行募集资金专户（账号：
110906363210202）和中国光大银行股份有限公司北京石景山支行募集资金专户（账号：
35300188000671287）已注销。
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
截至2022年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
账户类
开户名称 开户银行 银行账号 存储余额
别
山石网科通
中信银行苏州高新技术 募集资
信技术股份 8112001012700651871 45,714,077.80
开发区科技城支行 金专户
有限公司
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北京山石网
招商银行股份有限公司 募集资
科信息技术 110906363210904 30,023,182.80
北京北苑路支行 金专户
有限公司
合计 - - - 75,737,260.60
注：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理请见本报告之“五、使用暂时闲置募集资金进
行现金管理情况”。
三、2022 年半年度募集资金的实际使用情况
2022年半年度募集资金实际使用情况详见附件1：首次公开发行股票募集资
金使用情况对照表和附件2：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情
况对照表。
四、募投项目先期投入及置换情况
（一）2019年首次公开发行股票
报告期内，公司不存在以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情况。
（二）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
报告期内，公司不存在以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情况。
公司于2022年6月7日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次会
议，审议通过了《关于使用可转债募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议
案》，同意公司使用可转债募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，置换资金
总额为263.08万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于山石网科
通信技术股份有限公司使用可转债募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的
专项说明的鉴证报告》（致同专字（2022）第110A012337号）。
截至2022年6月30日，前述置换事项尚未完成。
五、使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况
（一）2019年首次公开发行股票
公司于2021年10月29日召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第
二十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及其全资子公司使用额度不超过20,000.00万元（包含本数）的暂时闲置
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募集资金在确保不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全
的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限
于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上述额度
范围内，资金可以滚动使用，使用期限在董事会审议通过之后，自上一次授权期
限到期日（2021年11月3日）起12个月内有效。
报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：
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单位：人民币万元
受托方 产品名称 收益类型 购买金额 购买日期 到期日期 收益金额
上海浦东发展银行股 结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2021/10/15 2022/1/14 40.00
份有限公司苏州分行 结构性存款 保本浮动收益型 4,000.00 2022/1/24 2022/4/24 34.00
新区支行 结构性存款 保本浮动收益型 3,000.00 2022/5/5 2022/8/5 -
结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2022/1/5 2022/4/11 42.49
中国银行股份有限公 结构性存款 保本浮动收益型 1,400.00 2022/4/15 2022/5/23 2.00
司苏州科技城支行 结构性存款 保本浮动收益型 1,600.00 2022/4/15 2022/5/23 6.33
结构性存款 保本浮动收益型 2,000.00 2022/5/26 2022/8/26 -
中信银行股份有限公 结构性存款 保本浮动收益型 6,000.00 2021/11/12 2022/2/11 46.60
司苏州高新技术开发 结构性存款 保本浮动收益型 4,000.00 2022/2/17 2022/5/18 29.59
区支行 结构性存款 保本浮动收益型 3,000.00 2022/5/25 2022/8/23
合计 - - 35,000.00 - - 201.01
注 1：截至 2022 年 6 月 30 日，公司及子公司使用首次公开发行股票募集资金持有未到期现金管理产品余额为 8,000.00 万元；
注 2：上表各项加总数与合计数若有差异，系四舍五入造成。
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（二）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
公司于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次
会议，审议通过了《关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及其全资子公司使用额度不超过20,000.00万元（包含本数）的暂时闲置
可转债募集资金在确保不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资
金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括
但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上
述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限在董事会审议通过之日起12个月内
有效。
报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：
单位：人民币万元
受托方 产品名称 收益类型 购买金额 购买日期 到期日期 收益金额
中信银行股份有
保本浮动收
限公司苏州高新 结构性存款 15,000.00 2022/6/15 2022/9/13 -
益型
技术开发区支行
招商银行股份有
保本浮动收
限公司北京分行 结构性存款 3,000.00 2022/6/17 2022/9/16 -
益型
北苑路支行
合计 - - 18,000.00 - - -
注 1：截至 2022 年 6 月 30 日，公司及子公司使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资
金持有未到期现金管理产品余额为 18,000.00 万元；
注 2：上表各项加总数与合计数若有差异，系四舍五入造成。
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六、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（一）2019年首次公开发行股票
报告期内，公司未发生使用募集资金暂时补充流动资金的情况。
（二）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
报告期内，公司未发生使用募集资金暂时补充流动资金的情况。
七、募集资金使用的其他情况
（一）2019年首次公开发行股票
公司于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次
会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目延期的议案》，综合考
虑当前首次公开发行股票募投项目的实施进度等因素，同意将“网络安全产品线
拓展升级项目”和“高性能云计算安全产品研发项目”的实施时间由2022年3月
31日延期至2023年3月31日。具体内容详见公司于2022年4月27日刊登在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限公司关于首次公
开发行股票部分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-023）。
（二）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
公司于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次
会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体并使用可转债募集资金向其增资
以实施募投项目的议案》，同意公司新增全资子公司北京山石为“苏州安全运营
中心建设项目”和“基于工业互联网的安全研发项目”的实施主体，并使用募集
资金向其增资6,000.00万元以实施募投项目。具体内容详见公司于2022年4月27日
刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山石网科通信技术股份有限
公司关于新增募投项目实施主体并使用可转债募集资金向全资子公司增资以实
施募投项目的公告》（公告编号：2022-027）。
八、变更募投项目的资金使用情况
（一）2019年首次公开发行股票
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报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。
（二）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。
九、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年半年度，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作（2022 年）》和公司《募集资金管理制度》的
相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集
资金使用管理违规情形。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2022年8月30日
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附件1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022 年半年度
单位：人民币万元
募集资金总额 85,947.17 本年度投入募集资金总额 13,846.94
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 79,527.81
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累
是否已变更 截至期末 截至期末 计投入金额 截至期末投 项目达到预 项目可行性
承诺投资项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实 是否达到预
项目(含部 承诺投入 累计投入 与承诺投入 入进度(%) 定可使用状 是否发生重
目 诺投资总额 总额 金额 现的效益 计效益
分变更) 金额(1) 金额(2) 金额的差额 (4)＝(2)/(1) 态日期 大变化
(3)＝(2)-(1)
网络安全产
2023 年 3
品线拓展升 否 42,912.62 42,912.62 42,912.62 8,330.27 39,874.68 -3,037.94 92.92 — — 否
月 31 日
级项目
高性能云计
2023 年 3
算安全产品 否 26,622.74 26,622.74 26,622.74 5,516.67 23,241.32 -3,381.42 87.30 — — 否
月 31 日
研发项目
营销网络及
服务体系建 否 16,411.81 16,411.81 16,411.81 - 16,411.81 0.00 100.00 已完工 — — 否
设项目
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合计 — 85,947.17 85,947.17 85,947.17 13,846.94 79,527.81 -6,419.36 — — — — —
公司于 2022 年 4 月 26 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，
审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目延期的议案》，同意将“网络安全
未达到计划进度原因
产品线拓展升级项目”和“高性能云计算安全产品研发项目”的实施时间由 2022 年 3
月 31 日延期至 2023 年 3 月 31 日。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告之“五、使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见本报告之“七、募集资金使用的其他情况”
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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附件2：
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2022 年半年度
单位：人民币万元
募集资金总额 25,925.72 本年度投入募集资金总额 738.64
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 738.64
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累
是否已变更 截至期末 截至期末 计投入金额 截至期末投 项目达到预 项目可行性
承诺投资项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实 是否达到预
项目(含部 承诺投入 累计投入 与承诺投入 入进度(%) 定可使用状 是否发生重
目 诺投资总额 总额 金额 现的效益 计效益
分变更) 金额(1) 金额(2) 金额的差额 (4)＝(2)/(1) 态日期 大变化
(3)＝(2)-(1)
苏州安全运
2025 年 3
营中心建设 否 10,212.72 10,212.72 10,212.72 738.64 738.64 -9,474.08 7.23 — — 否
月 31 日
项目
基于工业互
2025 年 3
联网的安全 否 15,713.00 15,713.00 15,713.00 - - -15,713.00 0.00 — — 否
月 31 日
研发项目
合计 — 25,925.72 25,925.72 25,925.72 738.64 738.64 -25,187.08 2.85 — — — —
未达到计划进度原因 不适用
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项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告之“四、募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告之“五、使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见本报告之“七、募集资金使用的其他情况”
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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