中信证券股份有限公司关于杭州禾迈电力电子股份有限公司

      使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见



    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为杭州禾迈
电力电子股份有限公司（以下简称“公司”、“禾迈股份”）首次公开发行股票并
上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对禾迈
股份使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查
意见如下：

     一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 9 日出具的《关于同意杭州禾
迈电力电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3569
号），公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,000 万股，每股发行价格
为 557.80 元（人民币，下同），本次募集资金总额为 557,800.00 万元，扣除不含
税发行费用 17,161.61 万元后，实际募集资金净额为 540,638.39 万元，上述资金
已全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资
金到位情况进行了审验，并于 2021 年 12 月 15 日出具了《验资报告》（天健验
〔2021〕742 号）。

    为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资
金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金
专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户
存储三方监管协议。由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据公司募集
资金使用计划，部分募集资金存在暂时闲置的情形。


                                    1
    二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    （一）投资目的

    为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司募集
资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提
下，公司拟利用暂时闲置募集资金进行现金管理，提高资金使用效率，增加公司
现金资产收益，保障公司股东的利益。

    （二）投资额度及期限

    在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，公司及其全
资子公司拟使用最高不超过人民币 45 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行
现金管理，使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环
滚动使用。

    （三）投资产品品种

    公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全
性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结
构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等）。

    （四）决议有效期

    自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。

    （五）实施方式

    董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，包括（但不限于）
选择优质合作银行、明确现金管理金额和期间、选择现金管理产品品种、签署合
同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

    （六）信息披露

    公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相
改变募集资金用途。

    （七）现金管理收益的分配

                                     2
    公司现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中国证券监督管理委员会及
上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后
将归还至募集资金专户。

    三、对公司经营的影响

    公司及其子公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公
司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资
金正常周转需要和募投项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常开展，亦
不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。

    同时，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，可以提高资金使用效率，有
利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

    四、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包
括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协
定存款等），该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响，公司将根据经济形势
以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。

    （二）风险控制措施

    1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定办理相关
现金管理业务。

    2、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批
和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。

    3、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、
有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。


                                   3
    4、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况，
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，
控制理财风险。

    5、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监
督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

    6、公司将严格根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，
及时履行信息披露的义务。

    五、相关审议程序及意见

    （一）董事会、监事会审议情况

    公司于 2021 年 12 月 20 日召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事
会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同时公司全体独立董事亦对该事项发表了明确同意意见。

    （二）独立董事意见

    公司独立董事认为：公司使用额度不超过人民币 45 亿元（含本数）闲置募
集资金进行现金管理的事项是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募
集资金安全的前提下进行的，有助于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符
合公司和全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《募
集资金管理制度》等的相关规定，履行了必要的审议程序，不会影响公司日常资
金正常周转需要和募投项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常开展，亦
不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。同意公司使用额度
不超过人民币 45 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。

    （三）监事会意见

    监事会审议认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项，符
合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》以及公司《募集资金


                                    4
管理制度》等的相关规定，不会影响公司日常资金正常周转需要和募投项目的正
常运转，不会影响公司主营业务的正常开展，亦不存在变相改变募集资金投向和
损害公司及股东利益的情形，同意公司使用额度不超过人民币 45 亿元（含本数）
的暂时闲置募集资金进行现金管理。

    六、保荐机构核查意见

    经审核公司董事会会议资料、会议审议结果、监事会会议资料、会议审议结
果、独立董事意见，保荐机构认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，
履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定；公司本次使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》以及公司募集资金管理制度等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用
途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施；在保障公司正常经营运
作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，公司通过开展现
金管理，可以提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

    保荐机构对公司本次使用总金额不超过人民币 45 亿元（含本数）的暂时闲
置募集资金进行现金管理的事项无异议。

    （以下无正文）




                                    5
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州禾迈电力电子股份有限公司
                                    6