杭州禾迈电力电子股份有限公司
                   董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告


           根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
       第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《杭州禾迈
       电力电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《杭州禾迈电力电
       子股份有限公司审计委员会工作细则》的规定，报告期内，杭州禾迈电力电子股
       份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，在审核公司及下
       属子公司财务报告、审查公司内控制度，风险管理、监督、评价外部审计机构工
       作等方面积极履行职责。现就 2021 年度的履职情况汇报如下：

           一、董事会审计委员会基本情况
           公司第一届董事会审计委员会由独立董事张美华女士、独立董事叶伟巍先生
       及董事毛晨先生三名成员组成，其中独立董事委员占审计委员会成员总数的三分
       之二，主任委员由具备会计专业资格的张美华女士担任。

           二、董事会审计委员会会议召开情况
           报告期内，董事会审计委员会共召开了三次会议，历次会议均由全体委员出
       席，会议审议并通过了如下议案：
序号   召开日期      召开届次                          会议内容                        表决情况
                                  《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》；
                                  《关于公司 2021 年度财务预算报告的议案》；
                                  《关于公司 2020 年度利润分配方案的议案》；
                   第一届董事会   《关于公司 2020 年年度报告的议案》；                各议案全
 1     2021.4.2    审计委员会第   《关于公司续聘 2021 年度审计机构的议案》；          票赞成通
                   五次会议       《关于确认公司 2020 年度关联交易的议案》；          过
                                  《关于确认公司 2018-2020 年经审计财务报告的议案》；
                                  《关于会计政策变更的议案》；
                                  《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》。
                   第一届董事会
                                                                                       议案全票
 2     2021.7.9    审计委员会第   《关于确认公司 2021 年 1-6 月关联交易的议案》。
                                                                                       赞成通过
                   六次会议
                   第一届董事会
                                  《关于确认公司 2018-2021 年 6 月经审计财务报告的议   议案全票
 3     2021.9.20   审计委员会第
                                  案》。                                               赞成通过
                   七次会议
    三、董事会审计委员会相关工作履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的天健会计师事务所（特殊普
通合伙）的工作情况进行了监督和评价，确认其与公司业务独立、人员独立且具
备为公司提供审计服务的专业胜任能力；天健会计师事务所（特殊普通合伙）对
公司进行审计期间，工作勤勉尽职，遵循了独立、客观、公正的执业准则，真实、
准确地反映公司财务状况和经营成果，满足公司审计工作的要求。
    （二）指导内部审计工作
    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了内部审计工作计划，对其工作
计划的可行性进行分析，同时督促内部审计严格按照工作计划开展工作，整体强
化了公司内部审计的检查监督能力，并对内部审计工作出现的问题提出了指导性
意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情形。
    (三) 审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，公司董事会审计委员会审阅了公司的财务报告，认为公司财务报
告符合《会计法》、《企业会计准则》的相关规定，真实、准确、完整，不存在
重大会计差错调整、重大会计估计变更以及导致出具非标准无保留意见审计报告
的事项，且不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。
    （四）评估内部控制的有效性
    报告期内，公司按照《证券法》、《公司法》等法律法规，持续完善和丰富
公司的治理制度和治理结构，在关联交易、募集资金、信息披露等方面严格管理，
切实保障了公司和股东的合法权益，公司的内部控制实际运作情况符合中国证监
会发布的有关上市公司治理规范的要求。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，董事会审计委员会严格按照《审计委员会议事规则》的要求充分
发挥审计和监督作用，在听取了各方诉求及意见后，积极组织公司管理层、审计
部及相关部门与天健会计师事务所（特殊普通合伙）就审计计划、审计范围和审
计方法等方面进行了沟通协商，关注相关审计工作的进展情况，履行了协助公司
审计工作顺利完成的各项职责。

    四、总体评价
    报告期内，董事会审计委员会依据上海证券交易所《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》和《审计委员会议事规则》
的有关规定，尽职尽责的履行了董事会审计委员会的职责，充分发挥了董事会审
计委员会的监督职能，较好地维护了公司与全体股东的合法权益，确保了公司健
康、稳定发展。2022 年，我们将继续秉持审慎、客观、独立的原则，促进公司
规范运作，维护好公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。


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                                                      2022 年 4 月 19 日