公司代码：688036                                                       公司简称：传音控股


                        深圳传音控股股份有限公司
                        2020 年度内部控制评价报告

深圳传音控股股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内
部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专
项监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了
评价。


一. 重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露
内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责
组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内
容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带法律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，
提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标
提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程
度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。


二. 内部控制评价结论
1.   公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否

2.   财务报告内部控制评价结论

    √有效 □无效
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。

3.   是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

    □是 √否
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财
务报告内部控制重大缺陷。

4.   自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

     □适用 √不适用
     自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。

5.   内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

     √是 □否

6.   内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

     √是 □否


三. 内部控制评价工作情况
(一).       内部控制评价范围

     公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1.   纳入评价范围的主要单位包括： 母公司深圳传音控股股份有限公司以及子公司深圳市泰衡诺科技
     有限公司、深圳传音制造有限公司、重庆传音科技有限公司、深圳埃富拓科技有限公司、重庆传音
     通讯技术有限公司、深圳传音通讯有限公司、上海传英信息技术有限公司、上海展扬通信技术有限
     公司、重庆小传实业有限公司、深圳小传实业有限公司、TRANSSION MANUFACTURING PLC、
     CARLCARE TECHNOLOGY BD LIMITED、TECNO REALLYTEK LIMITED、TECNO MOBILE
     LIMITED、ITEL MOBILE LIMITED、INFINIX MOBILITY LIMITED、Transsion Communication FZE、
     S MOBILE DEVICES PRIVATE LIMITED、G-MOBILE DEVICES PRIVATE LIMITED、ISMARTU
     INDIA PRIVATE LIMITED、Transsion Bangladesh Ltd.、ORAIMO MOBILE LIMITED 等。

2.   纳入评价范围的单位占比：

                                指标                                      占比（%）
 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                     98%
 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之
                                                                              99%
 比


3.   纳入评价范围的主要业务和事项包括:

    公司纳入评价范围的事项包括发展战略、组织架构、企业文化、人力资源、资金活动、采购与付款、
销售与收款、资产管理、业务外包、信息系统、募集资金、财务报告、研发管理、关联交易、对控股子
公司管理、信息披露和内部信息传递等内容。

4.   重点关注的高风险领域主要包括：

    募集资金的内部控制、物流管理的内部控制、销售管理的内部控制、采购管理的内部控制、合同管
理的内部控制、财务报告的内部控制

5.   上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存
     在重大遗漏

□是 √否

6.   是否存在法定豁免

     □是 √否
7.   其他说明事项

     无

(二).     内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

     公司依据企业内部控制规范体系及公司内控评价工作指引，组织开展内部控制评价工作。

1.   内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

    □是 √否
    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2.   财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称          重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准
 资产总额潜在错     潜在错报金额≥合并财务   合并财务 报表资产总 额   潜在错报金额<合并财务
 报                 报表资产总额的 1%        的 1%﹥潜在错报金额≥    报表资产总额的 0.5%
                                             合并财务 报表资产总 额
                                             的 0.5%
 利润总额潜在错     潜在错报金额≥合并财务   合并财务 报表利润总 额   潜在错报金额<合并财务
 报                 报表利润总额的 5%        的 5%﹥潜在错报金额≥    报表利润总额的 2.5%
                                             合并财务 报表利润总 额
                                             的 2.5%
说明:
无
    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                      定性标准
                    1、公司财务报告及信息披露等方面发生重大违规事件；
                    2、公司董事、监事和高级管理人员舞弊，给公司造成重大损失；
     重大缺陷
                    3、当期财务报告存在重大错报，而内部控制运行过程中未能发现该错报；
                    4、公司审计委员会和公司内审内控部对财务报告监督无效。
                    1、公司财务报告及信息披露等方面发生违规事件，导致重要错报；
     重要缺陷       2、未建立反舞弊程序和控制措施；
                    3、公司审计委员会和公司内审内控部对财务报告监督未能有效发挥。
     一般缺陷       是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
说明：
无

3.   非财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称          重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准
 直接财产损失金     直接财产损失金额≥合并   合并财务 报表资产总 额   直接财产损失金额<合并
 额                 财务报表资产总额的 1%    的 1%﹥直接财产损失金    财务报表资产总额的
                                             额≥合并财务报表资产总   0.5%
                                             额的 0.5%
说明：
无
    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                       定性标准
                      1、公司经营活动违反国家法律、法规，严重影响公司持续经营；
     重大缺陷         2、未按公司决策政策执行，导致重大决策失误，产生重大经济损失；
                      3、公司重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。
                      1、公司违反国家法律、法规，对持续经营影响较大；
     重要缺陷         2、未按公司决策政策执行，导致重要决策失误，产生重要经济损失；
                      3、公司重要业务制度和系统存在重要缺陷。
     一般缺陷         是指除重要缺陷、重大缺陷之外的其他控制缺陷。
说明：
无

(三).       内部控制缺陷认定及整改情况

1.   财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

     报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

1.2. 重要缺陷

     报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

1.3. 一般缺陷

     财务报告不存在内部控制一般缺陷。

1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大
     缺陷

□是 √否

1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
     缺陷

□是 √否

2.   非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

     报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

2.2. 重要缺陷

     报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
2.3. 一般缺陷

     非财务报告不存在内部控制一般缺陷。

2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     大缺陷

□是 √否

2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     要缺陷

□是 √否

四. 其他内部控制相关重大事项说明
1.   上一年度内部控制缺陷整改情况

□适用 √不适用

2.   本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

    √适用 □不适用
    2020 年，公司内部控制体系运行良好，基本适应公司管理要求，能够保障公司各项业务的健康运
行，保障相关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。本年度，公司深入开展了对重要业务及事项的
流程和风险的梳理，遵循计划、实施、检查、改进的管理程序，不断提高内控管理水平。并且通过实施
例行以及专项审计，对审计中发现的内控缺陷及时督促整改并跟踪检查，确保公司内部控制为公司目标
的实现提供合理保证。
    2021 年，公司将从以下几个方面继续完善内控制度，规范内控执行：
    （1）强化内控制度的执行力，加强内控制度的宣传和教育，强化各部门各责任主体的责任意识，
全面提升规范运作意识和水平，确保各项要求落到实处，使内控制度从思想到行动达到统一。
    （2）强化内部审计工作，充分发挥内审人员的监督职能，定期和不定期地对公司各项内控制度执
行情况进行检查，保障公司按经营管理层的决策运营，切实保障股东权益，保证公司持续健康发展。
    随着外部环境的变化、业务的快速发展和管理要求的提高，公司内部控制仍将不断改进、充实和完
善，以强化内部控制监督检查，推动管理创新，保障公司持续、健康、快速发展。

3.   其他重大事项说明

     □适用 √不适用




                                                          董事长（已经董事会授权）：竺兆江
                                                                深圳传音控股股份有限公司
                                                                            2021年4月26日