武汉中科通达高新技术股份有限公司
                          监事会议事规则

                              第一章 总则

    第一条 为规范武汉中科通达高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）

监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善

公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、

《公司章程》的规定，特制定本议事规则。

    第二条 公司监事会应向公司全体股东负责，运用法定职权并结合公司实

际，对公司董事、高级管理人员的履职以及公司财务、内部控制、风险控制、

信息披露等事项进行监督，以保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法

权益。

                              第二章 监事

    第三条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任，其中职工代表担任的

监事不得少于监事人数的三分之一。

    股东代表担任的监事由股东大会选举和更换，职工代表担任的监事由公司

职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更换。

    第四条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义

务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财

产。

    第五条 监事每届任期三年，监事任期届满，连选可以连任。

    第六条 监事应具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效的履职能

力：
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  （一）具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力，能够维护

股东、职工的权益；

   （二）具有法律、财务会计、企业管理等方面的专业知识或工作经验。

   第七条 有下列情形之一的，不得担任公司的监事：

  （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

  （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被

判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因其他犯罪被剥夺政治权利，执行期满未

逾五年；

  （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业

的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

   （四）担任因违法吊销营业执照的公司、责令关闭的公司、企业的法定代

表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

   （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

   （六）公司董事和其他高级管理人员；

  （七）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

   （八）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他内容。

   监事在任职期间出现本条所列情形的，公司应当解除其职务。

   第八条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，对公司负

有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占

公司的财产。

   第九条 监事有权了解公司经营情况。公司应当采取措施保障监事的知情

权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行


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职责所必需的相关费用由公司承担。


   第十条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成

员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法

规和公司章程的规定，履行监事职务。

   第十一条   监事可以在任期届满前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交

书面辞职报告。

   第十二条   监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者

建议。

   第十三条   监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失

的，应当承担赔偿责任。

   第十四条   监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司

章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。


                         第三章 监事会的职权

   第十五条   公司设监事会。监事会由3名监事组成，监事会设主席1人。监

事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监

事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召

集和主持监事会会议。

   监事会的人员和结构应当保证能够独立有效地履行职责。

   第十六条   监事会行使下列职权：

   (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

   (二)检查公司财务。监事会的监督记录以及进行财务检查的结果应当作为

对董事、高级管理人员绩效评价的重要依据；
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   (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、

行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建

议。监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或公司章程的，应当履行监

督职责，并向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向中国证监会及其

派出机构、上海证券交易所或其他部门报告；

   (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管

理人员予以纠正；

   (五)提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主

持股东大会职责时召集和主持股东大会；

   (六)向股东大会提出提案；

   (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起

诉讼；

   (八)发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事

务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

   (九)法律、行政法规、部门规章、公司章程或公司其他内部制度规定的其

他职权。


                       第四章 监事会的议事程序

   第十七条   监事会应定期召开会议，每6个月至少召开一次会议，由监事会

主席召集，并于会议召开10日前以书面方式（包括邮件、传真或专人送达方

式）发出通知。

   监事可以提议召开临时监事会会议。监事会临时会议应于会议召开 5 日前

以书面方式发出通知。如遇情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，监事
                                 4/7
会可以随时通过电话、传真或者电子邮件方式发出会议通知，但召集人应当在

会议上做出说明。

   第十八条   监事会会议通知包括以下内容：

   （一）会议的日期、地点；

   （二）事由及议题；

   （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

   （四）监事表决所必需的会议材料；

   （五）联系人和联系方式。

   口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及特殊情况需要

尽快召开监事会临时会议的说明。

   第十九条    监事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障监事充分表

达意见的前提下，可以用电话、视频、传真等通讯方式进行表决并作出决议，

并由参会监事签字。

   第二十条    监事应当出席监事会会议。因故不能出席的监事，可以书面

委托其他监事代为出席监事会。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权

限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围

内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃

在该次会议上的投票权。

   第二十一条 监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可举行。每一

名监事享有一票表决权。监事会作出决议，必须经全体监事的过半数通过。

   监事会会议的表决采取记名投票表决或举手表决。

   监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择

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其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重

新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃

权。

    第二十二条 监事会可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内部

及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。

    第二十三条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监

事和记录人员应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的

发言作出某种说明性记载。

    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者

向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。

    监事会决议公告事宜，由公司董事会秘书按照上海证券交易所的规定办

理。

    第二十四条 监事会会议记录包括以下内容：

    （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

    （二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓

名；

    （三）会议议程；

    （四）监事发言要点；

    （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃

权的票数）；

    （六）与会监事认为需记载的其他事项。




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                  第五章 决议的执行和会议文档的保存

   第二十五条 监事应监督有关人员落实监事会决议。

   第二十六条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、

表决票、经与会监事签字确认的会议记录，由专人负责保管。

   监事会会议资料置备于公司，保存期限至少10年。


                            第六章 附则

   第二十七条 本规则由公司监事会制订、修改、补充，并负责解释。

   第二十八条 本规则未尽事宜依照国家有关法律法规、监管机构的有关规

定、公司章程执行。本规则与有关法律法规、监管机构的有关规定、公司章程

的规定不一致时，按照法律法规、监管机构的相关规定、公司章程执行。

   第二十九条 本规则自股东大会审议通过之日起生效，修改时亦同。

                                       武汉中科通达高新技术股份有限公司

                                 二〇二一年十月二十九日




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