海通证券股份有限公司关于
武汉中科通达高新技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为武汉
中科通达高新技术股份有限公司（以下简称“中科通达”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等有关规定，对中科通达 2021 年度募集资金的存放和使用情
况进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意武汉中科通达高新技术股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1875 号）核准，并经上
海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）29,093,400.00 股。
募集资金总额为人民币 250,203,240.00 元，扣除与发行相关的费用（不含增值税）
人民币 51,189,388.53 元，募集资金净额为人民币 199,013,851.47 元。本次募集资
金已于 2021 年 7 月 7 日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021
年 7 月 7 日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》信会师报字[2021]
第 ZE10554 号）。公司按照相关规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、
募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入金额为 11,438.53 万元，余
额为 8,513.32 万元，具体情况如下：
1
项目 金额（元）
实际募集资金净额（扣除发行费用） 199,013,851.47
减：置换预先投入募集资金项目自筹资金 31,253,095.63
直接投入募集资金投资项目资金 83,132,219.67
加：募集资金利息收入（扣除手续费支出） 78,738.63
理财产品收入 425,937.93
期末尚未使用的募集资金余额 85,133,212.73
其中：专户存款余额 9,133,212.73
理财产品余额 76,000,000.00
二、募集资金存放管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，防范资金使用
风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法规和规范性文件及《公司章程》的
规定，公司结合实际情况制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使
用、管理及监督等方面做出了明确规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
公司于 2021 年 6 月 23 日与保荐机构、兴业银行股份有限公司武汉分行、交
通银行股份有限公司湖北省分行、汉口银行股份有限公司科技金融服务中心签署
了《募集资金专户存储三方监管协议》，于 2021 年 7 月 6 日与保荐机构、招商银
行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。截
至 2021 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规
定存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存放专项账户的存款余额如下：
开户银行 账号 期末余额（元） 备注
兴业银行股份有限公司
416010100102236185 1,827,141.79 募集资金专户
武汉分行
2
交通银行股份有限公司
421421088012001564108 14,897.95 募集资金专户
湖北省分行
汉口银行股份有限公司
005091000140248 7,289,246.29 募集资金专户
科技金融服务中心
汉口银行股份有限公司
005091000140263 1,926.70 募集资金专户
科技金融服务中心
招商银行股份有限公司
005091000140248 0.00 募集资金专户
武汉金融港支行
合计 — 9,133,212.73 —
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况
2021 年度公司募集资金实际使用情况详见“2021 年度募集资金使用情况对
照表”（附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 7 月 26 日，公司以自筹资金预先投入募投项目款项合计人民币
31,253,095.63 元，以自有资金已支付的发行费用金额总计为 19,139,622.63 元，
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述预先投入及支付发行费用情况进行了
专项鉴证，并出具了《武汉中科通达高新技术股份有限公司募集资金置换专项审
核报告》（信会师报字[2021]第 ZE10559 号）。
公司第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第六次会议审议通过了《关
于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用
的自有资金，置换资金总额为 50,392,718.26 元。公司独立董事对上述事项发表
了明确同意的独立意见，保荐机构就该事项发表了无异议的核查意见。 截至
2021 年 12 月 31 日，公司已完成上述置换事项。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
3
公司第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第六次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资
金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 9,000.00
万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动
性好的现金管理产品，使用期限自公司第三届董事会第十九次会议审议通过之日
起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独
立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构就该事项发表了无异议的
核查意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理情况详见
下表：
金额：万元
投资 预期年化收 产品 是否 实际
受托方 产品名称 起息日 到期日
金额 益率 类型 赎回 收益
汉口银行 汉口银行
股份有限 单位七天
固定收
公司科技 通知存款 4,100 1.35% 2021/8/10 2021/11/10 是 14.15
益型
金融服务 （定期存
中心 款）
汉口银行
股份有限 可转让单
固定收
公司科技 位大额存 4,000 3.55% 2021/11/12 2024/11/12 否 --
益型
金融服务 单
中心
兴业银行
兴业银行
企业金融 保本浮
股份有限
人民币结 3,900 3.03% 动收益 2021/8/16 2021/9/15 是 9.71
公司武汉
构性存款 型
分行
产品
兴业银行
兴业银行
企业金融 保本浮
股份有限
人民币结 3,700 3.03% 动收益 2021/9/29 2021/10/29 是 9.21
公司武汉
构性存款 型
分行
产品
4
兴业银行
兴业银行
企业金融 保本浮
股份有限
人民币结 3,700 3.03% 动收益 2021/11/5 2021/12/6 是 9.52
公司武汉
构性存款 型
分行
产品
兴业银行 保底利率
兴业银行
企业金融 1.50%，浮 保本浮
股份有限
人民币结 3,600 动利率 0% 动收益 2021/12/16 2022/1/17 否 --
公司武汉
构性存款 或 1.53%或 型
分行
产品 1.70%
（五）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司募投项目正在实施中。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年公司披露的募集资金使用情况与实际情况相符，不存在未及时、真
实、准确、完整披露的情况。公司严格遵守相关证券监管法规及与保荐机构、存
放募集资金的商业银行签订的三方监管协议，未发生违反相关规定及协议的情况。
六、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对中科通达的募集资金的
存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集
5
资金存放银行对账单、募集资金使用凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情
况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管
理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2021年12月31日，中科通达不
存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的
情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机
构对中科通达2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于武汉中科通达高新技术股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
胡东平 汤 勇
海通证券股份有限公司
年 月 日
7
附件：募集资金使用情况对照表
2021 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：武汉中科通达高新技术股份有限公司 金额单位：万元
募集资金总额 19,901.39 本年度投入募集资金总额 9,675.97
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 11,438.53
变更用途的募集资金总额比例 0%
截至期末
截至期
累计投入 项目可
末投入 项目达到
已 变 更 项 截至期末承 截至期末累 金额与承 本年度 是否达 行性是
募集资金承 调整后投 本年度投入 进度 预定可使
承诺投资项目 目，含部分 诺投入金额 计投入金额 诺投入金 实现的 到预计 否发生
诺投资总额 资总额 金额 （%） 用状态日
变更 （1） （2） 额的差额 效益 效益 重大变
(4)＝ 期
(3)＝(2)- 化
(2)/(1）
(1)
公共安全管理信息服务系
否 16,000.00 7,800.00 7,800.00 1,561.09 3,088.87 -4,711.13 39.60 — 不适用 不适用 否
统升级建设项目
研发中心升级建设项目 否 7,000.00 4,600.00 4,600.00 613.49 848.27 -3,751.73 18.44 — 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 15,000.00 7,501.39 7,501.39 7,501.39 7,501.39 — 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 — 38,000.00 19,901.39 19,901.39 9,675.97 11,438.53 -8,462.86 — — — — —
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
截至 2021 年 7 月 26 日，公司使用自筹资金对募集资金投资项目累计已投入 31,253,095.63 元，以自有资金已支付的发行费用
募集资金投资项目先期投
金额总计为 19,139,622.63 元，募集资金到账后，公司以募集资金置换上述预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
入及置换情况
金，置换资金总额为 50,392,718.26 元。
用闲置募集资金暂时补充
不适用。
流动资金情况
对闲置募集资金进行现金 报告期内，公司在授权额度范围内滚动使用暂时闲置募集资金进行现金管理累计金额为 23,000 万元，获得收益 42.59 万元。截
管理，投资相关产品情况 至 2021 年 12 月 31 日，公司已购买但尚未到期的现金管理产品余额为 7,600 万元。
用超募资金永久补充流动
不适用
资金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金结余金额为 85,133,212.73 元（含已购买尚未到期的现金管理产品余额 7,600 万元）。
成原因
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
