核查意见



                      华泰联合证券有限责任公司
             关于江苏集萃药康生物科技股份有限公司
            使用超募资金永久补充流动资金的核查意见


       华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为江苏集萃药康生物科技股份有限公司（以下简称“药康生物”或“公司”）
首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对药康生物使用超
募资金永久补充流动资金事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：

       一、募集资金及投资项目基本情况

       经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕542 号文核准，药康生物向社
会公开发行人民币普通股（A 股）5,000.00 万股，发行价格为每股 22.53 元，募
集资金总额为人民币 112,650.00 万元，扣除发行费用（不含税）10,039.79 万元
后，实际募集资金净额为 102,610.21 万元。截至 2022 年 4 月 18 日止，上述募集
资金已实际到位，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了致同
验字（2022）第 110C000202 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于
经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资
金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

       《江苏集萃药康生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如
下：
                                                                        单位：万元
序号              项目名称                  投资总额       拟使用募集资金投入金额
        模式动物小鼠研发繁育一体化基
 1                                             61,112.58                  60,000.00
        地建设项目
        真实世界动物模型研发及转化平
 2                                             23,640.28                  22,000.00
        台建设项目

                                        1
                                                                        核查意见


序号              项目名称                投资总额       拟使用募集资金投入金额
                 合计                        84,752.86                  82,000.00

       二、本次使用超募资金永久补充流动资金的计划

       在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常推行的
前提下，为满足公司流动资金需求，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，
提高募集资金的使用效率，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等的相关规定，公司拟使用部分
超额募集资金永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的经营活动，以满足
公司实际经营发展的需要。本次拟用于永久补充流动资金的金额为 6,000 万元，
未超过超募资金净额的 30%。

       三、相关说明及承诺

       本次使用部分超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生
产经营，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，
满足公司流动资金需求，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，提高募集资
金的使用效率，维护上市公司和股东的利益。公司承诺：每十二个月内累计使用
金额将不超过超募资金总额的 30%；本次使用部分超募资金永久补充流动资金仅
在与主营业务相关的生产经营中使用，不会影响募投项目建设的资金需求，在补
充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提
供财务资助。

       四、相关审议程序

       （一）董事会和监事会审议情况

       公司于 2022 年 5 月 17 日第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第六次
会议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民
币 6,000 万元的超募资金永久补充流动资金，未超过超募资金净额的 30%。公司
独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

       （二）监事会意见


                                      2
                                                                 核查意见


    监事会认为，本次使用部分超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业
务相关的生产经营，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常
进行的情形，满足公司流动资金需求，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，
提高募集资金的使用效率，维护上市公司和股东的利益。

    综上，监事会同意公司使用超募资金永久补充流动资金相关事项。

    （三）独立董事意见

    独立董事认为，公司本次拟使用超募资金 6,000 万元永久补充流动资金的内
容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定。
公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，不
存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在
损害公司和全体股东利益特别是中小股东利益的情况。

    综上，独立董事同意公司使用超募资金永久补充流动资金相关事项。

    五、保荐机构意见

    经核查，华泰联合证券认为：药康生物本次使用超募资金永久补充流动资金
事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必
要的程序。本次事项符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》等相关规定及《江苏集萃药康生物科技股份有限公司募集资金管理
制度》的规定。公司本次使用超募资金永久补充流动资金，将用于与公司主营业
务相关的生产经营，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常
进行的情形，满足公司流动资金需求，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，
提高募集资金的使用效率，维护上市公司和股东的利益。保荐机构对药康生物实
施该事项无异议。




                                   3
                                                                  核查意见



（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏集萃药康生物科技股份
有限公司使用超募资金永久补充流动资金的核查意见》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                            季李华                  洪捷超




                                         华泰联合证券有限责任公司（公章）
                                                       年    月   日




                                     4