2022 年度持续督导工作现场检查报告



                    华泰联合证券有限责任公司
           关于江苏集萃药康生物科技股份有限公司
              2022 年度持续督导工作现场检查报告

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为江苏集萃药康生物科技股份有限公司（以下简称“药康生物”或“公司”）
首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法
（试行）》等相关规定履行持续督导职责，于 2023 年 4 月 13 日至 4 月 14 日对江
苏集萃药康生物科技股份有限公司 2022 年度有关情况进行了现场检查，现就现
场检查的有关情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    华泰联合证券针对药康生物实际情况制订了 2022 年度现场检查工作计划。
为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联
合证券以邮件方式将现场检查事宜通知公司，并要求公司提前准备现场检查工作
所需的相关文件和资料。
    2023 年 4 月 13 日至 4 月 14 日，华泰联合证券保荐代表人季李华、洪捷超
及项目组成员薛杰通过走访公司生产经营场所、现场查阅公司书面资料、访谈公
司主要人员等方式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露
情况、独立性、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以
及经营状况在内的事项进行了现场检查，并将现场检查结果以及需提请公司注意
的事项和整改建议以书面方式反馈给公司。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    现场检查人员取得了公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及
其他的内部控制制度；查阅了股东大会、董事会和监事会的主要会议文件；核对
了公司重要公告文件。
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    经核查，保荐机构认为：药康生物建立了较为完善的公司治理和内部控制制
度，内部机构设置及运行合理，相关制度得到较好执行，公司的董事、监事和高
级管理人员能够按照相关议事规则履行职责，同时能够按照《公司法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》的要求履行职责。

    （二）信息披露情况

    现场检查人员查阅了公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司
已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整。
    经核查，保荐机构认为：药康生物已披露的公告与实际情况一致，信息流转
管控较为严格，对外公告不存在应予披露而未披露的重大事项，较好地符合公司
信息披露管理制度和上海证券交易所的相关规定。

    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况；

    现场检查人员查阅了内部控制制度文件、相关会议记录及公告；查阅了公司
及各子公司与关联方往来的账务情况。
    经核查，保荐机构认为：药康生物不存在关联方违规占用公司资金的情形，
公司资产及业务完整，能够保持独立性。

    （四）募集资金使用情况

    现场检查人员查阅了募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用台
账；核查了与募集资金使用相关披露公告。
    经核查，保荐机构认为：药康生物较好地执行了募集资金管理制度。公司募
集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资
金三方监管协议且履行良好。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用
的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司募投项
目使用进度慢于预期，公司相应进行了信息披露。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信
息披露文件；与相关人员进行了沟通，了解公司关于关联交易、对外担保、重大
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对外投资的情况。
    经核查，保荐机构认为：药康生物已按照相关制度对关联交易、对外担保（均
为母公司对合并范围内子公司进行担保）和对外投资进行了规范，系公司业务发
展及日常经营所需，合理性及公允性较为充分，均履行了相关审议程序和信息披
露义务；公司在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在重大的违法违规
和损害中小股东利益的情况。

    （六）经营状况

    现场检查人员查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况；与公司相关管理
人员进行沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。
    经核查，保荐机构认为：药康生物 2022 年度收入水平、利润规模增速均超
30%保持较快增长态势，客户数量稳步增加、海外业务继续推进，实验动物小鼠
模型数量仍居前列，行业地位较为巩固，公司经营环境未发生重大不利变化，生
产经营活动正常。

    （七）保荐人认为应当予以现场检查的其他事项

    无

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    1、继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等法律法规以及中国证券监督管理委员会及其派出机构、上海证券交易所的
要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务，提示上市前股东以
及董监高各项承诺按时履行。
    2、继续严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》及相关法律法规，持续、合理安排募集资金使用，严格超募及暂时闲置
募集资金管理，有序推进募投项目的建设及实施，关注募投项目进展情况并及时
做好信息披露。

    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所相关规
则规定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项

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    无

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构本次现场检查过程中，公司给予了积极配合，为本次现场检查提供
了必要的支持。
    本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

    六、本次现场检查的结论

    通过本次现场检查，保荐机构认为：药康生物经营良好，在公司治理与内部
控制、三会运作、募集资金使用、独立性、重大关联交易、对外担保和投资、信
息披露等重大方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏集萃药康生物科技股份
有限公司 2022 年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：          _________________          ________________
                            季李华                       洪捷超




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