华泰联合证券有限责任公司
关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司
相关股东延长股份锁定期的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为苏州长光华
芯光电技术股份有限公司（以下简称“长光华芯”、“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则（2020 年 12 月修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对长光
华芯相关股东延长股份锁定期的事项进行了核查，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票并在科创板上市后股本变化的情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州长光华芯光电技术股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕423 号），同意公司首次公开发行
股票的注册申请。公司于 2022 年 4 月 1 日完成首次公开发行并在上海证券交易所科创
板上市，公司注册资本增加至 13,559.9956 万元。截至本公告出具日，公司未发生增发、
送股、公积金转增股本等事项，股本总额未发生变化。
（一）公司持股前 51%的股东苏州华丰投资中心（有限合伙）（以下简称“华丰投
资”）、苏州英镭企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州英镭”）、长春长光精
密仪器集团有限公司关于股份锁定的承诺
公司股票上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，
或者公司股票上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘
价低于发行价，则本单位于本次发行前直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长六
个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格
指公司股票经调整后的价格。
1
（二）公司持股 5%以上的股东国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有
限合伙）（以下简称“国投上海”）、宁波璞玉股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简
称“璞玉投资”）、伊犁苏新投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“伊犁苏新”）
关于股份锁定的承诺
公司股票上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，
或者公司股票上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘
价低于发行价，则本单位于本次发行前直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长六
个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格
指公司股票经调整后的价格。
（三）间接持有公司股份的董事、高级管理人员暨核心技术人员闵大勇、王俊、
廖新胜、潘华东关于股份锁定的承诺
公司股票上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，
或者公司股票上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘
价低于发行价，则本人于本次发行前直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长六个
月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指
公司股票经调整后的价格。
（四）间接持有公司股份的董事、高级管理人员许立群、齐雷、陆殷华、吴真林、
刘锋、郭新刚、叶葆靖关于股份锁定的承诺
公司股票上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，
或者公司股票上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘
价低于发行价，则本人于本次发行前直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长六个
月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指
公司股票经调整后的价格。
三、股东股份锁定期延长情况
截至 2022 年 5 月 5 日收市，公司股票已连续 20 个交易日收盘价低于本次发行价格
80.80 元/股，触发上述承诺的履行条件。上述相关股东持有限售流通股的情况及本次延
长限售股锁定期的情况如下所示：
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持有股份数量（股） 本次延长后
原股份锁定
股东名称 与公司关系 股份锁定到
直接 间接 合计 到期日
期日
2025 年 10
月 9 日（以
持股前 51% 2025 年 4 月 当年国庆假
华丰投资 24,930,000 0 24,930,000
的股东 1日 期后第一个
交易日为
准）
2025 年 10
月 9 日（以
持股前 51% 2025 年 4 月 当年国庆假
苏州英镭 20,100,000 0 20,100,000
的股东 1日 期后第一个
交易日为
准）
2025 年 10
月 9 日（以
长春长光精
持股前 51% 2025 年 4 月 当年国庆假
密仪器集团 8,870,000 0 8,870,000
的股东 1日 期后第一个
有限公司
交易日为
准）
2023 年 10
月 9 日（以
持股 5%以 2023 年 4 月 当年国庆假
国投上海 8,015,294 0 8,015,294
上的股东 3日 期后第一个
交易日为
准）
2023 年 10
月 9 日（以
持股 5%以 2023 年 4 月 当年国庆假
璞玉投资 6,540,000 0 6,540,000
上的股东 3日 期后第一个
交易日为
准）
持股 5%以 2023 年 6 月 2023 年 12
伊犁苏新 6,624,946 0 6,624,946
上的股东 19 日 月 19 日
间接持有公
闵大勇（通过
司股份的董
苏州芯诚、苏 2023 年 6 月 2023 年 12
事、高级管 0 183,300 183,300
州芯同持有 19 日 月 19 日
理人员暨核
的股份）
心技术人员
2025 年 10
间接持有公
月 9 日（以
闵大勇（通过 司股份的董
2025 年 4 月 当年国庆假
苏州英镭持 事、高级管 0 2,689,380 2,689,380
1日 期后第一个
有的股份） 理人员暨核
交易日为
心技术人员
准）
王俊（通过苏 间接持有公
州芯诚、苏州 司股份的董 2023 年 6 月 2023 年 12
0 196,400 196,400
芯同持有的 事、高级管 19 日 月 19 日
股份） 理人员暨核
3
心技术人员
2025 年 10
间接持有公
月 9 日（以
王俊（通过苏 司股份的董
2025 年 4 月 当年国庆假
州英镭持有 事、高级管 0 10,130,400 10,130,400
1日 期后第一个
的股份） 理人员暨核
交易日为
心技术人员
准）
间接持有公
廖新胜（通过
司股份的董
苏州芯诚、苏 2023 年 6 月 2023 年 12
事、高级管 0 221,000 221,000
州芯同持有 19 日 月 19 日
理人员暨核
的股份）
心技术人员
2025 年 10
间接持有公
月 9 日（以
廖新胜（通过 司股份的董
2025 年 4 月 当年国庆假
苏州英镭持 事、高级管 0 5,185,800 5,185,800
1日 期后第一个
有的股份） 理人员暨核
交易日为
心技术人员
准）
2025 年 10
间接持有公
月 9 日（以
潘华东（通过 司股份的董
2025 年 4 月 当年国庆假
苏州英镭持 事、高级管 0 2,094,420 2,094,420
1日 期后第一个
有的股份） 理人员暨核
交易日为
心技术人员
准）
2023 年 10
月 9 日（以
间接持有公
2023 年 4 月 当年国庆假
许立群 司股份的董 0 213,552 213,552
3日 期后第一个
事
交易日为
准）
2023 年 10
月 9 日（以
齐雷（通过国 间接持有公
2023 年 4 月 当年国庆假
投上海持有 司股份的董 0 1,131 1,131
3日 期后第一个
股份） 事
交易日为
准）
齐雷（通过国 间接持有公
2023 年 6 月 2023 年 12
投宁波持有 司股份的董 0 200 200
19 日 月 19 日
股份） 事
间接持有公
2023 年 6 月 2023 年 12
陆殷华 司股份的董 0 8,253 8,253
19 日 月 19 日
事
吴真林（通过 间接持有公
2023 年 6 月 2023 年 12
苏州芯同持 司股份的高 0 800,000 800,000
19 日 月 19 日
有的股份） 级管理人员
刘锋（通过苏 间接持有公
2023 年 6 月 2023 年 12
州芯诚持有 司股份的高 0 300,000 300,000
19 日 月 19 日
的股份） 级管理人员
郭新刚（通过 间接持有公 0 44,000 44,000 2023 年 6 月 2023 年 12
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苏州芯诚持 司股份的高 19 日 月 19 日
有的股份） 级管理人员
叶葆靖(通过
间接持有公
苏州芯诚、苏 2023 年 6 月 2023 年 12
司股份的高 0 156,900 156,900
州芯同持有 19 日 月 19 日
级管理人员
的股份)
四、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司相关股东延长股份锁定期的行为符合其关于股份锁
定的相关承诺，不存在有损上市公司和全体股东特别是中小股东利益的情形，保荐机构
对本次公司相关股东延长股份锁定期的事项无异议。
（以下无正文）
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