华泰联合证券有限责任公司
关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司
2022 年度募集资金存放和使用专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为苏
州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“长光华芯”、“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》 科创板上市公司持续监管办法（试行）》
等有关规定，对长光华芯 2022 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体
情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]423 号《关于同意苏州长光华芯
光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于 2022 年 3
月 23 日，采取向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售
和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A 股）33,900,000 股，每股
面值 1.00 元，发行价为每股人民币 80.80 元。
本次发行的募集资金总额为人民币 2,739,120,000.00 元，扣除保荐承销费用
（含税）人民币 195,935,769.60 元后实际到位资金为人民币 2,543,184,230.40 元，
已由保荐机构于 2022 年 3 月 29 日汇入公司指定账户。
上述募集资金实际到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
由其出具天衡验字（2022）00037 号《验资报告》。
1
（二）募集资金使用及结余情况
币种：人民币 单位：元
项目 金额
1、截至 2021 年 12 月 31 日止专户余额
2、募集资金专户资金的增加项
(1)本期募集资金 2,543,184,230.40
(2)利息收入扣除手续费净额 1,726,482.32
(3)收回的理财产品本金 4,630,530,000.00
(4)理财产品收益 34,215,565.89
(5)承销费用的税金转回 11,175,609.60
小计 7,220,831,888.21
3、募集资金专户资金的减少项
(1)对募集资金项目的投入 462,551,919.28
(2)置换出预先投入募集资金投向项目的自有资金 150,279,500.00
(3)超募资金补充流动资金 350,000,000.00
(4)支付上市发行费用 13,804,015.95
(5)转出前期代垫上市发行费用 4,386,600.00
(6)购买的理财产品 6,124,530,000.00
小计 7,105,552,035.23
4、截至 2022 年 12 月 31 日止专户余额 115,279,852.98
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》以及其他相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募
集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、
募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。自募集资金到位
以来，公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资
金。
2
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并与保荐机构及募集资金专户的开户行签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》。在公司采用无息借款方式向全资子公司提供所需资金以实施募
投项目的过程中，公司及全资子公司苏州长光华芯半导体激光创新研究院有限公
司与保荐机构及募集资金专户的开户行签订了《募集资金专户存储四方监管协
议》。对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格履行监管协
议，定期对账并及时向保荐机构提供募集资金使用及余额状况。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
币种：人民币 单位：元
募集资金存储银行
账户名称 账号 初始存放金额 期末余额
名称
上 海浦 东发 展银 行
苏州长光华芯
股 份有 限公 司苏 州 89030078801
光电技术股份 549,332,500.00 21,710,588.06
高 新技 术产 业开 发 600001704
有限公司
区支行
苏州长光华芯 中 国农 业银 行股 份
10548901040
光电技术股份 有 限公 司苏 州科 技 50,000,000.00 183,866.77
016014
有限公司 城支行
苏州长光华芯 招 商银 行股 份有 限
51290653091
光电技术股份 公 司苏 州分 行新 区 143,655,100.00 8,177,493.88
0818
有限公司 支行
苏州长光华芯
苏 州银 行股 份有 限 51531000010
光电技术股份 305,048,100.00 13,470,998.89
公司科技城支行 64
有限公司
江 苏苏 州农 村商 业
苏州长光华芯
银 行股 份有 限公 司 07066784511
光电技术股份 307,015,006.35 17.18
科 技金 融产 业园 支 20100017322
有限公司
行
苏州长光华芯 中 国农 业银 行股 份
10548901040
光电技术股份 有 限公 司苏 州科 技 550,000,000.00 1,362,892.30
017202
有限公司 城支行
上 海浦 东发 展银 行
苏州长光华芯
股 份有 限公 司苏 州 89030078801
光电技术股份 570,000,000.00 4,464.66
高 新技 术产 业开 发 800001795
有限公司
区支行
3
募集资金存储银行
账户名称 账号 初始存放金额 期末余额
名称
苏州长光华芯 中 信银 行股 份有 限
81120010132
光电技术股份 公 司高 新技 术开 发 68,133,524.05 1,171,343.29
00650686
有限公司 区科技城支行
江 苏苏 州农 村商 业
苏州长光华芯
银 行股 份有 限公 司 07066784511
光电技术股份 - 69,122,692.03
科 技金 融产 业园 支 20100022987
有限公司
行
苏州长光华芯
中 国建 设银 行股 份
半导体激光创 32250198874
有 限公 司苏 州三 香 - 75,495.92
新研究院有限 000000617
路支行
公司
合 计 2,543,184,230.40 115,279,852.98
（三） 募集资金账户余额形成情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额形成情况如下：
币种：人民币 单位：元
项目 金额
募集资金总额 2,739,120,000.00
减：发行费用 202,950,775.95
减：募集资金投资项目先期投入及置换 150,279,500.00
减：募集资金到位后累计投入募集资金项目金额 462,551,919.28
减：购买理财产品 1,494,000,000.00
减：超募资金永久性补充流动资金 350,000,000.00
减：手续费用支出 3,870.21
加：累计利息收入 1,730,352.53
加：理财产品投资收益 34,215,565.89
合 计 115,279,852.98
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 96,283.14 万元，具体使用情况如下：
4
2022 年度募集资金使用对照表
币种：人民币 单位：万元
募集资金总额（扣除发行费用） 253,616.92 本年度投入募集资金总额 96,283.14
变更用途的募集资金总额
- 已累计投入募集资金总额 96,283.14
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累 项目可
已变更项 截至期末 项目达到
截至期末承 截至期末 计投入金额 本年度 是否达 行性是
序 承诺投资项 目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投 投资进度 预定可使
诺投入金额 累计投入 与承诺投入 实现的 到预计 否发生
号 目 分变更 诺投资总额 总额 入金额 （%）(4) 用状态日
(1)* 金额(2) 金额的差额 效益 效益 重大变
（如有） ＝(2)/(1) 期
(3)＝(2)-(1) 化
高功率激光
芯片、器
1 否 59,933.25 59,933.25 59,933.25 16,856.17 16,856.17 -43,077.08 28.12% 2024 年 不适用 不适用 否
件、模块产
能扩充项目
垂直腔面发
射半导体激
光器
2 （VCSEL） 否 30,504.81 30,504.81 30,504.81 9,646.54 9,646.54 -20,858.27 31.62% 2024 年 不适用 不适用 否
及光通讯激
光芯片产业
化项目
研发中心建
3 否 14,365.51 14,365.51 14,365.51 4,680.54 4,680.54 -9,684.97 32.58% 2024 年 不适用 不适用 否
设项目
补充流动资
4 否 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,099.89 30,099.89 99.89* 100.33% 2024 年 不适用 不适用 否
金项目
5
超募资金项
5 否 118,813.35 35,000.00 35,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
目
合计 134,803.57 253,616.92 134,803.57 96,283.14 96,283.14 -73,520.43 - - - - -
未达到计划进度原
因（分具体募投项 不适用
目）
项目可行性发生重
未发生重大变化
大变化的情况说明
公司于 2022 年 5 月 30 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已
募集资金投资项目 支付发行费用自筹资金的议案》，公司可使用首次公开发行 A 股股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 15,027.96 万元及以自有资金预先支付
先期投入及置换情 不含税发行费用人民币 438.66 万元。公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见；天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《苏州长光华
况 芯光电技术股份有限公司以募集资金置换专项审核报告》（天衡专字(2022)01050 号）；保荐机构出具了专项核查报告。具体详见“三、本年度募集资
金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
公司于 2022 年 4 月 1 日召开了第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分暂时闲置资金进行现金
管理的议案》，公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不
对闲置募集资金进
影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币 250,000 万元人民币（含本数）的超募资金及部分暂时闲置募集资金进
行现金管理，投资
行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于定制化活期存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、
相关产品情况
协定存款、收益凭证等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，并于到期日
前归还至募集资金专项账户。具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况”。
6
公司于 2022 年 5 月 30 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议
用超募资金永久性
案》，同意公司拟使用超募资金 35,000 万元永久补充流动资金，公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。本议案于 2022 年 6 月 16 日
补充流动资金或归
第二次临时股东大会审议通过。公司承诺在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。具体详见“三、
还银行贷款情况
本年度募集资金的实际使用情况”之“（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”。
超募资金用于在建
项目及新项目（包
不适用
括收购资产等）的
情况
募集资金结余的金
不适用
额及形成原因
公司于 2022 年 5 月 30 日召开公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》。同意
公司拟新增全资子公司苏州长光华芯半导体激光创新研究院有限公司作为募投项目“高功率激光芯片、器件、模块产能扩充”和 “研发中心建设”的
实施主体，并同意公司对上述募集资金进行专户存储管理。
募集资金其他使用
公司于 2022 年 5 月 30 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并
情况
以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，该
部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”。
注*：截至期末承诺投入金额指对应项目募集资金承诺投资总额。
注*：补充流动资金项目截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系理财收入投入导致。
7
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 5 月 30 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十二次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用自筹资金的议案》，公司可使用首次公开发行 A 股股票募集资金置换预
先投入募投项目的自筹资金 15,027.96 万元及以自有资金预先支付不含税发行费
用人民币 438.66 万元。公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见；
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《苏州长光华芯光电技术股份有限公
司以募集资金置换专项审核报告》（天衡专字(2022)01050 号）；保荐机构出具了
专项核查报告。
公司从上海浦东发展银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行
（ 89030078801600001704 ）、 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 苏 州 科 技 城 支 行
（ 10548901040016014 ）、 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 苏 州 分 行 新 区 支 行
（512906530910818）及苏州银行股份有限公司科技城支行（5153100001064）募
集资金专户中转出募集资金共计 15,027.95 万元用以置换预先投入募集资金项目
的自筹资金，从江苏苏州农村商业银行股份有限公司科技金融产业园支行
（0706678451120100017322）募集资金专户中转出募集资金 438.66 万元用以置
换已支付发行费用的自筹资金。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
公司于 2022 年 4 月 1 日召开了第一届董事会第十三次会议、第一届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分暂时闲置资金进行现金管理
的议案》，公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。同意公司在确保
不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常
运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币 250,000 万元
人民币（含本数）的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买
安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于定制化活期存款、
8
结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、收益凭证等），使用
期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期
内，资金可循环滚动使用，并于到期日前归还至募集资金专项账户。
公司本年度募集资金购买理财产品、大额存单及其收益的情况如下表所示：
9
币种：人民币 单位：元
合作方名称
产品名称 产品类型 购买日 截止日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 收益
（银行）
苏州农商银行机构
苏州农村商 结构性存 2022 年 4 2022 年 5
结构性存款 2022 - 100,000,000.00 100,000,000.00 - 262,191.78
业银行 款保本型 月4日 月4日
年第二百一十五期
苏州农商银行机构
苏州农村商 结构性存 2022 年 4 2022 年 7
结构性存款 2022 - 63,020,000.00 63,020,000.00 - 542,058.33
业银行 款保本型 月4日 月4日
年第二百一十六期
苏州农商银行机构
苏州农村商 结构性存 2022 年 5 2022 年 5
结构性存款 2022 - 30,000,000.00 30,000,000.00 - 56,054.79
业银行 款保本型 月9日 月 31 日
年第二百三十七期
苏州农商银行机构
苏州农村商 结构性存 2022 年 7 2022 年 10
结构性存款 2022 - 90,000,000.00 90,000,000.00 - 748,602.74
业银行 款保本型 月 11 日 月 11 日
年第四百二十六期
苏州农商银行机构 2022 年
苏州农村商 结构性存 2022 年 10
结构性存款 2022 10 月 14 - 68,000,000.00 68,000,000.00 - 91,846.58
业银行 款保本型 月 31 日
年第六百六十四期 日
苏州农商银行机构 2022 年
苏州农村商 结构性存 2022 年 11
结构性存款 2022 11 月 2 - 68,000,000.00 68,000,000.00 - 151,276.71
业银行 款保本型 月 30 日
年第六百八十九期 日
苏州农商银行机构 2022 年
苏州农村商 结构性存 2022 年 12
结构性存款 2022 12 月 9 - 68,000,000.00 68,000,000.00 - 118,860.27
业银行 款保本型 月 31 日
年第七百六十一期 日
10
合作方名称
产品名称 产品类型 购买日 截止日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 收益
（银行）
苏州农商银行机构 2022 年
苏州农村商 结构性存 2023 年 1
结构性存款 2022 10 月 14 - 90,000,000.00 - 90,000,000.00 -
业银行 款保本型 月 14 日
年第六百六十五期 日
公司稳利
22JG6419 期（三 结构性存 2022 年 4 2022 年 7
浦发银行 - 520,000,000.00 520,000,000.00 - 4,337,666.67
层看涨）人民币对 款保本型 月6日 月7日
公结构性存款
公司稳利
22JG6419 期（三 结构性存 2022 年 4 2022 年 7
浦发银行 - 570,000,000.00 570,000,000.00 - 4,754,750.00
层看涨）人民币对 款保本型 月6日 月7日
公结构性存款
利多多公司稳利
22JG7267 期(三层 结构性存 2022 年 7 2022 年 10
浦发银行 - 450,040,000.00 450,040,000.00 - 3,526,563.44
看跌)人民币对公 款保本型 月7日 月8日
结构性存款
利多多公司稳利
22JG7267 期(三层 结构性存 2022 年 7 2022 年 10
浦发银行 - 574,960,000.00 574,960,000.00 - 4,505,450.44
看跌)人民币对公 款保本型 月7日 月8日
结构性存款
利多多公司稳利
2022 年
22JG7831 期(三层 结构性存 2022 年 12
浦发银行 10 月 8 - 437,390,000.00 437,390,000.00 - 3,050,795.25
看涨)人民币对公 款保本型 月 29 日
日
结构性存款
11
合作方名称
产品名称 产品类型 购买日 截止日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 收益
（银行）
利多多公司稳利
2022 年
22JG7831 期(三层 结构性存 2022 年 12
浦发银行 10 月 8 - 579,470,000.00 579,470,000.00 - 4,041,803.25
看涨)人民币对公 款保本型 月 29 日
日
结构性存款
利多多公司稳利
2022 年
22JG8331 期(三层 结构性存 2023 年 1
浦发银行 12 月 30 - 260,000,000.00 - 260,000,000.00 -
看涨)人民币对公 款保本型 月 30 日
日
结构性存款
利多多公司稳利
2022 年
22JG8332 期(三层 结构性存 2023 年 3
浦发银行 12 月 30 - 160,490,000.00 - 160,490,000.00 -
看涨)人民币对公 款保本型 月 30 日
日
结构性存款
利多多公司稳利
2022 年
22JG8332 期(三层 结构性存 2023 年 3
浦发银行 12 月 30 - 583,510,000.00 - 583,510,000.00 -
看涨)人民币对公 款保本型 月 30 日
日
结构性存款
招商银行点金系列
结构性存 2022 年 4 2022 年 6
招商银行 看涨三层区间 85 - 135,650,000.00 135,650,000.00 - 1,105,640.41
款保本型 月6日 月 30 日
天结构性存款
共赢智信汇率挂钩
结构性存 2022 年 4 2022 年 7
中信银行 人民币结构性存款 - 68,000,000.00 68,000,000.00 - 500,126.03
款保本型 月7日 月7日
09134 期
12
合作方名称
产品名称 产品类型 购买日 截止日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 收益
（银行）
共赢智信汇率挂钩
结构性存 2022 年 7 2022 年 10
中信银行 人民币结构性存款 - 68,000,000.00 68,000,000.00 - 505,621.92
款保本型 月8日 月8日
10533 期
2022 年第 429 期 结构性存 2022 年 4 2022 年 10
苏州银行 - 235,000,000.00 235,000,000.00 - 4,053,750.00
定制结构性存款 款保本型 月 11 日 月 11 日
2022 年第 430 期 结构性存 2022 年 4 2022 年 7
苏州银行 - 50,000,000.00 50,000,000.00 - 427,500.00
定制结构性存款 款保本型 月 11 日 月 11 日
2022 年第 431 期 结构性存 2022 年 4 2022 年 5
苏州银行 - 20,000,000.00 20,000,000.00 - 57,000.00
定制结构性存款 款保本型 月 11 日 月 11 日
2022 年第 597 期 结构性存 2022 年 5 2022 年 6
苏州银行 - 20,000,000.00 20,000,000.00 - 56,666.67
定制结构性存款 款保本型 月 16 日 月 16 日
2022 年
2022 年第 154 期 结构性存 2022 年 10
苏州银行 10 月 17 - 15,000,000.00 15,000,000.00 - 16,625.00
标准化结构性存款 款保本型 月 31 日
日
2022 年
2022 年第 1068 期 结构性存 2023 年 1
苏州银行 10 月 17 - 30,000,000.00 - 30,000,000.00 -
定制结构性存款 款保本型 月 17 日
日
2022 年
2022 年第 1075 期 结构性存 2023 年 4
苏州银行 10 月 17 - 170,000,000.00 - 170,000,000.00 -
定制结构性存款 款保本型 月 17 日
日
13
合作方名称
产品名称 产品类型 购买日 截止日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 收益
（银行）
“汇利丰”2022
中国农业银 年第 5187 期对公 结构性存 2022 年 4 2022 年 7
- 350,000,000.00 350,000,000.00 - 1,141,626.16
行 定制人民币结构性 款保本型 月8日 月8日
存款产品
“汇利丰”2022
中国农业银 年第 5187 期对公 结构性存 2022 年 4 2022 年 7
- 50,000,000.00 50,000,000.00 - 163,089.45
行 定制人民币结构性 款保本型 月8日 月8日
存款产品
2022 年第 21 期公 大额可转
中国农业银 2022 年 4 2025 年 4
司类法人客户人民 让存单保 - 20,000,000.00 - 20,000,000.00 -
行 月6日 月6日
币大额存单产品 本型
2022 年第 21 期公 大额可转
中国农业银 2022 年 4 2025 年 4
司类法人客户人民 让存单保 - 20,000,000.00 - 20,000,000.00 -
行 月6日 月6日
币大额存单产品 本型
2022 年第 21 期公 大额可转
中国农业银 2022 年 4 2025 年 4
司类法人客户人民 让存单保 - 20,000,000.00 - 20,000,000.00 -
行 月6日 月6日
币大额存单产品 本型
2022 年第 21 期公 大额可转
中国农业银 2022 年 4 2025 年 4
司类法人客户人民 让存单保 - 20,000,000.00 - 20,000,000.00 -
行 月6日 月6日
币大额存单产品 本型
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合作方名称
产品名称 产品类型 购买日 截止日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 收益
（银行）
2022 年第 21 期公 大额可转
中国农业银 2022 年 4 2025 年 4
司类法人客户人民 让存单保 - 20,000,000.00 - 20,000,000.00 -
行 月6日 月6日
币大额存单产品 本型
2022 年第 21 期公 大额可转
中国农业银 2022 年 4 2025 年 4
司类法人客户人民 让存单保 - 20,000,000.00 - 20,000,000.00 -
行 月8日 月8日
币大额存单产品 本型
2022 年第 21 期公 大额可转
中国农业银 2022 年 4 2025 年 4
司类法人客户人民 让存单保 - 20,000,000.00 - 20,000,000.00 -
行 月8日 月8日
币大额存单产品 本型
2022 年第 21 期公 大额可转
中国农业银 2022 年 4 2025 年 4
司类法人客户人民 让存单保 - 20,000,000.00 - 20,000,000.00 -
行 月 11 日 月 11 日
币大额存单产品 本型
2022 年第 21 期公 大额可转
中国农业银 2022 年 4 2025 年 4
司类法人客户人民 让存单保 - 20,000,000.00 - 20,000,000.00 -
行 月 11 日 月 11 日
币大额存单产品 本型
2022 年第 21 期公 大额可转
中国农业银 2022 年 4 2025 年 4
司类法人客户人民 让存单保 - 20,000,000.00 - 20,000,000.00 -
行 月 11 日 月 11 日
币大额存单产品 本型
合计 - 6,124,530,000.00 4,630,530,000.00 1,494,000,000.00 34,215,565.89
2022 年度，公司募集资金用于购买理财产品、大额存单共取得收益 34,215,565.89 元（含税），已到期的理财产品、大额存单本金
及收益于到期当日均已转回募集资金账户；截止 2022 年 12 月 31 日，尚有 149,400.00 万元的理财产品、大额存单未到期。
15
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况
公司于 2022 年 5 月 30 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十二次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司拟使用超募资金 35,000.00 万元永久补充流动资金，公司全体独立董事
对该事项发表了明确同意的独立意见。本议案于 2022 年 6 月 16 日第二次临时股
东大会审议通过。公司承诺在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以
及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
公司于 2022 年 7 月 11 日，从中国农业银行股份有限公司苏州科技城支行
（10548901040017202）募集资金专户中转出超募资金 35,000.00 万元用于永久性
补充流动资金。
2022 年度公司不存在以超募资金归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022 年 5 月 30 日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》，同意公司拟新
增全资子公司苏州长光华芯半导体激光创新研究院有限公司（以下简称“激光研
究院”）作为募投项目“高功率激光芯片、器件、模块产能扩充”和“研发中心建设”
的实施主体，并同意公司对上述募集资金进行专户存储管理。公司于 2022 年 6
月 27 日与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储四方监
管协议》，监督激光研究院按照相关法律法规的要求规范使用募集资金。
2022 年 5 月 30 日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募
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集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承
兑汇票支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，该部分等额置换
资金视同募投项目使用资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求合理使
用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及
管理的违法违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证
报告的结论性意见
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为，长光华芯公司编制的 2022 年度
《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证券
监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创
板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了长
光华芯公司募集资金 2022 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对长
光华芯募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核
查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中
17
介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高
管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：长光华芯 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披
露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规
使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州长光华芯光电技术
股份有限公司 2022 年度募集资金存放和使用专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
时 锐 朱 辉
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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