光大证券股份有限公司
关于苏州纳芯微电子股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为苏
州纳芯微电子股份有限公司（以下简称“纳芯微”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规
定，对公司 2022 年度募集资金存放和实际使用情况进行了核查，具体情况如
下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于2022年3月1日出具的《关于同意苏州纳芯
微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕427
号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2,526.60万股，每股发行价格为人
民币230.00元，募集资金总额为581,118.00万元；扣除承销及保荐费用、发行登
记费以及其他发行费用共计22,993.34万元（不含增值税金额）后，募集资金净
额为558,124.66万元，上述资金已于2022年4月18日全部到位，经天健会计师事
务所（特殊普通合伙）审验并于2022年4月19日出具了“天健验﹝2022﹞148号”
《验资报告》。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账
户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管
协议。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
1
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 558,124.66
项目投入 B1
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2
永久补充流动资金 B3
项目投入 C1 29,022.15
本期发生额 利息收入净额 C2 6,882.07
永久补充流动资金 C3 130,000.00
项目投入 D1=B1+C1 29,022.15
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 6,882.07
永久补充流动资金 D3=B3+C3 130,000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 405,984.58
实际结余募集资金 F 404,584.58
差异[注] G=E-F 1,400.00
注：差异系期末从募集资金账户转入公司自有资金账户1,400.00万元用于购买银行理财
产品，公司已于2023年1月30日将本金及收益全部转回至募集资金账户。
二、募集资金管理情况
为了加强募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，公司根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等有关法律法规及公司章程的规定，制定了《募集资金管理制度》，对募
集资金存储、使用、变更、管理、监督和责任追究等内容进行明确规定。
根据该制度，本公司对募集资金实行专户存储。2022年4月19日，公司分别
与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行工业园区支行、交通银行股份有限
公司苏州科技支行、宁波银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行、中
信银行股份有限公司苏州工业园区支行、招商银行股份有限公司苏州分行工业
园区支行、中国工商银行股份有限公司苏州通园支行和保荐机构光大证券股份
有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协
议》”）。《三方监管协议》与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管
协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
2
截至2022年12月31日，公司有6个募集资金专户、12个结构性存款账户和1
个通知存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
110,471,901.74 活期
上海浦东发展银行
股份有限公司苏州 89040078801900002848 100,000,000.00 结构性存款
分行工业园区支行
180,000,000.00 结构性存款
交通银行股份有限
325060700013000790158 77,598,782.45 活期
公司苏州科技支行
宁波银行股份有限
公司江苏自贸试验 75280122000130184 13,151.89 活期
区苏州片区支行
160,171.95 活期
中信银行股份有限
公司苏州工业园区 8112001013900688052 500,000,000.00 结构性存款
支行
1,100,000,000.00 结构性存款
660,836,353.21 活期
招商银行股份有限
公司苏州分行工业 512907206510803 200,000,000.00 结构性存款
园区支行
540,000,000.00 结构性存款
5,765,402.29 活期
111,000,000.00 7天通知存款
140,000,000.00 结构性存款
中国工商银行股份 30,000,000.00 结构性存款
有限公司苏州通园 1102120519000092175
支行 10,000,000.00 结构性存款
10,000,000.00 结构性存款
10,000,000.00 结构性存款
260,000,000.00 结构性存款
合 计 4,045,845,763.53
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见本报告“附表：《募
3
集资金使用情况对照表》”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022年5月13日，公司召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为3,620.53万元，其中用于募投项目
的金额为3,201.66万元。公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，
会计师事务所出具了鉴证报告，保荐机构出具了核查意见。具体内容详见公司
于2022年5月17日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金置换预先投
入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-008）。
截至2022年12月31日，用自筹资金支付的预先投入募投项目资金和发行费
用总额3,620.53万已完成置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，本公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年4月26日召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业
务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币48亿元（含48亿元）的部分闲置
募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的投资产品（包
括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。
具体内容详见公司于2022年4月27日在上海证券交易所网站披露的《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-002）。
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民
币31.91亿元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2022年5月13日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
4
同意公司使用人民币13亿元的超募资金永久补充流动资金，该事项于2022年6
月10日经本公司2021年年度股东大会审议通过。公司全体独立董事对该事项发
表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。具体内容详见公司于
2022年5月17日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金永久补
充流动资金的公告》（公告编号：2022-009）及2022年6月11日披露的《2021
年年度股东大会决议公告》（公告编号：2022-022）。
截至2022年12月31日，该部分永久补流的超募资金已从募集资金账户全部
转出。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年12月31日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项
目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司存在将部分闲置募集资金转入自有资金账户购买银行理财产品的情形，
公司在自查过程中发现上述情形后及时告知保荐机构，保荐机构督导公司及时
整改，公司已于2023年1月30日将前述资金及收益全部转回至募集资金账户。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求已对募集资金使用情
况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的重大
违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对纳芯微管理层编制的2022年度《关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资
5
金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2023〕3409号）。天健会计师事
务所（特殊普通合伙）认为：公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度
存放与使用情况的专项报告》符合 《上市公司监管指引第2号上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号规范运作》（上证发
〔2022〕14号）的规定，如实反映了公司募集资金 2022 年度实际存放与使用
情况。
七、保荐机构的核查程序及核查意见
2022年度，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对纳芯微募集
资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容包
括：查阅了公司募集资金专户银行对账单、中介机构相关报告，实地走访了募
集资金投资项目，并与相关人员沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：纳芯微2022年度募集资金存放与实际使用情况符
合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定
和要求，公司募集资金具体使用情况与已披露的情况一致，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情形，募集资金使用不存在重大违规情形。
保荐机构对纳芯微2022年度募集资金存放和实际使用情况无异议。
附表：《募集资金使用情况对照表》
（以下无正文）
6
附件
募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：苏州纳芯微电子股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 558,124.66 本年度投入募集资金总额 159,022.15
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 159,022.15
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末累 项目达 项目可
截至期末 截至期末 截至期末投 本年 是否
变更项 募集资金 计投入金额 到预定 行性是
承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 累计投入 入进度 度实 达到
目（含 承诺投资 与承诺投入 可使用 否发生
项目 投资总额 金额 投入金额 金额 （%） 现的 预计
部分变 总额 金额的差额 状态日 重大变
(1) (2) (4)＝(2)/(1) 效益 效益
更） (3)＝(2)-(1) 期 化
1.信号链
2024年
芯片开发 尚未 不适
否 43,900.00 43,900.00 43,900.00 5,507.93 5,507.93 -38,392.07 12.55 8月31 否
及系统应 完工 用
日
用项目
2.研发中 2024年
尚未 不适
心建设项 否 8,900.00 8,900.00 8,900.00 1,314.22 1,314.22 -7,585.78 14.77 8月31 否
完工 用
目 日
不直
接产
3.补充流 不适
否 22,200.00 22,200.00 22,200.00 22,200.00 22,200.00 100.00 不适用 生经 否
动资金 用
济效
益
7
不直
接产
4.超募资 不适
否 483,124.66 483,124.66 483,124.66 130,000.00 130,000.00 -353,124.66 26.91 不适用 生经 否
金 用
济效
益
合 计 － 558,124.66 558,124.66 558,124.66 159,022.15 159,022.15 -399,102.51 － － － －
经公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会议审议，通过了《关于使用募集
资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况 置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为3,620.53万元。其中
信号链芯片开发及系统应用项目2,581.98万元，研发中心建设项目619.68万元及发行费用
418.87万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2022年5月13日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第六次会议审议，审
议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资
金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民
币48亿元（含48亿元）的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
（含）的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存
单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有
效。截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金308,000.00万元用于购买结构性存
款、11,100.00万元用于购买7天通知存款。
2022年5月13日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第七次会议，审议通
过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币13亿元的超
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为26.91%，该事项已经于2022年6月10日
召开的2021年度股东大会审议通过。截至2022年12月31日，该等资金已全部用于补充流动资
金。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
8
公司存在将部分闲置募集资金转入自有资金账户购买银行理财产品的情形，公司在自查过程
募集资金其他使用情况 中发现上述情形后及时告知保荐机构，保荐机构督导公司及时整改，公司已于2023年1月30
日将前述资金及收益全部转回至募集资金账户。
9
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于苏州纳芯微电子股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
姜 涛 张嘉伟
光大证券股份有限公司
年 月 日
10