北京莱伯泰科仪器股份有限公司

                    2020 年度董事会审计委员会履职情况报告


         2020 年度，北京莱伯泰科仪器股份有限公司（以下简称“公司”或“莱伯泰
     科”）董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司
     董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证
     券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法
     规、规范性文件，以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》的有关
     规定，本着勤勉尽责的原则，积极开展各项工作，现将董事会审计委员会在 2020
     年度的履职情况汇报如下：

         一、审计委员会的基本情况

         公司第三届董事会审计委员会的成员为独立董事祝继高先生、独立董事孔晓
     燕女士、董事长胡克先生，其中祝继高先生任主任委员。公司审计委员会各成员
     均有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作经验。

         二、审计委员会会议召开情况

         2020 年度，公司董事会审计委员会认真履行职责，共召开了 6 次会议，全
     体委员均亲自出席了会议，具体情况如下：


序号         时间              会议届次                          审议议案


                                             1、《关于审议<2019 年度审计报告>的议案》；

                                             2、《关于公司 2019 年度财务决算及 2020 年度财务预

                              审计委员会     算的议案》；

 1     2020 年 3 月 10 日    2020 年第一次   3、《关于确认公司最近三年关联交易事项的议案》；
                                 会议
                                             4、《关于公司续聘 2020 年度审计机构并建议其报酬

                                             的议案》；

                                             5、《关于公司实际控制人拟为公司及全资子公司提供
                                          担保暨关联交易的议案》；

                                          6、《关于修订<北京莱伯泰科仪器股份有限公司内部

                                          审计制度>的议案》。


                           审计委员会

2   2020 年 4 月 30 日    2020 年第二次   1、《关于审议<2020 年 1-3 月审阅报告>的议案》。

                              会议


                           审计委员会

3   2020 年 7 月 28 日    2020 年第三次   1、《关于审议<2020 年 1-6 月审阅报告>的议案》。

                              会议


                                          1、《关于以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金

                                          的议案》；
                           审计委员会
                                          2、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议
4   2020 年 9 月 18 日    2020 年第四次
                                          案》；
                              会议
                                          3、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议

                                          案》。


                           审计委员会
                                          1、《关于公司<2020 年第三季度报告>的议案》；
5   2020 年 10 月 22 日   2020 年第五次
                                          2、《关于审议公司内部审计报告的议案》。
                              会议


                                          1、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草

                                          案）>及其摘要的议案》；
                           审计委员会
                                          2、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核
6   2020 年 12 月 27 日   2020 年第六次
                                          管理办法>的议案》；
                              会议
                                          3、《关于增加募投项目实施主体及实施地点的议

                                          案》；
                                4、《关于使用募集资金向莱伯泰科（天津）科技有限

                                公司增资以实施募投项目的议案》。




    三、审计委员会相关工作履职情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的外部审计机构信永中和会计师事
务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性进行了监督和评估，认为其具备证券业
从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在对公司的审计过程
中尽职、尽责，能按照中国注册会计师审计准则要求，客观、公正地对公司会计
报表发表意见。审计委员会一致认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出
具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，认真地
履行了审计机构的责任与义务。

    （二）指导及监督内部审计部门工作

    报告期内，董事会审计委员会严格按照各项法律、法规要求，遵循《上市公
司治理准则》的规定，从专业的角度认真审议公司内部审计工作计划的可行性，
并持续督促内部审计机构严格按照审计计划执行内部审计工作，对公司内部审计
工作部门提出了指导性建议，促进了内部审计部门的有效运作。

    （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，董事会审计委员会对公司的财务报告进行了审阅，认为公司财务
报告是真实的、完整的、准确的，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估
计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项，也
不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。

    （四）评估公司内部控制的有效性

    报告期内，董事会审计委员会认真评估了公司内部控制制度设计的适当性，
并与外部审计机构沟通公司内部控制体系的有效性，积极推动公司内部控制制度
建设，指导公司内部审计部门结合公司实际情况，积极、稳妥推进公司内控规范
体系建设工作，使得公司内控制度能够有效执行。

    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，董事会审计委员会通过多种方式协调，使得公司管理层、内部审
计机构及其他相关部门与外部审计机构保持连续、良好的沟通，充分听取各方意
见，以顺利完成相关审计工作，提高内部审计部门及外部审计机构的工作效率，
共同发挥审计监督职能。

    四、总体评价

    报告期内，公司董事会审计委员会按照《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运
作》等相关法律法规规范性文件，以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工
作细则》等有关规定，充分利用专业知识，积极参与公司治理，勤勉尽责、恪尽
职守地履行了审计委员会的职责。

    今后，审计委员会将继续根据相关法律法规的规定，秉持审慎、客观、独立
的原则，充分发挥审计委员会的审查和监督职能，促进公司规范运作，维护好公
司和全体股东特别是中小股东的合法权益。




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                                                        董事会审计委员会

                                                        2021 年 4 月 27 日