金达莱：2021年第二次临时股东大会会议资料2021-08-04
江西金达莱环保股份有限公司 2021年第二次临时股东大会会议资料
证券代码：688057 证券简称：金达莱
江西金达莱环保股份有限公司
2021年第二次临时股东大会
会议资料
2021 年 8 月
江西金达莱环保股份有限公司 2021年第二次临时股东大会会议资料
目 录
一、2021年第二次临时股东大会会议须知......................................... 1
二、2021年第二次临时股东大会会议议程......................................... 3
三、2021年第二次临时股东大会会议议案......................................... 6
议案一 关于修改公司部分内部控制制度的议案............................................. 6
议案二 关于董事会换届暨选举第四届董事会非独立董事的议案.................. 7
议案三 关于董事会换届暨选举第四届董事会独立董事的议案.................... 10
议案四 关于监事会换届暨选举第四届监事会非职工代表监事的议案......... 12
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江西金达莱环保股份有限公司
2021年第二次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保
证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司股东大会规则》以及《江西金达莱环保股份有限公司章程》、
《江西金达莱环保股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定2021
年第二次临时股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工
作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代
理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高
级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进
入会场。
三、出席会议的股东（或股东代理人）须在会议召开前30分钟到会议现场
办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡（如有）、身份证或法人单位证明、
授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及
所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等
权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司
和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人
许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不
能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发
言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼
要，时间原则上不超过5分钟。
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六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股
东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行
发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对
于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，
主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
八、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，出席股东大会的股东应
当对提交表决的议案按要求发表意见。请现场出席的股东按要求逐项填写，务
必签署股东名称或姓名。未填、多填、填错、字迹无法辨认、没有投票人签名
或未投票的，均视为弃权。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场
投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵
犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处
理。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见书。
十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向
参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，
平等对待所有股东。
十三、根据上海证券交易所发布的《关于全力支持防控新型冠状病毒感染
肺炎疫情相关监管业务安排的通知》，为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控
工作，有效减少人员聚集和保护投资者健康，公司鼓励广大投资者优先通过上
海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。请参加现场会议的
股东及股东代理人准备好健康码等健康证明，自备口罩，并配合会议现场测量
体温，以降低疫情传播风险。
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2021年第二次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）会议时间：2021年8月11日10点00分
（二）会议地点：江西省南昌市新建区长堎外商投资开发区工业大道459号
（三）投票方式：现场投票与网络投票相结合
（四）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年8月11日
至2021年8月11日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所
持有的表决权数量
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议会议各项议案
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序号 议案名称
非累积投票议案
1.00 《关于修改公司部分内部控制制度的议案》
1.01 《关于修改<股东大会议事规则>的议案》
1.02 《关于修改<董事会议事规则>的议案》
1.03 《关于修改<监事会议事规则>的议案》
1.04 《关于修改<关联交易管理制度>的议案》
1.05 《关于修改<对外担保管理制度>的议案》
1.06 《关于修改<对外投资管理制度>的议案》
1.07 《关于修改<独立董事工作制度>的议案》
累积投票议案
2.00 《关于董事会换届暨选举第四届董事会非独立董事的议案》
2.01 选举廖志民先生为第四届董事会非独立董事
2.02 选举陶琨女士为第四届董事会非独立董事
2.03 选举曹解军先生为第四届董事会非独立董事
2.04 选举袁志华先生为第四届董事会非独立董事
3.00 《关于董事会换届暨选举第四届董事会独立董事的议案》
3.01 选举刘静女士为第四届董事会独立董事
3.02 选举沈朝晖先生为第四届董事会独立董事
4.00 《关于监事会换届暨选举第四届监事会非职工代表监事的议案》
4.01 选举张绍芬女士为第四届监事会非职工代表监事
4.02 选举周佳琳先生为第四届监事会非职工代表监事
（六）针对大会审议议案，股东及股东代理人发言和提问
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（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，统计现场表决结果
（九）复会，主持人宣布现场表决结果
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）主持人宣布会议结束
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2021年第二次临时股东大会会议议案
议案一 关于修改公司部分内部控制制度的议案
各位股东及股东代理人：
为符合相关法律、法规及规范性文件的规定，进一步完善公司治理结构，
提高公司治理水平，切实维护股东利益，促进公司规范运作，根据《中华人民
共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《上市公司信
息披露管理办法》等法律、法规及规范性文件的最新规定，公司对《股东大会
议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制
度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《独立董事工作制
度》进行了修改。
具 体 内 容 详 见 公 司 2021 年 7 月 27 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）以及符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上的相
关信息。
本议案已经公司第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第十六次会
议审议通过，现提请股东大会审议。
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董事会
2021年8月11日
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2021年第二次临时股东大会会议议案
议案二 关于董事会换届暨选举第四届董事会非独立董事的议案
各位股东及股东代理人：
鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、
《公司章程》等有关规定，公司需按程序选举新一届董事成员成立第四届董事
会。公司第四届董事会由6名董事组成，其中非独立董事4名，独立董事2名。经
董事会提名委员会对非独立董事候选人的任职资格进行核查，董事会同意提名
廖志民先生、陶琨女士、曹解军先生、袁志华先生为公司第四届董事会非独立
董事候选人，上述候选人简历详见附件1。
公司第三届董事会独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体内容详
见公司2021年7月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及符合
国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上的相关信息。
本议案已经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过，现提请股东大会
审议。
附件1：第四届董事会非独立董事候选人简历
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董事会
2021年8月11日
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附件1：
第四届董事会非独立董事候选人简历
廖志民先生：1963年出生，硕士研究生学历，获清华大学环境工程专业工
学学士学位，北京市环境保护科学研究院环境工程专业工学硕士学位，教授级
高级工程师，国家环境保护专业技术领军人才，注册环保工程师，注册咨询
（投资）工程师，全国首届“杰出工程师”，享受国务院津贴，中国国籍，无
境外永久居留权。1987年12月至1990年10月在华东交通大学任土木建筑学院讲
师；1990年10月至1993年10月任南昌市环境保护研究设计院治理室主任；1993
年10月至2006年10月任深圳市金达莱环保有限公司执行董事；2006年10月至
2013年12月任深圳金达莱董事长兼总经理，执行董事；2004年10月至2008年8月
任江西金达莱有限执行董事；2010年9月至2012年7月任江西金达莱有限执行董
事；2012年7月至今任股份公司董事长兼总经理。
截至目前，廖志民先生为公司控股股东、实际控制人，直接持有公司股份
126,760,500股，与公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。
廖志民先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不
存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交
易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易
所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符
合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
陶琨女士：1982年出生，硕士研究生学历，环境工程专业，教授级高级工
程师，中国国籍，无境外永久居留权。2006年12月至2011年3月任深圳金达莱项
目部经理；2011年3月至2013年12月任深圳金达莱监事；2011年4月至2012年7月
任江西金达莱有限执行董事助理；2012年7月至2017年3月任股份公司副总经
理、董事会秘书；2017年4月至今任股份公司董事兼副总经理。
截至目前，陶琨女士直接持有公司股份284,249股，与公司控股股东、实际
控制人、持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在
关联关系。陶琨女士不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的
情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在
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被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、
证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执
行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
曹解军先生：1960年出生，硕士研究生学历，获工商管理硕士学位，中国
国籍，无境外永久居留权。1999年3月至2010年1月任深圳金达莱副总经理；
2008年9月至今任宜兴金达莱执行董事；2012年7月至2015年8月任股份公司董
事、副总经理；2015年8月至今任股份公司董事。
截至目前，曹解军先生直接持有公司股份940,500股，与公司控股股东、实
际控制人、持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存
在关联关系。曹解军先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董
事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不
存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监
会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信
被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
袁志华先生：1963年出生，本科学历，工业与民用建筑专业，副教授，中
国国籍，无境外永久居留权。1985年7月至2004年1月任华东交通大学教师；
2004年1月至2006年10月任深圳金达莱副总经理；2006年10月至2011年3月任深
圳金达莱副总经理、财务负责人；2008年8月至2010年9月任江西金达莱有限执
行董事；2011年3月至2011年12月任深圳金达莱董事；2011年3月至2012年7月任
金达莱有限采购部、制作部总监；2012年7月至2013年5月任股份公司董事、采
购部兼制作部总监；2013年5月至2015年8月任股份公司董事、副总经理、采购
部兼制作部总监；2015年8月至今任股份公司董事。
截至目前，袁志华先生直接持有公司股份975,000股，与公司控股股东、实
际控制人、持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存
在关联关系。袁志华先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董
事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不
存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监
会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信
被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
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江西金达莱环保股份有限公司
2021年第二次临时股东大会会议议案
议案三 关于董事会换届暨选举第四届董事会独立董事的议案
各位股东及股东代理人：
鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、
《公司章程》等有关规定，公司需按程序选举新一届董事成员成立第四届董事
会。公司第四届董事会由6名董事组成，其中非独立董事4名，独立董事2名。经
董事会提名委员会对独立董事候选人的任职资格进行核查，董事会同意提名刘
静女士、沈朝晖先生为公司第四届董事会独立董事候选人。刘静女士和沈朝晖
先生均已取得上海证券交易所独立董事资格证书，并获得独立董事视频课程学
习证明，其中刘静女士为会计专业人士，上述候选人简历详见附件2。
公司第三届董事会独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体内容详
见公司2021年7月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及符合
国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上的相关信息。
本议案已经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过，现提请股东大会
审议。
附件2：第四届董事会独立董事候选人简历
江西金达莱环保股份有限公司
董事会
2021年8月11日
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附件2：
第四届董事会独立董事候选人简历
刘静女士：1968 年出生，硕士研究生学历，获西安交通大学会计学硕士学
位，副教授，中国国籍，无境外居留权。1992 年 7 月至 1994 年 6 月任陕西省
水利厅第四工程局财务科会计；1994 年 6 月至 2004 年 6 月任西安统计学院会
计学院教师；2004 年 6 月至今任江西师范大学商学院会计学副教授；2018 年 8
月至今任公司独立董事。
截至目前，刘静女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持
有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。
刘静女士不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存
在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易
所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所
及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合
《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
沈朝晖先生：1981 年出生，博士研究生学历，获北京大学国际法学专业博
士学位，副教授，中国国籍，无境外永久居留权。2011 年 7 月至 2015 年 6 月
任清华大学法学院助理研究员，从事博士后研究工作；2015 年 6 月至 2017 年 7
月任清华大学法学院助理教授；2017 年 7 月至今任清华大学法学院副教授，博
士生导师；2018 年 8 月至今任股份公司独立董事。
截至目前，沈朝晖先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、
持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关
系。沈朝晖先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情
形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被
证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证
券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行
人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
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江西金达莱环保股份有限公司
2021年第二次临时股东大会会议议案
议案四 关于监事会换届暨选举第四届监事会
非职工代表监事的议案
各位股东及股东代理人：
鉴于公司第三届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、
《公司章程》等有关规定，公司需按程序选举新一届监事成员成立第四届监事
会。公司第四届监事会由3名监事组成，其中非职工代表监事2名，职工代表监
事1名。经过对非职工代表监事候选人任职资格进行核查，监事会同意提名张绍
芬女士、周佳琳先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人，上述候选人
简历详见附件3。
具 体 内 容 详 见 公 司 2021 年 7 月 27 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）以及符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上的相
关信息。
本议案已经公司第三届监事会第十六次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
附件3：第四届监事会非职工代表监事候选人简历
江西金达莱环保股份有限公司
监事会
2021年8月11日
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附件3：
第四届监事会非职工代表监事候选人简历
张绍芬女士：1985年出生，大专学历，电子商务专业，中国国籍，无境外
永久居留权。2006年9月至2012年7月历任金达莱有限行政人事部职员、行政人
事部助理、行政人事部副经理；2012年7月至2014年7月任股份公司行政人事部
副经理；2014年7月至2017年7月任股份公司行政人事部经理；2017年7月至今任
股份公司行政人事部副总监；2018年8月至今任股份公司职工代表监事。
截至目前，张绍芬女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、
持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关
系。张绍芬女士不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司监事的情
形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被
证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形，未受过中国证监会、证
券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行
人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
周佳琳先生：1983 年出生，本科学历，生物技术专业，助理工程师，中国
国籍，无境外永久居留权。2007 年 7 月至 2018 年 3 月历任股份公司研发中心
技术员、研发经理，2018 年 3 月至今任股份公司研发中心副总监。
截至目前，周佳琳先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、
持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关
系。周佳琳先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司监事的情
形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被
证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形，未受过中国证监会、证
券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行
人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
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