中信证券股份有限公司
关于上海灿瑞科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为上海
灿瑞科技股份有限公司（以下简称“灿瑞科技”、“公司”） 首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对灿瑞科技 2022 年度募集资金存放
与使用情况的事项进行了审慎核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1550 号文核准，并经上海证券交
易所同意， 公司由主承销商中信证券股份有限公司于 2022 年 10 月 18 日向社会公
众公开发行普通股（A 股）股票 1,927.68 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民
币 112.69 元。截至 2022 年 10 月 13 日止，公司共募集资金 2,172,302,592.00 元，
扣除发行费用 172,326,590.53 元，募集资金净额 1,999,976,001.47 元。截止 2022 年
10 月 13 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特
殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（大华验字[2022]000678 号）。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 453,461,597.91 元 。
本 年 度 使 用 募 集 资 金 453,461,597.91 元 ， 收 到 存 款 利 息 扣 除 手 续 费 后 的 净 额
1,790,218.20 元，理财产品收益 4,753,037.60 元。截止 2022 年 12 月 31 日，募集资
金余额为人民币 1,553,057,659.36 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
1
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所股
票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《上海灿瑞科技股份有限公司募
集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司 2022 年第三
届第十次董事会审议通过，并业经公司 2022 年第一次临时股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司会同中信证券股份有
限公司分别与中国银行股份有限公司上海市闸北支行、中国工商股份有限公司上
海市外滩支行、交通银行上海分行徐汇支行、上海银行股份有限公司市北分行、
中信银行股份有限公司上海分行和嘉兴银行股份有限公司科技支行签署了《募集
资金三方监管协议》或募集资金四方监管协议》，该协议与上海证券交易所监管
协议范本不存在重大差异，协议正常履行。并对募集资金的使用实行严格的审批
手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查
询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少
进行现场调查一次。
根据公司与招商证券股份有限公司及银行签订的《募集资金三方监管协议》，
公司一次性或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 5,000.00 万元且达
到发行募集资金净额的 20%的，公司及银行应当及时通知保荐机构，同时提供专
户的支出清单。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国银行股份有限公司上
455983337282 2,025,191,332.20 223,480,473.20 活期
海市闸北支行
中国工商股份有限公司上
1001262119204694340 活期
海市外滩支行
交通银行上海分行徐汇支 31006617901300593842
364,375,852.93 活期
行 0
上海银行股份有限公司市
03005039982 活期
北分行
中信银行股份有限公司上
8110201013801502001 290,166,294.02 活期
海分行
嘉兴银行股份有限公司科
8010800366666 活期
技支行
中国银行上海市闸北支行 450783649068 224,546,150.07 活期
中信银行股份有限公司上
8110201014501502008 475,704,219.87 活期
海分行
2
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
合计 — 2,025,191,332.20 1,578,272,990.09
注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系
利息、银行手续费、闲置资金理财及公司部分发行费用尚未从募集资金专户支出等累计形成
的金额。
三、2022 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司在使用募集资金账户支付发行费用时，支付金额包含与发行费用相关的
增值税 834.13 万元。2023 年 4 月，公司已将该部分资金及利息补充至募集资金专
户。除上述事项外，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、
完整，募集资金的使用和管理不存在其他违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
会计师认为：灿瑞科技募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督
管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了灿瑞科技
2022 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：灿瑞科技 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等法律法规和规范性文件的规定，灿瑞科技对募集资金进行了专户存储和专项使
用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。综上，保荐机构对灿瑞科技 2022
3
年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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附表
募集资金使用情况表
编制单位：上海灿瑞科技股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金净额 1,999,976,001.47 本年度投入募集资金总额 453,461,597.91
变更用途的募集资金总
-
额
已累计投入募集资金总额 453,461,597.91
变更用途的募集资金总
-
额比例
已变更
项目可
项目， 截至期末累计投 截至期末
项目达到预 本年度 是否达 行性是
含部分 募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计 入金额与承诺投 投入进度
承诺投资项目 调整后投资总额 定可使用状 实现的 到预计 否发生
变更 资总额 入金额(1) 额 投入金额(2) 入金额的差额 （%）(4)
态日期 效益 效益 重大变
（如 (3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1)
化
有）
高性能传感器
研发及产业化 否 363,638,412.00 363,638,412.00 363,638,412.00 931,649.74 931,649.74 -362,706,762.26 0.26% 2025 年 9 月 不适用 不适用 否
项目
电源管理芯片 否
研发及产业化 否 222,409,512.05 222,409,512.05 222,409,512.05 1,209,654.72 1,209,654.72 -221,199,857.33 0.54% 2025 年 9 月 不适用 不适用
项目
专用集成电路 否
否 289,504,100.00 289,504,100.00 289,504,100.00 - - -289,504,100.00 0.00% 2023 年 10 月 不适用 不适用
封装建设项目
研发中心建设 否
否 224,929,862.50 224,929,862.50 224,929,862.50 1,320,293.45 1,320,293.45 -223,609,569.05 0.59% 2024 年 9 月 不适用 不适用
项目
补充营运资金 否 450,000,000.00 450,000,000.00 450,000,000.00 450,000,000.00 450,000,000.00 - 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 — 1,550,481,886.55 1,550,481,886.55 1,550,481,886.55 453,461,597.91 453,461,597.91 -1,097,020,288.64 — — — —
1
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
公司首次公开发行股票募集资金投资项目在募集资金到位之前由公司利用自筹资金先行投入，截至 2022 年 10 月 18 日，自筹资金实际投资金额
募集资金投资项目先期 10,668.99 万元，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年 3 月 20 日出具“大华核字[2023]000180 号”鉴证报告核验。2023 年 3 月 20 日，公司召开第
投入及置换情况 三届董事会第十三次会议审议通过《关于使用非募集资金账户支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用募集资
金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
2022 年 10 月 31 日公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
对闲置募集资金进行现
案》，同意公司使用额度不超过 157,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括
金管理，投资相关产品
但不限于结构性存款、大额存单等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。截
情况
至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为 0 元，2022 年因闲置募集资金购买理财产品取得投资收益为 475.30 万元。
用超募资金永久补充流
动资金 不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及
不适用
形成原因
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“截至期末承诺投入金额”以截至 2022 年 12 月 31 日最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
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