上海派能能源科技股份有限公司




                     上海派能能源科技股份有限公司
              董事会审计委员会 2021 年年度履职报告


       根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》《上市公司治理准则》和《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规
定及工作要求，2021 年度上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，在审阅公司财务报告、审查公司内控制
度、监督公司内部审计、评价外部审计机构的工作等方面均发表了相关意见或建
议, 认真履行了职责。现对审计委员会的履职情况总结如下：

      一、 审计委员会的委员构成
      公司董事会下设审计委员会现由五名委员组成，分别为江百灵先生、葛洪
义先生、朱武祥先生、李静女士及张金柱先生。其中，独立董事江百灵先生担任
委员会召集人。
      公司董事会审计委员会各委员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业
知识和经验，委员会召集人江百灵先生作为国内资深的会计学教授，具备会计和
财务管理相关的专业知识。

      二、 2021 年度审计委员会召开情况情况
      报告期内，公司审计委员会共召开了三次会议，三次会议均以通讯方式召
开，具体情况如下：
                               会议召开
            会议                                               议题
                                 时间
                                           1.关于《董事会审计委员会 2020 年年度履职报告》
                                           的议案；2.关于《2020 年年度报告》及其摘要的议
                                            案；3.关于《2020 年年度财务报告》的议案；4.
  第二届董事会审计委员会       2021 年 4
                                           关于《2020 年度财务决算报告》的议案；5.关于审
        第四次会议              月 19 日
                                           议《公司 2021 年度一季度报告》并对外报出的议
                                           案；6.关于续聘会计师事务所的议案；7.关于 2020
                                            年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的
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                                            议案；8.关于 2021 年度日常关联交易预计的议案；
                                            9.关于 2021 年度公司及全资子公司申请授信并提
                                                             供担保的议案
                                            1.关于《2021 年半年度报告》及其摘要的议案；2.
  第二届董事会审计委员会       2021 年 8
                                            关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况
        第五次会议              月 19 日
                                                           的专项报告的议案
                                            1.关于《2021 年第三季度报告》的议案；2.关于部
                                             分募投项目增加实施主体和实施地点并使用募集
  第二届董事会审计委员会       2021 年 10
                                             资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议
        第六次会议              月 21 日
                                            案；3.关于新增部分募投项目实施主体和实施地点
                                              后签署募集资金专户存储三方监管协议的议案


      三、 董事会审计委员会 2021 年度履职情况
     （一）监督及评估外部审计机构工作
     天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货等相关业务审计从业资
格，在 2021 年年度审计工作中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，
认真负责、恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，勤勉尽责，较好地完
成了各项审计任务。
     （二）监督及评估内部审计工作
     报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》《证券法》等相关法律法
规及公司《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，认真审阅了公司内部审计
工作计划，积极督促和指导相关内控部门严格按照工作计划执行各项工作，并对
内部审计和内部控制工作在可持续开展方面提出了指导性意见，确保公司规范运
作。报告期内，我们未发现内部审计和内部控制工作存在重大问题情况。
     （三）审阅公司财务报告并发表意见
     报告期内，董事会审计委员会认真审议了公司财务会计报告，认为公司财务
报告真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊及重大错报的情形，没有发现公司重
大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告
的事项，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。
     （四）监督及评估公司内部控制的有效性
     报告期内，公司按照《证券法》、《公司法》等法律法规，持续完善和丰富
公司的治理制度和治理结构；报告期内，公司股东大会、董事会、监事会、管理
层能够遵循相关法律法规和内部控制制度的规定规范运作，切实保障公司和股东
的合法权益。我们认为公司的内部控制运行情况符合有关上市公司治理规范的要
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求。
     （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
     报告期内，公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调
公司管理层、审计部与天健会计师事务所（特殊普通合伙）的良好沟通，全力配
合天健会计师事务所（特殊普通合伙）的工作，并关注相关审计工作的进展情况，
协助公司审计工作顺利进行。
       （六）审议公司关联交易事项
       公司第二届董事会审计委员会第四次会议审议通过了《关于 2021 年度日常
关联交易预计的议案》。
       为满足公司正常生产经营需要，根据有关法律法规和《公司章程》的相关
规定，预计公司及子公司 2021 年度日常关联交易情况，其中委员李静，张金柱
为关联委员，对本议案回避表决，各非关联委员审阅以上议案内容，并对以上议
案是否符合《公司法》《公司章程》《内部审计制度》及《董事会审计委员会工
作细则》的相关规定进行考查。审计委员会一致认为公司严格按照监管部门要求
进行关联交易预计及披露，关联交易事项的审议程序合法、有效，交易定价公平、
合理，不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形，有利于公司持续发展。

       四、 总体评价
       报告期内，公司审计委员会严格按照中国证券监督管理委员会、上海证券
交易所及公司的相关规定，充分发挥审查、监督作用，尽职尽责地履行了审计委
员会的职责。审计委员会各委员诚信勤勉、恪尽职守，结合各专业领域的知识切
实地指导、监督了公司内、外部审计工作，为公司科学、可持续的发展发挥了重
要作用。
       2022 年度，审计委员会将继续按照相关部门的监管要求，忠实勤勉地履行
审计委员会的工作职责，促进各相关方沟通协商，确保公司内部控制管理科学、
合理、有效，维护公司与全体股东的合法权益。




                               上海派能能源科技股份有限公司董事会审计委员会
                                                            2022 年 4 月 7 日