中信建投证券股份有限公司
关于上海派能能源科技股份有限公司
2022年半年度持续督导跟踪报告
2020年12月30日，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“派能科技”、
“公司”）在上海证券交易所科创板上市。根据《科创板首次公开发行股票注册
管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信
建投证券”、“保荐机构”）作为派能科技的保荐机构，对派能科技进行持续督
导，持续督导期为2020年12月30日至2023年12月31日。
2022年半年度，中信建投证券对派能科技的持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作情况
序
工作内容 持续督导情况
号
保荐机构已建立健全并有效执
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具
1 行了持续督导制度，并制定了
体的持续督导工作制定相应的工作计划
相应的工作计划
保荐机构已与派能科技签订
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前
《持续督导协议》，该协议明
2 与上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续督
确了双方在持续督导期间的权
导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案
利和义务
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2022年1-6月，派能科技在持续
事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 督导期间未发生按有关规定须
3
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 保荐机构公开发表声明的违法
公告 违规情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之 2022年1-6月，派能科技在持续
4 日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内 督导期间未发生违法违规或违
容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背 背承诺等事项
承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
保荐机构通过日常沟通、定期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 或不定期回访等方式，了解派
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方式开展持续督导工作 能科技经营情况，对派能科技
开展持续督导工作
1
在持续督导期间，保荐机构督
导派能科技及其董事、监事、
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守
高级管理人员遵守法律、法
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业
6 规、部门规章和上海证券交易
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的
所发布的业务规则及其他规范
各项承诺
性文件，切实履行其所做出的
各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构督促派能科技依照相
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 关规定健全完善公司治理制
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 度，并严格执行公司治理制度
保荐机构对派能科技的内控制
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括
度的设计、实施和有效性进行
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计
了核查，派能科技的内控制度
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、
符合相关法规要求并得到了有
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经
效执行，能够保证公司的规范
营决策的程序与规则等
运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，
保荐机构督促派能科技严格执
审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由
9 行信息披露制度，审阅信息披
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在
露文件及其他相关文件
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补
充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交 保荐机构对派能科技的信息披
易所报告对上市公司的信息披露文件未进行事前审 露文件进行了审阅，不存在应
10
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易 及时向上海证券交易所报告的
日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的 情况
信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上
市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易
所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上 2022年1-6月，派能科技及其控
11 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具 股股东、董事、监事、高级管
监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度， 理人员未发生该等事项
采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 2022年1-6月，派能科技及其控
12 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 股股东不存在未履行承诺的情
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告 况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露 2022 年 1-6 月 ， 经 保 荐 机 构 核
13 未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的， 查，派能科技不存在应及时向
及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司 上海证券交易所报告的情况
不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
2
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限
期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌
违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服
务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假
2022年1-6月，派能科技未发生
14 记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其
相关情况
他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十
一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合
持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认
为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检
查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出
现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自
知道或者应当知道之日起15日内进行专项现场核
查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股 2022年1-6月，派能科技不存在
15
东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉 需要专项现场检查的情形
嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大违规担
保；（四）资金往来或者现金流存在重大异常；
（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行
现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、风险因素
（一）核心竞争力风险
1、研发失败的风险
报 告期内，公司研 发 费用支出为 12,965.00 万元，占营业收入 的 比例为
6.99%。公司高度重视对新技术、新产品的研发投入，未来预计仍将保持较高的
研发投入力度。如果未来公司相关研发项目失败，或研发方向与市场需求不匹
配，或相关研发项目不能形成产品并实现产业化，将会对公司的经营业绩产生
不利影响。
此外，电化学储能行业技术发展速度快，如果未来公司不能及时研发并掌
握相关技术，适时推出具备市场竞争力的创新产品，将对公司的市场竞争地位
和盈利能力产生不利影响。
2、核心技术人员流失风险
锂电储能行业属于技术密集型产业，企业的核心竞争力在于新技术、新产
品的持续自主创新 能力和生产工艺的先进性。核心技术人员对于锂电池储能企
3
业保持自身的技术领先优势并进而提 升自身的整体竞争力具有重要意义。报告
期内，公司存在技术人员离职的情况，未来不排除有核心技术人员流失的可能
性。如果未来发生公司的核心技术人员流失，可能对公司的技术研发产生不利
影响。
3、核心技术泄密风险
锂电储能行业属于技术密集型产业，核心技术对于企业发展和市场竞争力
的提升具有关键性作用。公司通过与员工签署保密协议、申请专利、加强内部
保密管理等方式，防止核心技术泄密。但是，若公司员工等出现违约，或者公
司核心技术保密方式失效，则公司将面临核心技术泄密风险。
（二）经营风险
1、原材料供应的风险
公司主要产品为磷酸铁锂储能电池系统，对外采购的主要原材料包括电子
元件、磷酸铁锂、铜箔、电解液、铝塑膜等。由于锂电池行业快速增长，受市
场供需关系等因素影响，上游设备和材料供需错配，下游需求旺盛和海外锂矿
扩产不及预期，锂辉石、锂盐、电解液等原材料价格仍处于向上发力期，短期
内，部分原材料的供需关系紧张现象会持续存在。
如果未来市场供求关系变化等原因导致主要原材料市场价格继续大幅波动
或供应短缺，或公司未能有效应对原材料供应变动带来的影响，将对公司的采
购和生产造成不利影响，进而影响公司的经营业绩。
2、部分电子元件依赖进口的风险
报告期内，公司采购的部分电子元件来自境外市场，其中主要为IC芯片。
公司采购的IC芯片主要来自意大利和日本等生产商。
若未来国际贸易环境发生重大变化，导致IC芯片供应不足，或供应商销售
策略和价格发生较大波动，或国产IC芯片研发替代进展缓慢，可能对公司该类
原材料采购产生不利影响。
3、专利相关风险
公司坚持自主创新，知识产权是公司核心竞争力的重要组成部分。在境内，
4
公司通过申请专利等手段保护公司的知识产权，公司持有的相关专利可以在中
国境内提供专利权保护；在境外，公司通过PCT等途径进行国际专利申请并进
入多个国家，目前尚未取得国家阶段授权。
公司的销售收入主要来自境外市场，对于公司在境外销售的相关产品，如
存在第三方于境外优先取得与公司相同或相似的专利，则公司存在侵犯第三方
知识产权的风险。
4、安全生产与环境保护风险
公司产品在生产过程中会产生少量废气、废水和固体废物。随着监管政策
趋严、公司业务规模快速扩张，安全生产与环保压力也在增大，可能会存在因
设备故障、人为操作不当、自然灾害等不可抗力事件导致的安全生产和环保事
故风险。如发生安全生产或环保事故，公司将面临被政府有关监管部门处罚、
责令整改或停产的可能，进而出现影响公司正常生产经营的情况。
（三）行业风险
1、产业政策变化风险
近年来，全球各国对发展储能颇为重视，相继出台了推动储能行业发展的
支持政策，包括支持储能技术的发展、开展储能项目示范、储能安装补贴、制
定相关规范和标准以及建立和完善涉及储能的法律法规等，有力地促进了全球
电化学储能产业的商业化、规模化发展。例如，欧盟于2019年制定的《电池战
略研究议程》，计划加速简历具有全球竞争力的欧洲电池产业，英国于2017年
制定《英国智能灵活能源系统发展战略》，计划通过多项行动方案促进储能发
展；美国于2019年针对储能制定了《促进电网储能法案》《降低储能成本法案》
《联合长时储能法案》《重建美好未来法案》《现代电网计划》等安装补贴政
策和储能采购目标政策。
报告期内，公司产品主要外销区域为欧洲、非洲、大洋洲、南美、北美等。
其中，欧洲、北美和大洋洲等地均发布了储能安装补贴政策，政策覆盖区域内
的客户或终端用户购买公司产品可获得政策补贴，但相关政策通常在一定期限
或额度内有效。
如果未来全球储能相关产业政策发生重大不利变化，如储能安装补贴政策
5
到期或提前终止等，可能会对行业的稳定、快速发展产生不利影响，进而影响
公司的经营业绩。
2、市场需求波动风险
当前，全球电化学储能行业仍处于产业化发展的起步阶段，整体装机规模
仍处于较低水平。锂离子电池成本较高、产业链配套不完善、政策法规和技术
标准滞后等依然是制约锂电池储能大规模应用的重要因素。如果未来制约行业
发展的上述因素长期无法改善，市场对锂电池储能商业价值的认可度无法提高，
则可能导致市场需求发生波动，从而对公司经营业绩产生不利影响。
3、市场竞争加剧风险
由于目前储能行业增长迅速，产业链企业纷纷进入该领域，市场竞争逐渐
白热化，尽管储能行业的技术壁垒相对较高，但在进入“十四五”发展的新阶
段，储能在未来我国能源体系建设中的关键地位愈发突显，行业吸引力较强，
公司主要面对国际市场，与国际巨头正面竞争，若未来海外市场开拓不达预期，
市场份额缩小，将削弱公司全球市场的持续竞争力。
（四）宏观环境风险
近年来，全球经济增速有所放缓，不确定性因素增多。公司市场覆盖全球
主要经济区域，如果未来国内和国际经济放缓或衰退，可能导致市场需求增速
下降甚至下滑，进而对公司经营业绩造成不利影响。
报告期内，主要经济体之间的贸易摩擦难以有效化解，考虑到中美贸易摩
擦在未来仍然存在较大不确定性，若未来国际贸易形势出现新变化，或相关国
家贸易政策变动，公司的经营业绩将会受到一定影响。。
（五）财务风险
1、毛利率和利润下降风险
报告期内，公司销售业务毛利率为 29.01%。如未来公司未能有效应对加剧的
市场竞争而导致公司产品价格的降幅大于成本降幅，或上游原材料价格持续出现
较大波动，则公司毛利率存在下降的风险。
同时，由于人员投入的增加，规模扩大而带来的折旧、摊销及费用的增加，
6
研发投入的持续增大，以及市场波动或公司市场竞争力下降导致收入波动等原因，
公司还可能面临利润下降的风险。
2、税收优惠政策变动的风险
报告期内，公司及子公司扬州派能、昆山派能依法享受了高新技术企业的所
得税优惠，如果国家调整相关高新技术企业税收政策，而公司未能持续保持高新
技术企业资格等原因无法继续享受相关优惠政策，则有可能提高公司的税负水平，
从而给公司业绩带来不利影响。
3、汇率变动的风险
报告期内，公司来自境外的销售收入金额较大，为173,808.57万元，占营业收
入的比重为93.77%。公司产品远销欧洲、南非等境外市场，境外销售主要采用美元、
欧元等外币结算。
针对上述风险，公司将根据汇率波动情况，选择适当时点进行结汇来降低汇
率波动风险的影响。报告期内，公司已采取相应套期保值或人民币结算来锁定或
者降低外汇波动带来的汇兑损失。
四、重大违规事项
2022年1-6月，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2022年1-6月，公司主要财务数据如下所示：
单位：元
本期比上年同期
主要会计数据 2022年1-6月 2021年1-6月
增减（%）
营业收入 1,853,618,308.04 681,624,978.61 171.94
归属于上市公司股东的净利润 263,645,028.59 155,063,165.46 70.02
归属于上市公司股东的扣除非经常
265,237,233.84 148,173,041.99 79.01
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 136,981,180.33 66,246,097.63 106.78
本期末比上年末
项目 2022年6月末 2021年末
增减（%）
归属于上市公司股东的净资产 3,218,513,478.06 2,803,421,984.28 8.37
总资产 5,480,636,281.74 3,590,046,566.13 28.46
7
2022年1-6月，公司主要财务指标如下表所示：
本期比上年同期
主要会计数据 2022年1-6月 2021年1-6月
增减（%）
基本每股收益（元／股） 1.70 1.00 70.00
稀释每股收益（元／股） 1.70 1.00 70.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益
1.71 0.96 78.13
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 8.32 5.52 增加2.80个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资
8.37 5.27 增加3.10个百分点
产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 6.99 8.18 减少1.19个百分点
2022年1-6月，公司主要财务数据及指标变动的原因如下：
1、报告期内，公司实现营业收入185,361.83万元，同比增长171.94%；归属于
上市公司股 东的净利润26,364.50万元，同比增长70.02%；归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净利润 26,523.72万元，同比增长79.01%，主要系：
（1）2022年上半年，公司围绕整体战略目标，充分挖掘市场潜力，完善市场
布局，凭借公司的品牌优势、技术优势、人才优势、稳定的客户及项目协调能力
优势，保障了企业的稳健发展。公司服务市场和客户的能力持续上升，公司战略
清晰，聚焦储能市场，有效应对多种风险挑战，进一步增加了市场份额，提升了
市场地位，销售规模快速扩张；与此同时，随着公司部分募投项 目的建成投产，
新增产能逐步释放，产量与销售量大幅提升。
（2）公司2021年限制性股票激励计划向激励对象授予限制性股票，本报告期
内分摊股份支付 费用的金额为6,806.44万元。
2、经营活动产生的现金流量净额13,698.12万元，较上年同期增加106.78%，主
要系产销量增加，销售回款增加。
3、基本每股收益1.70 元/股，同比增长70.00%；稀释每股收益1.70元/股，同比
增长70.00%，主要系报告期内公司营业收入增长、净利润增加所致。
六、核心竞争力的变化情况
1、自主创新的研发技术
公司自成立以来即专注于储能电池系统领域，始终坚持自主创新和自主研发，
8
通过持续研发 投入掌握具有知识产权的全产业链核心技术。公司是国家高新技术
企业，子公司扬州派能是国家高新技术企业、江苏省磷酸铁锂电池工程技术研究
中心、江苏省企业技术中心、江苏省示范智能车间、江苏省博士后创新实践基地，
子公司昆山派能是国家高新技术企业。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司已取得授权发明专利 23 项、实用新型专利 139
项、软件著作权 5 项、外观专利 16 项。 公司将主要核心技术进行产业转化，形成
具备市场竞争力的核心技术产品，具有安全可靠性高、循环寿命长以及模块化、
智能化等技术优势。自成立以来，公司先后参与多项国家和地方重要科研项目，
并作为组长单位参与起草《电力储能系统用二次锂离子单体电池和电池系统性能
要求》和《电力储能系统用二次锂离子单体电池和电池系统安全要求》行业团体
标准。公司具备良好的持续研发能力。
截至2022 年 6 月 30 日，公司拥有各类研发技术人员共 404 人，主要研发人员
在锂电池、储能系统领域拥有 10 年以上从业经验。公司建立了完善的研发体系，
形成了良好的技 术创新机制，研发机构覆盖电芯、模组、电池系统及系统集成等
关键环节，具备全产业链研发能力。在坚持自主研发的同时，公司与中国科学院
上海高等研究院、中国科学院上海微系统与信息技术研究所、澳大利亚伍伦贡大
学等知名科研院所开展合作研发，实现科研资源高效整合。公司持续重视研发投
入，报告期内研发费用为 12,965.00 万元，同比增加 132.40%，占 2022 年上半年营
业收入的比重为 6.99%。
2、产业链垂直整合的综合服务
公司拥有产业链垂直整合的综合服务优势，是国内少数具备电芯、模组、
电池管理系统及能 量管理系统等储能核心部件的自主研发和生产能力，同时具
备储能系统集成解决方案设计能力的企业之一。公司产品线实现Wh级到MWh
级无缝覆盖，并可通过集装箱系统扩展至百MWh，能够覆盖从家庭到工商业再
到电网、大型新能源发电站等各种场景，为用户提供全场景解决方案。公司的
储能电池系统基于自主研发和生产的高品质、长寿命、低成本磷酸铁锂电池，
配置自主设计 的高可靠、高精度、智能化电池管理系统，可实现软硬件系统的
协同设计和性能优化，从而有效保证产品质量稳定、性能可靠及成本可控。此
外，公司在向客户交付大型储能电池系统时，能够向客户提供与产品相配套的
9
储能系统集成解决方案。当前国内外市场中储能系统尚未完全标准 化，公司能
够结合储能应用场景的电气环境和用户需求，将自身电池系统与其他设备进行
选型匹 配，为发电侧、电网侧、工商业等各类场景打造“一站式”储能解决方案，
使储能系统的整体性 能达到最优。
3、覆盖全球主要市场的产品安全认证
储能系统的评价指标包括安全性、经济性、可靠性、高效性、易操作维护
性等方面。其中，安全性是其最重要的指标，是所有储能系统的评价基础。储
能系统的安全性包括电池安全、电气安全、功能安全、电磁兼容、运输安全、
环保、并网接口保护等方面。当前，全球主要储能市场均颁布了相应的锂离子
电池或储能系统标准，以确保进入其市场的储能产品安全合规。
严苛的安全标准及认证程序要求储能企业必须具备强大的自主研发能力和
高规格的生产制造能力。公司产品采用高可靠性结构设计，配置高可靠、高精
度、智能化电池管理系统，主要产品通过国际IEC、欧盟CE、欧洲VDE、美国
UL、澳洲CEC、日本JIS、联合国UN38.3等全球最主要的安全标准。丰富的安
全认证大幅提升了公司产品的市场知名度和信赖度，为公司产品快速进入全球
市场奠定了坚实可靠的基础。
4、优质的核心客户资源和较高的品牌知名度
公司是国内较早从事和布局锂电储能业务的企业之一，长期以来专注于锂
电储能领域，随着市场份额的稳定领先，服务客户能力的逐步增强，公司自主
品牌出货量的绝对占比提升，公司品牌已经在全球储能市场中具有较高知名度
和美誉度。
在国外市场，公司产品主要应用于家用储能领域，公司与英国最大光伏系
统提供商 Segen、德国领先的光储系统提供商Krannich、意大利储能领先的储能
系统提供商Energy、奥地利领先的储能系统集成商Neoom等建立了长期稳定合
作关系。公司在巩固既有市场的同时，积极拓展美洲、亚太区域等家用储能市
场。同时公司在保持家庭储能优势地位的前提下，积极参与美洲、亚太区域和
既有欧洲市场的电网级项目，为公司快速发展打下基础。凭借全球市场的品牌
影响力和极高客户满意度。报告期内，公司分别在德国、比利时、澳大利亚和
10
西班牙获得由市场品牌知名 机构EuPD Research 颁发的“2022 年顶级光伏储能品
牌”奖。
在国内市场，公司与众多行业龙头企业达成合作，在众多储能应用领域实
现规模商用，在新能源配套储能、电网储能、通信储能登众多领域具有长期的
产品应用，同时培育和拓展车载移动储能、充电桩配套储能以及各种工商业用
户侧储能细分市场并取得规模应用，积累了众多优质的 客户和渠道资源。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出变化情况
主要会计数据 2022年1-6月 2021年1-6月 变化幅度（%）
费用化研发投入 129,650,039.71 55,788,364.08 132.40
资本化研发投入 - - -
研发投入合计 129,650,039.71 55,788,364.08 132.40
研发投入总额占营业收入比例（%） 6.99 8.18 减少1.19个百分点
研发投入资本化的比重（%） - - -
报告期内，费用化研发投入12,965.00万元，同比增长132.40%，主要系公司
大力投入研发项目、扩充研发团队，导致研发人员增加、研发项目直接投入增
加所致。
（二）研发进展
2022年上半年，公司开展了电极交换电流密度测试、电极界面副反应速率
模型、电池材料和界面的逆向设计、电芯预紧力自适应、电芯日历寿命预测及
仿真模拟等相关的研发工作，加强了对电池衰减机理的理解；实现了高效匀浆
分散、负极多层涂布、极片水分在线监测、铝壳电芯夹具高温化成等工艺技术
突破。同时，公司布局的磷酸铁锰锂电芯产品开发进展到中试试制阶段，重点
研究了 N/P 值、化成制度、粘结剂匹配、电解液匹配等技术难题，设计参数基
本定型并 满足立项技术指标。报告期内，公司在钠离子电池领域积极开展材料
体系研发、设计参数优化、工艺制程改善等研究工作，第一代钠离子电池产品
初步达成能量密度和循环寿命的关键技术目标，现已顺利进入中试验证阶段。
报告期内获得的知识产权列表
11
本期新增 累计数量
项目
申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个）
发明专利 12 2 103 23
实用新型专利 24 33 177 139
外观设计专利 5 5 21 16
软件著作权 5 1 9 5
其他 0 0 11 11
合计 46 41 321 194
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
截至2022年6月30日，派能科技募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并
及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结
及减持情况
公司无实际控制人。截至2022年6月30日，公司高级管理人员谈文、施璐、冯
朝晖、宋劲鹏、杨庆亨、叶文举通过中派云图减持了公司部分股份，公司监事朱
广焱通过中派云图减持了公司部分股份，公司董事何中林通过融科创投减持了公
司部分股份，除此之外，控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员股
份不存在质押、冻结和减持情况。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
12
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海派能能源科技股份有
限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
罗贵均 刘建亮
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
