上海派能能源科技股份有限公司                         信息披露暂缓与豁免事务管理制度




                          上海派能能源科技股份有限公司

                        信息披露暂缓与豁免事务管理制度



                                 第一章 总 则

第一条     为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的信息
披露暂缓与豁免行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东及其他利
益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规
定 ， 结 合《 上 海 派能能 源科 技 股 份有 限公司 章程 》（以下 简称 “《公司 章
程》”），制订本制度。

第二条     信息披露义务人按照《上市规则》等上海证券交易所（以下简称上
交所）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事项业务的，适用
本制度。

第三条     信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》等规定暂缓、豁
免情形的，可以无须向上交所申请，由公司和相关信息披露义务人自行审慎判
断，上交所对信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。



                    第二章 暂缓和豁免披露信息的范围、条件

第四条     信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密
等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。

第五条     信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按
《上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害上市公司及投资
者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。

拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《上市规则》披露或者履行相关义
务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。




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第六条     本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部
门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经
权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系
国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，
泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

第七条     暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

（一）相关信息尚未泄漏；

（二）有关内幕人士已书面承诺保密；

（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。



                   第三章 信息披露暂缓与豁免事务的内部程序

第八条     公司和信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不
得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信
息泄露。

第九条     信息披露义务人拟对特定信息作暂缓、豁免处理的，公司各部门以
及各分公司、子公司的负责人应当填写《信息披露暂缓与豁免业务审批表》
（附件一），由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善
归档保管，保管期限为十年。

董事会秘书登记的事项一般包括：

（一）暂缓或豁免披露的事项内容；

（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

（三）暂缓披露的期限；

（四）暂缓或豁免事项的知情人名单（附件二）；

（五）相关内幕人士的书面保密承诺（附件三）；

（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。




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第十条     已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，公司和相关
信息披露义务人应当及时披露：

（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；

（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；

（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。



                               第四章 监督管理

第十一条 由于本制度所涉及的信息披露相关当事人的失职，导致信息披露违
规，给公司造成严重影响或损失的，应对该责任人给予处分，包括但不限于批
评、警告，直至解除其职务的处分；给公司造成经济损失的，可要求相关责任
人承担适当赔偿责任。

第十二条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信
息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。



                                第五章 附则

第十三条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章、证券交易所有
关业务规则和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法
规、规章、证券交易所有关业务规则和《公司章程》的规定相抵触的，按照前
述规范性文件和《公司章程》的规定执行。

第十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并施行。

第十五条 本制度由公司董事会负责解释和修改。




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                                                              二〇二二年十月




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附件一



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                                    信息披露暂缓与豁免业务申请表




 申请人                                          部门

 申请时间                                        暂缓或豁免披露类型     □暂缓 □豁免


 暂缓或豁免披露的事项


 暂缓或豁免披露的原因
 和依据


 暂缓或豁免披露的期限


                                                 相关知情人是否已提供
 是否已填报知情人名单
                             □是       □否     书面保密承诺           □是   □否


 申请部门负责人签字



 董事会秘书审核意见


 董事长审批意见




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附件二



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                                                          暂缓或豁免事项知情人登记表

                                                              内部信息所处 内部信息知 内部信息知悉 知悉内幕信息内容
 序号 姓名   身份证号            所在单位             职务                                                            登记时间 登记人
                                                              阶段         情时间         方式（注 1） （注 2）




注 1：内幕信息知悉方式包括但不限于会谈、电话、传真、电子邮件等； 注 2：内幕信息知悉内容可通过添加附页形式详细说明；




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附件三



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                               暂缓与豁免事项知情人保密承诺函




本人           ，身份证/护照号码                                ，作为上海派能能源科技股
份有限公司（以下简称公司）事项的知情人，本人声明并承诺如下：

1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》的内容；

2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂缓、豁免披露
事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖公司股票及其衍生品种，
也不建议他人买卖公司股票及衍生品种；

3、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，有义务在获悉公司暂缓、豁免披露事项
之日起，主动填写公司《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》并向公司备案；

4、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露，本人愿承担相应的法律责任。




承诺人：



日期：年       月      日




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