证券代码：688068         证券简称：热景生物          公告编号：2022-058




              北京热景生物技术股份有限公司
   关于公司前任监事收到中国证券监督管理委员会
                   《行政处罚决定书》的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    一、基本情况

    北京热景生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）前任监事韩伟先生于

2021 年 8 月 10 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下

发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0372021017 号）。韩伟先生因涉嫌短

线交易，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法

律法规，中国证监会决定对其立案。详见公司于 2021 年 8 月 12 日披露的《关于

公司监事收到中国证监会立案告知书的公告 》（公告编号：2021-062）。

    近日，公司前任监事韩伟先生收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处

罚决定书》（[2022]43 号）。

    二、《行政处罚决定书》内容

    当事人：韩伟，男，1983 年 11 月出生，时任北京热景生物技术股份有限公

司(以下简称热景生物）监事、研发部经理,住址:北京市石景山区。

    依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》）的有关规定,我会对

韩伟短线交易“热景生物”行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了

作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人韩伟进行了

陈述和申辩，但未要求听证。本案现已调查、审理终结。

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    经查明,韩伟存在以下违法事实:

    韩伟是热景生物时任监事，殷某是韩伟之妻。2015 年 6 月 4 日，殷某在信

达证券股份有限公司北京五棵松证券营业部开立证券资金账户 801×××××

×306,下挂上海股东账户 A190×××224 和深圳股东账户 017××××834 ,三

方存管银行账号华夏银行 623××××××××××130，该证券账户资金为其

家庭自有资金。涉案期间,韩伟控制使用该证券账户交易“热景生物”，2021 年

3 月 12 日至 4 月 16 日合计买入 1.8 万股,金额 90.61 万元；2021 年 4 月 20 日卖

出 3,000 股,金额 42.95 万元。

    上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、通讯记录、微信记录截屏、

询问笔录等证据证明，足以认定。

    我会认为,韩伟的上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款和第二款的

规定,构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。

    韩伟在其申辩材料中提出:第一,在案件调查过程中，申辩人积极主动配合调

查。第二，申辩人仪器研发出身，对证券法律法规相对陌生，已经加强学习。申

辩人在担任热景生物监事期间勤勉尽责，涉案违法行为较为轻微,且是初犯。第

三，申辩人的投资行为均基于价值投资体系,持股周期较长,涉案卖出行为确实是

因为有明确资金支出需要,并无主观故意,若申辩人知悉相关规定,绝不会卖出

“热景生物”。第四,申辩人收入不高,但已经准备积极配合罚款缴纳。综上,请

求从轻或减轻行政处罚。

    经复核,我会认为,第一,本案证据足以证明热景生物监事韩伟控制使用其配

偶的证券账户,在买入“热景生物”六个月内卖出的事实。第二,我会在量罚时已

充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,量罚适当。综

上，我会对韩伟的意见不予采纳。

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    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》

第一百八十九条的规定，我会决定:对韩伟给予警告，并处以三十万元罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚款汇交中国证券监

督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部，账号:7111010189800000162，

由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管

理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到

本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在

收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复

议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

    三、对公司可能的影响及风险提示

    上述处罚决定仅涉及韩伟先生个人，与公司的日常经营管理、业务活动无关，

不会对公司日常经营造成重大影响。

    公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、

《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司相关信

息均以在上述网站及报刊披露的公告为准。敬请广大投资者关注公司相关公告，

理性投资、注意投资风险。




    特此公告。




                                           北京热景生物技术股份有限公司

                                                                   董事会

                                                        2022 年 9 月 16 日




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