国泰君安证券股份有限公司
            关于成都纵横自动化技术股份有限公司
              2021 年度持续督导工作现场检查报告



    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称“纵横股份”或“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对公司 2021
年 1 月 1 日至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情
况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

     一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构及保荐代表人

    国泰君安证券股份有限公司：蒋杰、徐开来

    （二）现场检查时间

    2021 年 12 月 22 日

    （三）现场检查人员

    国泰君安证券股份有限公司：徐开来

    （四）现场检查内容

    公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、
实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担
保、重大对外投资、公司经营情况等。

     二、对现场检查事项逐项发表的意见


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     （一）公司治理和内部控制情况

     现场检查人员查阅了纵横股份公司章程、三会议事规则及其他内部控制制度，
查阅并收集了股东大会、董事会、监事会的会议通知、决议和会议记录等资料，
核对了公司相关公告。查阅了公司内审部门工作记录，并与高级管理人员进行了
访谈。

     经核查，公司建立了较为完善的公司治理制度，相关制度基本得到有效执行，
公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行职责。公司内控环境良
好，风险控制有效。

     （二）信息披露情况

     现场检查人员查阅了公司的三会文件、会议记录等资料，并与公司公告进行
对比和分析。

     经核查，本持续督导期间内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，
信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

     经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，
本持续督导期间内，纵横股份资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不
存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

     （四）募集资金使用情况

     纵横股份首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，公司和子公司
作为募投项目实施主体，分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协
议。现场检查人员核查了本持续督导期间募集资金账户的对账单、使用明细台账、
资金支付凭证及相关支持性文件，查阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度
及相关董事会决议、监事会决议、独立董事意见，并核对了公司使用部分闲置募
集资金进行现金管理涉及的理财产品合同和凭证等资料。

     经核查，本持续督导期间，纵横股份较好地执行了募集资金管理制度，公司


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募集资金均存放于募集资金专户，并已及时与保荐机构及专户银行签署了募集资
金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存
在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。募集资金的使用符合《中国
证监会上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求，不存在法律
法规禁止的使用募集资金的情况。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司本持续督导期间内关于关联交易、对外担保、重大
对外投资情况的三会文件、关联交易事项的合同及相关财务资料，并对公司高级
管理人员进行访谈，了解了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等相关情况。

    经核查，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

    （六）公司经营情况

    现场检查人员查阅了公司本持续督导期间内的重大业务合同和财务报告，对
公司高级管理人员进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情
况，了解近期行业及市场变化情况。

    经核查，公司上市以来经营模式未发生重大变化，公司 2021 年前三季度营
业收入为 12,376.22 万元，同比下降 24.39%，实现归属于上市公司股东的净利
润为-1,808.83 万元，同比下降 186.32%，主要原因如下：

    1、新冠疫情的反复对公司业务拓展产生了不利影响；

    2、公司核心产品垂直起降固定翼工业无人机发展起步相对较晚，应用市场
规模相对有限，市场增长具有一定不确定性，导致公司收入存在波动；

    3、公司营业收入占比较高的测绘与地理信息领域重大项目受政策规划影响
较大，“十三五”期间测绘与地理信息领域相关无人机重大项目在 2020 年底基
本实施完成。受疫情及外部环境等因素的影响，“十四五”期间相关无人机重大
项目尚处于规划论证阶段，2021 年以来落地项目相对较少；

    4、公司各业务领域收入结构的变化以及市场因素的影响，使得公司 2021 年


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前三季度的毛利率较上年同期下降 5.69 个百分点；

    5、为在行业发展中占领先机，公司 2021 年以来持续加大研发投入、人才
队伍建设和市场拓展，销售费用、管理费用、研发费用均有较大幅度增长。

    公司 2021 年前三季度未实现盈利，业绩由盈转亏。综合考虑行业所处阶段、
外部环境及市场情况，公司全年非常可能面临业绩大幅下滑、亏损甚至亏损扩大
的风险。

    （七）保荐机构认为应当现场检查的其他事项

    现场检查人员核查了公司股东限售股限售承诺履行情况、核心技术人员稳定
情况、公司研发开展情况、主要股东股权质押情况。

    经核查，本持续督导期间，纵横股份股东良好的履行公司限售股限售承诺，
公司核心技术人员及研发开展不存在重大变化，不存在主要股东股权质押情况。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    1、保荐机构督促纵横股份结合目前行业所处阶段、外部环境及市场情况积
极采取应对措施，持续加强市场营销渠道建设和业务拓展，加强核心产品开发，
优化内部管理，积极推进募投项目建设，努力化解潜在风险。对于公司业绩下滑、
出现亏损的情况，保荐机构督促公司做好相关信息披露工作，及时、充分地揭示
相关风险，切实保护投资者利益；提请投资者特别关注上述事项引致的相关风险。

    2、保荐机构提请公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时
履行信息披露义务。

    3、保荐机构提请公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》
以及公司章程等规定，持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设
及实施，确保募集资金使用合法合规。

    四、是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
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中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本持续督导期间，纵横股份不存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则
规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在本次持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合，为本次现
场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介
机构配合工作。

    六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，保荐机构认为：

    1、本持续督导期间，纵横股份在公司治理、内部控制、信息披露等方面制
度健全并得到有效执行；

    2、公司信息披露内容真实、准确、完整；

    3、公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面保持独立，不存在关联方
违规占用上市公司资金的情形；

    4、公司有效执行了募集资金管理相关规定，不存在法律法规禁止的使用募
集资金的情况；

    5、公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况；

    6、公司的经营模式未发生重大变化。综合考虑行业所处阶段、外部环境及
市场情况，公司全年非常可能面临业绩大幅下滑、亏损甚至亏损扩大的风险；提
请投资者特别关注上述事项引致的相关风险。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于成都纵横自动化技术股份有
限公司 2021 年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：
                        蒋   杰                   徐开来




                                             国泰君安证券股份有限公司




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