安徽大地熊新材料股份有限公司             2021 年第一次临时股东大会会议资料

证券代码：688077                                      证券简称：大地熊




                安徽大地熊新材料股份有限公司

            2021 年第一次临时股东大会会议资料




                               二〇二一年四月
安徽大地熊新材料股份有限公司               2021 年第一次临时股东大会会议资料




                  安徽大地熊新材料股份有限公司

            2021 年第一次临时股东大会会议资料目录


2021 年第一次临时股东大会会议须知 .................................... 2

2021 年第一次临时股东大会会议议程 .................................... 4

  一、会议时间、地点及投票方式 ....................................... 4

  二、会议议程....................................................... 4

2021 年第一次临时股东大会会议议案 .................................... 5

  议案一：关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 . 5

  议案二：关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 6

  议案三：关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相

  关事宜的议案....................................................... 7




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               2021 年第一次临时股东大会会议须知


    为了维护全体股东的合法权益，确保公司股东大会的正常秩序和议事效率，

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》和《股

东大会议事规则》制订以下会议须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。

    一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、保证大会的正常秩

序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯其他股

东的权益，以确保股东大会的正常秩序。

    二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前15分钟到会议现场办理签

到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照复印件（加

盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，

由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此

之后进入的股东无权参与现场投票表决。因违反股东大会纪律被主持人责令退场

的股东，或中途自行退场而未填写表决票的股东所持有的股份数，不计入出席本

次股东大会股东所持的有效表决权的股份总数。

    三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

    四、大会设会务组，具体负责会议组织筹备，处理会议现场相关事宜。

    五、股东要求在股东大会上发言或就相关问题提出质询的，应事先向大会会

务组登记。股东不得无故中断大会议程要求发言。在议案过程中，股东临时要求

发言或就有关问题提出质询的，须向大会会务组申请，并经大会主持人许可，始

得发言或提出问题。非股东（或股东代表）在会议期间未经大会主持人许可，无

权发言。

    六、股东的发言、质询内容与本次股东大会议题无关或涉及公司未公开重大

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信息，大会主持人或相关负责人有权制止其发言或拒绝回答。

    七、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，

除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘任

律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

    八、为保证会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。谢绝个人

录音、拍照及录像。场内请勿大声喧哗。对干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯

其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。

    九、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表、一名监事代表、一

名律师代表进行计票和监票；审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人

不得参加计票、监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监

事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。

    十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意

见书。

    十一、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加

股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等

原则对待所有股东。

    十二、本次股东大会登记方法等有关具体内容，请参见公司于 2021 年 4 月 14

日披露于上海证券交易所网站的《安徽大地熊新材料股份有限公司关于召开 2021

年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-018）。




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               2021 年第一次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

（一）召开日期时间：2021年4月29日13:30

（二）召开地点：安徽省合肥市庐江高新技术产业开发区万山园区安徽大地熊新

材料股份有限公司二楼会议室

（三）会议召开方式：现场投票和网络投票结合

    网络投票系统及网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交

易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2021 年 4 月 29 日）的交易时间

段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为

股东大会召开当日的 9:15-15:00

（四）会议召集人：安徽大地熊新材料股份有限公司董事会

二、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的

表决权数量

（三）主持人宣读股东大会会议须知

（四）推举计票、监票成员

（五）逐项审议会议各项议案

（六）与会股东及股东代理人发言及提问

（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

（八）休会（统计表决结果）

（九）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议

（十）见证律师宣读法律意见书

（十一）签署会议文件

（十二）会议结束

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               2021 年第一次临时股东大会会议议案


议案一：关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要

                                   的议案

各位股东：

    为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分

调动公司核心团队的积极性，有效地将股东、公司和核心团队个人三方利益结合

在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，

在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共

和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——

股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规

定，公司特制定《安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草

案）》及其摘要。

    《安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及

其摘要详见 2021 年 4 月 14 日披露在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证

券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

    本议案已经公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第九次会议审议

通过，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，现提请股东大会审议。




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议案二：关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》

                                   的议案


各位股东：

    为保证限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和

国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交

易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激

励信息披露》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，

并结合公司实际情况，公司特制定《安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年限制

性股票激励计划实施考核管理办法》。

    《安徽大地熊新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理

办法》详见 2021 年 4 月 14 日披露在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证

券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

    本议案已经公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第九次会议审议

通过，现提请股东大会审议。




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议案三：关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票

                         激励计划相关事宜的议案



各位股东：

    为更好地推进和具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，公司董事会提请

股东大会授权董事会办理以下限制性股票激励计划的有关事项：

    1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

    （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

    （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或

缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归

属数量进行相应调整；

    （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或

缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票

授予价格进行相应调整；

    （4）授权董事会在激励对象符合条件时向其授予限制性股票并办理授予限制

性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；

    （5）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票调整到

预留部分或在激励对象之间进行分配；

    （6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属，对激励对象

的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬和考核

委员会行使；

    （7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但

不限于向上海证券交易所提出归属申请、向中国证券登记结算有限责任公司上海

分公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变

更登记等；
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    （8）授权董事会根据公司 2021 年限制性股票激励计划的规定办理激励计划的

变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象

尚未归属的限制性股票取消作废处理等；

    （9）授权董事会对公司 2021 年限制性股票激励计划进行管理及调整，在与本

次激励计划条款一致的前提下，不定期制定或修改该计划的管理和实施规定，但

如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构

的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

    （10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件

明确规定需由公司股东大会行使的权利除外。

    2、提请公司股东大会授权董事会，就本次激励计划向有关政府、机构办理审

批登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、

组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以

及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

    3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银

行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

    4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期

一致。

    5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本

次限制性股票激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外的其

他授权事项，提请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董

事长或其授权的适当人士行使。以上议案已经董事会审议通过，现提请股东大会

审议。

    本议案已经公司第六届董事会第十三次会议审议通过，现提请股东大会审议。




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