华泰联合证券有限责任公司
关于安徽大地熊新材料股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”） 作
为安徽大地熊新材料股份有限公司（以下简称“大地熊”、“公司”） 首次公开发
行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券法》、《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交
易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，就公司 2021 年度
募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1218 号文核准，公司于 2020 年
7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2000 万股，每股发行价为 28.07 元，
应募集资金总额为人民币 56,140.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 5,954.69
万元后，实际募集资金净额为 50,185.31 万元。该募集资金已于 2020 年 7 月到账。
上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字
[2020]230Z0118 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2021 年度，公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目 6,768.84
万元；（2）使用闲置募集资金暂时补充流动资金 15,000.00 万元；使用闲置募集
资金进行现金管理的余额为 8,500.00 万元；（3）超募资金永久补充流动资金
4,480.00 万元。2021 年度公司累计使用募集资金 11,248.84 万元，扣除累计已使
用募集资金后，募集资金余额为 24,280.27 万元。2021 年度公司募集资金专用账
户理财收益及利息收入扣除银行手续费等的金额为 725.83 万元，募集资金专户
2021 年 12 月 31 日余额合计为 1,784.38 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司已按照《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市
1
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有
关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了《募集资金使用管理办法》，
公司对募集资金采取专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金
的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司和保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别于 2020 年 7 月 27 日与中国
工商银行股份有限公司庐江支行、兴业银行股份有限公司合肥分行、杭州银行股
份有限公司庐江支行、合肥科技农村商业银行股份有限公司庐江支行签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》。2021 年度《募集资金专户存储三方监管协议》
履行正常。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：万元
序号 账户名称 开户银行 银行账号 余额 备注
安徽大地熊新材料 中国工商银行股份
1 1302362119100045423 22.33 --
股份有限公司 有限公司庐江支行
安徽大地熊新材料 兴业银行合肥分行
2 499050100100360183 49.15 --
股份有限公司 望江东路支行
安徽大地熊新材料 杭州银行股份有限
3 3401040160000905381 18.60 --
股份有限公司 公司庐江支行
合肥科技农村商业
安徽大地熊新材料 2000042610256660000
4 银行股份有限公司 1,694.30 --
股份有限公司 0089
庐江支行
合计 -- 1,784.38 --
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金具体使用情况如下：
2
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 50,185.31 本年度投入募集资金总额 11,248.84
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 25,905.04
变更用途的募集资金总额比例 不适用
已变更项 截至期末累计投入 项目可行
截至期末承 截至期末投 项目达到预
目，含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 金额与承诺投入金 本年度实现 是否达到预 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 入进度(%)(4) 定可使用状
变更 诺投资总额 总额 金额 投入金额(2) 额的差额(3)＝ 的效益 计效益 生重大变
(1) ＝(2)/(1) 态日期
（如有） (2)-(1) 化
承诺投资项目：
年产 1,500 吨汽车电
机高性能烧结钕铁 否 22,333.00 22,333.00 22,333.00 6,768.84 8,945.04 -13,387.96 40.05 2022-12-31 不适用 不适用 否
硼磁体建设项目
稀土永磁材料技术
否 4,903.00 4,903.00 4,903.00 0.00 0.00 -4,903.00 0.00 2024-12-31 不适用 不适用 否
研发中心建设项目
补充营运资金 否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 0.00 8,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 35,236.00 35,236.00 35,236.00 6,768.84 16,945.04 -18,290.96 — — — — —
超募资金投向：
永久补充流动资金 否 8,960.00 8,960.00 8,960.00 4,480.00 8,960.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
尚未明确投资方向 否 5,989.31 5,989.31 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 14,949.31 14,949.31 8,960.00 4,480.00 8,960.00 0.00 — — — — —
3
合计 — 50,185.31 50,185.31 44,196.00 11,248.84 25,905.04 -18,290.96 — — — — —
稀土永磁材料技术研发中心建设项目实际进展延后主要原因为项目建设用地因市政道路拓宽规划而受到影
未达到计划进度原因(分具体项目)
响，公司拟变更该项目实施地点，如有进展将及时履行相应的信息披露义务。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截至 2020 年 7 月 17 日，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 947.53 万元，募集资金到账后，公司
募集资金投资项目先期投入及置换情况
以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 947.53 万元。
公司于 2021 年 6 月 11 日召开第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 下，使用不超过人民币 15,000.00 万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。截至 2021
年 12 月 31 日，公司已使用 15,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
公司于 2021 年 8 月 3 日召开了第六届董事会第十六次会议、第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 安全的前提下，使用最高不超过人民币 26,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的投资产品，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范
围内，公司可以循环滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日，现金管理的余额为人民币 8,500.00 万元。
公司于 2020 年 8 月 3 日召开了第六届董事会第八次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用
部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金 4,480.00 万元用于永久性补充流动资金。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2021 年 8 月 30 日召开了第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金 4,480.00 万元用于永久性补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
4
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已完成了对预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的置换。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 6 月 11 日，公司召开了第六届董事会第十五次会议、第六届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过
人民币 15,000 万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议
通过之日起不超过 12 个月，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及
时归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会对该事项发表了同意意见，
保荐机构出具了核查意见。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计使用 15,000 万
元闲置募集资金暂时补充流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 8 月 3 日，公司召开了第六届董事会第十六次会议、第六届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使
用最高不超过人民币 26,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买
安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自董事会、监事会审议通过之日
起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理情况详见
下表：
单位：万元
预期 是否
受托机构 产品名称 投资金额 认购日期 到期日 收益类型
收益率 归还
合肥科技农村商
单位七天通 保本保收 已到期
业银行股份有限 1,000.00 2020/8/19 2021/2/9 1.89%
知存款 益型 收回
公司庐江支行
兴业银行股份有 企业金融人 1.5%-2.98 保本浮动 已到期
8,000.00 2020/11/16 2021/3/17
限公司合肥分行 民币结构性 %-3.07% 收益型 收回
5
存款
华泰证券股份有 聚益第
1.6%、 本金保障
限公司深圳科苑 20429 号（黄 已到期
3,000.00 2020/11/18 2021/2/24 2.9%或 型收益凭
路百度国际大厦 金现货）收 收回
3.3% 证
证券营业部 益凭证
华泰证券股份有 聚益第
1.6%、 本金保障
限公司深圳科苑 20430 号（黄 已到期
3,000.00 2020/11/19 2021/2/24 2.9%或 型收益凭
路百度国际大厦 金现货）收 收回
3.3% 证
证券营业部 益凭证
中国银行股份有 挂钩型结构 1.5%或 保本保最 已到期
2,000.00 2020/11/24 2021/2/26
限公司庐江支行 性存款 3.5% 低收益型 收回
合肥科技农村商
保本保收 已到期
业银行股份有限 大额存单 10,000.00 2020/11/27 2021/5/27 3.00%
益型 收回
公司庐江支行
挂钩汇率区
间累计型法
中国工商银行股 人人民币结
1.3%—3. 保本浮动 已到期
份有限公司庐江 构性存款- 2,000.00 2020/12/1 2021/3/15
4% 收益型 收回
支行 专户型 2020
年第 204 期
B款
杭州银行股份有 “添利宝”结 1.5%-3.2 保本浮动 已到期
4,900.00 2020/12/16 2021/3/18
限公司庐江支行 构性存款 %-3.4% 收益型 收回
华泰证券股份有 聚益第
本金保障
限公司深圳科苑 21048 号（黄 1.6%、3% 已到期
2,000.00 2021/2/24 2021/6/3 型收益凭
路百度国际大厦 金现货）收 或 3.4% 收回
证
证券营业部 益凭证
华泰证券股份有 聚益第
本金保障
限公司深圳科苑 21049 号（黄 1.6%、3% 已到期
2,000.00 2021/2/25 2021/6/3 型收益凭
路百度国际大厦 金现货）收 或 3.4% 收回
证
证券营业部 益凭证
中国银行股份有 挂钩型结构 1.3%或 保本保最 已到期
1,000.00 2021/2/26 2021/6/1
限公司庐江支行 性存款 3.54% 低收益型 收回
杭州银行股份有 “添利宝”结 1.5%-3.4 保本浮动 已到期
2,000.00 2021/2/27 2021/6/1
限公司庐江支行 构性存款 %-3.6% 收益型 收回
中国银行股份有 挂钩型结构 1.3%或 保本保最 已到期
1,000.00 2021/3/1 2021/6/3
限公司庐江支行 性存款 3.42% 低收益型 收回
杭州银行股份有 “添利宝”结 1.5%-3.3 保本浮动 已到期
4,900.00 2021/3/18 2021/6/22
限公司庐江支行 构性存款 %-3.5% 收益型 收回
中国工商银行股 挂钩汇率区 1.3%-3.1 保本浮动 已到期
2,500.00 2021/3/19 2021/7/1
份有限公司庐江 间累计型法 % 收益型 收回
6
支行 人人民币结
构性存款-
专户型 2021
年第 068 期
F款
企业金融人
兴业银行股份有 1.5%-3.2 保本浮动 已到期
民币结构性 8,100.00 2021/3/19 2021/6/21
限公司合肥分行 %-3.36% 收益型 收回
存款
华泰证券股份有 聚益第
1.6%、 本金保障
限公司深圳科苑 21069 号（黄 已到期
1,000.00 2021/6/3 2021/9/9 3.2%或 型收益凭
路百度国际大厦 金现货）收 收回
3.5% 证
证券营业部 益凭证
企业金融人 1.5%、
兴业银行股份有 保本浮动 已到期
民币结构性 4,000.00 2021/6/29 2021/7/30 3.1%或
限公司合肥分行 收益型 收回
存款 3.29%
杭州银行股份有 “添利宝”结 1.5%-3.0 保本浮动 已到期
4,900.00 2021/7/6 2021/7/30
限公司庐江支行 构性存款 %-3.2% 收益型 收回
杭州银行股份有 “添利宝”结 1.5%-3.0 保本浮动 已到期
4,900.00 2021/8/18 2021/9/20
限公司庐江支行 构性存款 %-3.2% 收益型 收回
企业金融人
兴业银行股份有 1.5%-3.1 保本浮动 已到期
民币结构性 4,000.00 2021/8/20 2021/11/23
限公司合肥分行 %-3.25% 收益型 收回
存款
合肥科技农村商
单位七天通 保本保收 已到期
业银行股份有限 3,000.00 2021/8/23 2021/12/27 2.10%
知存款 益型 收回
公司庐江支行
杭州银行股份有 “添利宝”结 1.5%-3.15 保本浮动 已到期
4,200.00 2021/9/22 2021/12/24
限公司庐江支行 构性存款 %-3.35% 收益型 收回
企业金融人
兴业银行股份有 1.5%-3.0 保本浮动
民币结构性 4,200.00 2021/11/26 2022/2/25 未到期
限公司合肥分行 %-3.17% 收益型
存款
杭州银行股份有 “添利宝”结 1.5%-3.25 保本浮动
4,300.00 2021/12/24 2022/3/27 未到期
限公司庐江支行 构性存款 %-3.45% 收益型
公司为提高资金的使用效率，与中国工商银行股份有限公司庐江支行签订协
定存款合同，约定账号：1302362119100045423 内资金分为活期存款资金和协定
存款资金两部分，其中活期存款资金部分为 50 万元，超过额度的资金按照协定
存款利率 1.61%计息。有效期为 12 个月，自 2020 年 9 月 10 日至 2021 年 9 月 9
日止，到期暂未重新签订合同。截至 2021 年 12 月 31 日协定存款为 0 元。
公司为提高资金的使用效率，与合肥科技农村商业银行股份有限公司庐江支
行签订协定存款合同，约定账号：20000426102566600000089 内资金分为活期存
7
款资金和协定存款资金两部分，其中活期存款资金部分为 10 万元，超过额度的
资金按照协定存款利率 1.70%计息，合同期间为 2021 年 01 月 01 日至 2021 年 12
月 31 日止。2021 年 8 月 23 日，公司与合肥科技农村商业银行股份有限公司庐
江支行签订协定存款合同，合同期间为 2021 年 8 月 23 日至 2022 年 8 月 19 日，
其他条件未变。截至 2021 年 12 月 31 日协定存款为 16,843,025.30 元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年 8 月 30 日，公司召开了第六届董事会第十九次会议、第六届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意将部分超募资金 4,480 万元用于永久性补充流动资金，公司独立董事发表了
同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券出具了核查意见。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司募投项目正在实施过程中。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》及《募集资金使用管理办法》等相关规定真实、准确、完整、
及时地披露了募集资金存放与使用的具体情况，不存在募集资金使用及管理违规
的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
8
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金存放与实际使用情况
鉴证报告》（容诚专字[2022]518Z0078 号），认为：公司董事会编制的《关于 2021
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》及交易所的相关规定编制，公允反映了大地熊 2021 年度募集资金实际存放
与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、公司
《募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存
储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司
已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在
违规使用募集资金的情形。
9
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于安徽大地熊新材料股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
桂 程 易桂涛
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
10