广州中望龙腾软件股份有限公司


       董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

      广州中望龙腾软件股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》、《公司章程》等相关规定，广州中望龙腾软件股份有限公司董事会
审计委员会 2020 年度勤勉尽责，认真履行了审计监督职责，现就 2020 年度
履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
      公司第五届董事会审计委员会由陈明、张建军、杜玉庆组成，其中独立董
事陈明为审计委员会召集人。全体成员具备能够胜任审计委员会工作职责的专
业知识和行业经验。
二、审计委员会会议召开情况：
 序
         时间       届次                       审议内容
 号
                           1.关于审议公司首次公开发行股票募集资金投资项目
                    第四   及其可行性研究报告的议案
       2020 年 2
 1                  届第   2.关于审议公司首次公开发行股票前滚存利润分配方
        月 12 日
                    三次   案的议案
                           3.关于确认公司最近三年关联交易的议案
                           1.关于前期会计差错更正及追溯调整的议案
                           2.关于批准公司报出 2017 年度、2018 年度、2019 年
                    第四
       2020 年 3           度财务报表及附注的议案
 2                  届第
        月 24 日           3.关于审议公司《关于 2019 年 12 月 31 日与财务报
                    四次
                           表相关的内部控制的评价报告》的议案
                           4.关于会计政策变更的议案
                           1.关于审议《公司 2019 年年度报告》的议案
                           2.关于制定《公司 2019 年度财务决算报告》的议案
                    第四
       2020 年 4           3.关于制定《公司 2020 年度财务预算报告》的议案
 3                  届第
        月 30 日           4.关于制定《公司 2019 年度利润分配方案》的议案
                    五次
                           5.关于确认公司 2019 年度使用自有闲置资金进行理
                           财投资的议案
                         6.关于预计公司 2020 年度使用自有闲置资金进行理
                         财投资的议案
                         7.关于聘请公司审计机构的议案
                         8.关于预计 2020 年度日常性关联交易的议案
                  第四
      2020 年 4
 4                届第   1.关于审议公司 2020 年 1-3 月财务报表的议案
       月 30 日
                  六次
                  第四   1.关于会计政策变更的议案
      2020 年 6
 5                届第   2.关于批准公司报出 2020 年 1-3 月财务报表及附注
       月9日
                  七次   的议案
                  第五
      2020 年 9          1.选举陈明为公司第五届董事会审计委员会召集人的
 6                届第
       月 17 日          议案
                  一次
                         1.关于批准公司报出 2017 年度、2018 年度、2019 年
                  第五
      2020 年 9          度及 2020 年 1-6 月财务报表及附注的议案
 7                届第
       月 27 日          2.关于审议公司《关于内部控制的自我评价报告》的
                  二次
                         议案
                  第五
      2020 年 1          1.关于批准公司报出 2020 年 7-9 月财务报表及审阅
 8                届第
      1月6日             报告的议案
                  三次

三、审计委员会相关工作履职情况
     （一）监督及评估外部审计机构工作
     报告期内，担任公司财务审计工作的致同会计师事务所（特殊普通合伙）
具备从事证券业务的相关资格，在公司审计工作中，按照独立审计准则，严谨
执业、深入了解公司经营发展情况，且派驻审计人员审计经验丰富、具有良好
的职业操守，出具的审计报告客观、公正的反映了公司财务状况和经营成果，
较好地完成了各项审计任务。2020 年度，审计委员会对公司财务报表审计工作
情况进行了监督评价，认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）能够遵循独
立、客观、公正的执业准则，认真地履行了审计机构的责任与义务。
     （二）对公司内部审计工作指导情况
     报告期内，公司董事会审计委员会认真听取了公司内审部门的工作汇报，
并对内部审计工作提出了指导性的意见，提高了公司内部审计的工作成效。
     （三）监督及评估公司内控制度建设情况
   2020 年，审计委员会充分发挥专业职能和行业专长，积极推动公司内部控
制制度建设和执行，切实保障了公司和股东的合法权益。
    四、总体评价
   2020 年，公司董事会审计委员会严格按照《中华人民共和国公司法》、
《公司章程》、《审计委员会议事规则》等的规定，勤勉尽责、恪尽职守，较
好履行了各项职责。2021 年审计委员会将继续秉承审慎、客观、公正的原则，
维护公司与全体股东的利益。
                                         广州中望龙腾软件股份有限公司
                                                      董事会审计委员会
                                                     2021 年 4 月 19 日