董事会审计委员会履职情况报告




         董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

       广州中望龙腾软件股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根
 据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
 引》、《公司章程》等相关规定，广州中望龙腾软件股份有限公司董事会审计委
 员会 2021 年度勤勉尽责，认真履行了审计监督职责，现就 2021 年度履职情况报
 告如下：



       一、 审计委员会基本情况

       公司第五届董事会审计委员会由陈明、张建军、杜玉庆组成，其中独立董
 事陈明为审计委员会召集人。全体成员具备能够胜任审计委员会工作职责的专
 业知识和行业经验。


       二、审计委员会会议召开情况：
序号         时间               届次                        审议内容

                          第五届董事会审 审议通过了《关于批准公司报出 2020 年度
 1     2021 年 1 月 29 日 计委员会第四次 财务报表及附注的议案》、《关于会计政策
                          会议           变更的议案》。

                                         审议通过了《关于公司 2020 年年度报告及
                                         摘要的议案》、《关于公司 2021 年度财务
                          第五届董事会审
                                         预算报告的议案》、《关于公司 2020 年度
 2     2021 年 4 月 19 日 计委员会第五次
                                         财务决算报告的议案》、《关于公司董事会
                          会议
                                         审计委员会 2020 年度履职情况报告的议
                                         案》。

                                          审议通过了《关于公司 2021 年半年度报告
                           第五届董事会审 及摘要的议案》 、《关于公司 2021 年半年
 3     2021 年 8 月 4 日   计委员会第六次 度募集资金存放与使用情况的专项报告的
                           会议           议案》、《关于使用募集资金置换预先投入
                                          募投项目的自筹资金的议案》。

                           第五届董事会审 审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构
4      2021 年 10 月 22 日 计委员会第七次 的议案》、《关于公司 2021 年第三季度报
                           会议           告的议案》。
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    三、审计委员会相关工作履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    2021 年，担任公司财务审计工作的致同会计师事务所（特殊普通合伙）具
备从事证券业务的相关资格，在公司审计工作中，按照独立审计准则，严谨执
业、深入了解公司经营发展情况，且派驻审计人员审计经验丰富、具有良好的
职业操守，出具的审计报告客观、公正的反映了公司财务状况和经营成果， 较
好地完成了各项审计任务。2021 年度，审计委员会对公司财务报表审计工作情
况进行了监督评价，认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）能够遵循独立、
客观、公正的执业准则，认真地履行了审计机构的责任与义务。
    （二）对公司内部审计工作指导情况
    2021 年，公司董事会审计委员会认真听取了公司内审部门的工作汇报，并
对内部审计工作提出了指导性的意见，提高了公司内部审计的工作成效。
   （三）监督及评估公司内控制度建设情况
    2021 年，审计委员会充分发挥专业职能和行业专长，积极推动公司内部控
制制度建设和执行，切实保障了公司和股东的合法权益。


    四、总体评价
    2021 年，公司董事会审计委员会严格按照《中华人民共和国公司法》、《公
司章程》、《审计委员会议事规则》等的规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好履行
了各项职责。2021 年审计委员会将继续秉承审慎、客观、公正的原则，维护公
司与全体股东的利益。


                                           广州中望龙腾软件股份有限公司
                                                         董事会审计委员会
                                                       2022 年 4 月 11 日