东方证券承销保荐有限公司
              关于上海三友医疗器械股份有限公司
             2020 年度持续督导工作现场检查报告



   东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为
上海三友医疗器械股份有限公司（以下简称“三友医疗”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规规定，对三友医疗
2020 年的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

   东方证券承销保荐有限公司

（二）保荐代表人

   杨振慈、唐国新

（三）现场检查时间

   2021 年 4 月 15 日至 2021 年 4 月 16 日

（四）现场检查人员

   杨振慈、唐国新

（五）现场检查内容

   公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性、募集资金使用情
况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营情况等。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况
   1、核查程序

   保荐机构访谈了公司高级管理人员；查阅了公司的公司章程、股东大会、董
事会和监事会的议事规则以及其他内部控制制度；查看了股东大会、董事会和监
事会的会议通知、会议决议和会议记录，核对公司相关公告。

   2、核查意见

   经核查，保荐机构认为：公司建立了较为完善的公司治理制度，公司章程以
及股东大会、董事会和监事会的议事规则能得到有效执行；公司董事、监事和高
级管理人员均按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职
责；公司内部控制制度能够有效执行；公司股东大会、董事会和监事会的召集、
召开及表决程序符合有关法规及公司章程的规定，会议记录及其他会议资料保存
完整。

（二）信息披露情况

   1、核查程序

   保荐机构查阅了三会文件、会议记录等与信息披露相关的支持性文件，并与
公开披露的相关公告进行对比。

   2、核查意见

   经核查，保荐机构认为：公司已披露的公告与实际情况一致，不存在应予披
露而未披露的重大事项，符合公司信息披露管理制度和上海证券交易所的相关规
定。重大信息的传递和披露流程符合公司信息披露管理制度的要求。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

   1、核查程序

   保荐机构访谈财务总监、公司实际控制人；查阅公司相关制度文件。

   2、核查意见

   经核查，保荐机构认为：公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，
不存在关联方违规占有公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况

   1、核查程序

   保荐机构查阅了募集资金三方监管协议、查阅银行对账单、募集资金使用台
账；核查了与募集资金使用相关的会议记录及公告。

   2、核查意见

   经核查，保荐机构认为：公司较好地执行了募集资金管理制度，募集资金均
存放于募集资金专户，并已与保荐机构以及专户银行签署了募集资金三方监管协
议。公司使用募集资金履行了相关决策程序并及时进行了信息披露，不存在违规
使用募集资金的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

   1、核查程序

   保荐机构查阅了公司与关联交易、对外担保、重大对外投资相关的内部控制
制度、决策文件、相关合同、信息披露文件，并与相关高管人员进行了访谈。

   2、核查意见

   经核查，保荐机构认为：公司已对关联交易、对外担保、重大对外投资制定
了较为健全的内部控制制度，公司涉及的关联交易、重大对外投资等事项均履行
了相应的审议和信息披露程序，不存在违规情形。

（六）经营状况

   1、核查程序

   保荐机构对公司高管进行访谈；查阅公司财务报表及定期报告；查阅同业上
市公司的相关信息披露文件；了解近期行业及市场变化。

   2、核查意见

   经核查，保荐机构认为：公司经营模式未发生变化，公司全年经营状况良好。
（七）保荐机构认为应予现场检查的其他事项

   无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

   建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露
义务，持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目实施。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

   本次现场检查中，未发现公司存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规规定的应向中国证监会和上海证
券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

   保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

六、本次现场检查的结论

   经本次现场检查，保荐机构认为：三友医疗在公司治理、内部控制、信息披
露等方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方
面都保持了独立性，不存在与控股股东、实际控制人及其他关联方违规资金往来
的情况；公司严格遵守募集资金使用制度，无违规使用募集资金的情形；公司在
对外担保、关联交易、重大对外投资等方面不存在违法违规情形。

   （以下无正文）
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于上海三友医疗器械股份有
限公司 2020 年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）




保荐代表人 ：______________      ______________


                 杨振慈              唐国新




                                              东方证券承销保荐有限公司

                                                        年    月    日