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公司公告

三友医疗:2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告2022-04-26  

                        证券代码:688085           证券简称:三友医疗         公告编号:2022-008




                   上海三友医疗器械股份有限公司
      2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    一、募集资金基本情况

    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

    经上海证券交易所科创板上市委员会 2020 年 1 月 8 日审核同意,并经中国

证券监督管理委员会于 2020 年 3 月 12 日《关于同意上海三友医疗器械股份有限

公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕402 号),公司获准向

社会公开发行人民币普通股 51,333,500 股,每股面值人民币 1.00 元,每股发行

价为人民币 20.96 元,合计募集资金人民币 1,075,950,160.00 元,扣除各项发

行费用(不含税)人民币 97,892,778.72 元后,募集资金净额为 978,057,381.28

元。上述募集资金已全部到位,并由立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证并

出具“信会师报字[2020]第 ZA10508 号”验资报告。

     根据有关法律、法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013

年修订)》的要求,公司已对募集资金进行专户存储,并与保荐机构东方证券承

销保荐有限公司(原名“东方花旗证券有限公司”,以下简称“东证证券”)、

存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见


                                    1
2020 年 4 月 8 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海三友医

疗器械股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

    (二) 2021 年度(或“报告期”)募集资金使用金额及期末余额

    截至 2021 年 12 月 31 日,公司累计使用募集资金 67,591.65 万元,2021 年

度使用募集资金 17,734.51 万元,募集资金账户余额为人民币 31,794.59 万元(包

括累计收到的现金管理收益)。具体情况如下:

                                                      单位:人民币(万元)

                         项   目                           金   额
 募集资金净额                                                   97,805.74
 减:募投项目支出金额                                           45,591.65
 减:以超募资金永久补充流动资金金额                             22,000.00
 加:累计现金管理收益扣除手续费净额                              1,580.40
 截至 2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额                       31,794.59




    二、募集资金管理情况

    (一)募集资金管理制度情况

    本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、上

海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》

等相关文件的规定,公司制定了《募集资金管理制度》,对募集资金采用专户存

储制度,对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定,并严格履

行审批及审议程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求,公司董事会批准开

设了银行专项账户,仅用于公司募集资金的存储和使用,以便对募集资金的管理

和使用进行监督,保证专款专项使用。

    (二)募集资金监管协议情况




                                        2
    公司与保荐机构东证证券及存放募集资金的商业银行上海浦东发展银行上

海嘉定支行、中信银行苏州分行、招商银行上海分行嘉定支行、恒丰银行上海分

行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“《三方监管协

议》”),对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行

了详细约定。

    (三)募集资金专户存储情况

    截至 2021 年 12 月 31 日,公司《三方监管协议》履行正常,本公司募集资

金在开户行的存储情况(含现金管理余额)如下:

                                                            单位:人民币(万元)
            募集资金存放银行                                        期末余额
                                                   账号
 上海浦东发展银行股份有限公司嘉定支行       98430078801500000634       17,121.87
 招商银行股份有限公司上海嘉定支行           121910473010502[注]         1,920.79
 中信银行股份有限公司苏州分行               8112001013100533383         9,124.42
 恒丰银行上海分行营业部                     802110010121300373          3,627.51
                  合计                               -                 31,794.59
注:该募集资金专户主要用于支付骨科产品研发中心建设项目的相关支出,实施主体为三友
医疗,该项目的“研发费用”投入中包括委托第三方进行研发的相关支出。2021 年 12 月,
公司使用募集资金向全资子公司上海拓腾医疗器械有限公司(以下简称“上海拓腾”)支付
该项目的委托研发费用 820.36 万元,后出于谨慎性角度考虑,公司决定将委托上海拓腾研
发的相关费用支出全部由公司自有资金支付,并已于 2022 年 2 月收回通过募集资金支付的
委托研发费用,收回后该账户余额为 2,741.15 万元。




    三、本报告期内募集资金的实际使用情况

    (一)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况

    关于公司 2021 年度募投项目的资金使用情况,参见“募集资金使用情况对

照表”(见附表)。除此之外,本公司未将募集资金用于其他用途。

    (二)募投项目先期投入及置换情况

                                        3
    公司于 2020 年 8 月 18 日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第四

次会议,审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》,同意

公司使用募集资金 12,118.81 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

    上述事项已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证,并出具《关于上海

三友医疗器械股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报

告》(信会师报字[2020]第 ZA14957 号)。东方证券承销保荐有限公司已对上述

事项进行了核查并出具《关于上海三友医疗器械股份有限公司使用募集资金置换

预先投入募投项目的自筹资金的核查意见》。

    报告期内,公司不存在以募投项目先期投入及置换的情况。

    (三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    报告期内,公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

    (四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况

    为提高资金使用效率,合理利用闲置募集资金,合理利用闲置募集资金,2020

年 4 月 21 日公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第三次会议,审

议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》(详见公司于

2020 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站所披露的公告,公告编号:2020-002),

公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下,使用最高额度不超过

7 亿元(包含本数)的闲置募集资金进行现金管理,在上述额度范围内,资金可

以滚动使用,使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立

董事发表了同意的独立意见,保荐机构出具了核查意见。

    公司于 2020 年 8 月 18 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第四

次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》(详
                                    4
见公司于 2020 年 8 月 20 日在上海证券交易所网站所披露的公告,公告编号:

2020-009),同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下,使

用最高额度不超过 1 亿元(包含本数)的闲置募集资金进行现金管理。在上述额

度范围内,资金可以滚动使用,使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月

内有效。公司独立董事发表了明确的独立意见,保荐机构出具了核查意见。

    公司于 2021 年 4 月 21 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第

七次会议,审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》(详

见公司于 2021 年 4 月 23 日在上海证券交易所网站所披露的公告,公告编号:

2021-010),公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下,使用最

高额度不超过 5 亿元(包含本数)的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度范

围内,资金可以滚动使用,使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有

效。公司独立董事发表了明确的独立意见,保荐机构出具了核查意见。

    公司本年度对闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下:
                                                                    截止 12 月
                                 金额
 银行名称       产品名称                    起息日       到期日     31 日是否
                               (万元)
                                                                       赎回
恒丰银行上
             定期存款          6,500.00 2020/10/28      2021/1/27      是
海分行
上海浦东发   稳利固定持有期
展银行嘉定   JG9013 期 人 民 币   500.00   2020/12/11   2021/1/11      是
支行         对公结构性存款
             共赢智信汇率挂钩
中信银行苏
             人民币结构性存款 1,000.00     2020/12/14   2021/1/13      是
州分行
             02299 期
             共赢智信利率结构
中信银行苏
             02516 期人民币结 6,000.00     2020/12/31    2021/4/2      是
州分行
             构性存款产品
上海浦东发   公 司 稳 利
展银行嘉定   20JG9735 期 人 民 26,800.00   2020/12/31    2021/4/2      是
支行         币对公结构性存款
招商银行上   招商银行点金系列
                                4,000.00    2021/1/5     2021/4/6      是
海嘉定支行   看涨三层区间 91
                                     5
                                                                  截止 12 月
                                金额
 银行名称       产品名称                   起息日      到期日     31 日是否
                              (万元)
                                                                     赎回
            天结构性存款

               共赢智信汇率挂钩
中信昆山开
               人民币结构性存款 1,900.00     2021/1/9  2021/4/9      是
发区支行
               02722 期
               华泰证券华泰聚益
华泰证券股
               21503 号 ( 沪 深 1,000.00 2021/1/11 2021/4/14        是
份有限公司
               300)
               共赢智信汇率挂钩
中信昆山开
               人民币结构性存款 1,000.00 2021/1/18 2021/4/21         是
发区支行
               02774 期
               稳利固定持有期
浦发银行嘉
               JG9004 期 人 民 币   600.00 2021/1/18 2021/4/18       是
定支行
               对公结构性存款
恒丰银行上
               定期存款             500.00 2021/4/22 2021/7/12       是
海分行
恒丰银行上
               定期存款           5,500.00 2021/4/22 2021/10/22      是
海分行
               共赢智信汇率挂钩
中信昆山开
               人民币结构性存款 8,900.00 2021/4/23 2021/5/24         是
发区支行
               04027 期
               利多多公司稳利
浦发银行嘉
               21JG5856 期 人 民 11,000.00 2021/4/26   2021/7/1      是
定支行
               币对公结构性存款
               利多多公司稳利
浦发银行嘉
               21JG5858 期 人 民 16,600.00 2021/4/26 2021/7/26       是
定支行
               币对公结构性存款
               招商银行点金系招
招 商 银 行 上 商银行点金系列看
                                  4,000.00 2021/4/28 2021/6/30       是
海嘉定支行 跌三层区间 62 天
               结构性存款
               共赢智信汇率挂钩
中信昆山开
               人民币结构性存款 8,900.00 2021/5/26 2021/6/27         是
发区支行
               04436 期
               共赢智信汇率挂钩
中信昆山开
               人民币结构性存款 9,000.00 2021/8/11 2021/11/12        是
发区支行
               05616 期
               利多多公司稳利
浦发银行嘉
               21JG6353 期 人 民 16,800.00   2021/9/8 2021/12/8      是
定支行
               币对公结构性存款
恒 丰 银 行 上 定期存款           3,000.00 2021/10/29 2022/1/29      否
                                    6
                                                                 截止 12 月
                                 金额
 银行名称         产品名称                 起息日     到期日     31 日是否
                               (万元)
                                                                    赎回
海分行
           共赢智信汇率挂钩
中信昆山开
           人民币结构性存款 9,100.00 2021/11/10      2022/3/31      否
发区支行
           07055 期
           公 司 稳 利
浦发银行嘉
           21JG6353 期 人 民 17,000.00 2021/12/8     2022/3/10      否
定支行
           币对公结构性存款




       (五)超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

    为提高资金使用效率,合理利用闲置募集资金,2020 年 4 月 21 日公司召开

第二届董事会第七次会议、第二届监事会第三次会议,审议通过《关于使用部分

超额募集资金永久补充流动资金的议案》(详见公司于 2020 年 4 月 22 日在上海

证券交易所网站所披露的公告,公告编号:2020-003),公司将部分超额募集资

金 11,000 万元用于永久性补充流动资金。公司独立董事发表了同意的独立意见,

保荐机构出具了核查意见。

    公司于 2021 年 8 月 6 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第

十一次会议,审议通过《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》

(详见公司于 2021 年 8 月 10 日在上海证券交易所网站所披露的公告,公告编号:

2021-034),公司将部分超额募集资金 11,000 万元用于永久性补充流动资金。

公司独立董事发表了同意的独立意见,保荐机构出具了核查意见。

       (六)超募资金用于在建项目及新项目的情况

    截至 2021 年 12 月 31 日,公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情

况。

       (七)结余募集资金使用情况


                                     7
    2021 年 4 月 21 日公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第七

次会议,审议通过《关于部分募投项目结项的议案》(详见公司于 2021 年 4 月

23 日在上海证券交易所网站所披露的公告,公告编号:2021-011),公司骨科

植入物扩产项目已经于 2020 年 12 月 31 日结项,结余募集资金 8,920.21 万元仍

存放于募集资金专户用于现金管理。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立

意见,保荐机构对上述事项发表了核查意见。

    2022 年 4 月 22 日公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十

三次会议,审议通过《关于部分募投项目结项的议案》(详见公司于 2022 年 4

月 26 日在上海证券交易所网站所披露的公告,公告编号:2022-010),公司骨

科产品研发中心建设项目已经于 2021 年 12 月 31 日结项,结余募集资金 2,741.15

万元仍存放于募集资金专户用于现金管理。公司独立董事对上述事项发表了同意

的独立意见,保荐机构对上述事项发表了核查意见。

    (八)募集资金使用的其他情况

    报告期内,公司不存在募集资金使用的其他情况。




    四、变更募投项目的资金使用情况

    报告期内,公司不存在变更募投项目的资金使用情况。




    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司董事会认为:公司已严格按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要

求使用募集资金,不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完

整的披露了公司募集资金的存放及使用情况,履行了相关信息披露义务,不存在

违规披露的情形。
                                     8
    六、会计师事务所鉴证意见

    立信会计师事务所(特殊普通合伙)认为:三友医疗 2021 年度募集资金存

放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司

监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》

(证监会公告〔2022〕15 号)、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指

引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——

公告格式》的相关规定编制,如实反映了三友医疗 2021 年度募集资金存放与使

用情况。




    七、保荐机构核查意见

    保荐机构核查了三友医疗 2021 年度募集资金专户的银行对账单、抽查大额

募集资金支付凭证、审阅募集资金使用的相关公告文件,向公司高管人员了解募

集资金的管理、使用情况以及募投项目建设进展。

    经核查,保荐机构认为:公司 2021 年度募集资金存放和使用符合《上海证

券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集

资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则

适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金

管理制度》的相关规定,公司对募集资金进行了专户存储和专项使用,及时履行

了相关信息披露义务,不存在改变或变相改变募集资金用途的情况,不存在违反

相关法律法规的情形。

    特此公告。



                                    9
 上海三友医疗器械股份有限公司董事会

                   2022 年 4 月 26 日




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附表:
                                                                                              募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                                                                                单位:万元

                             募集资金总额                                                      97,805.74                                  本年度投入募集资金总额                                                17,734.51



                        变更用途的募集资金总额                                                           -
                                                                                                                                          已累计投入募集资金总额                                                67,591.65
                      变更用途的募集资金总额比例                                                         -


                                                                                                             截至期末    截至期末累计投
                              已变更项目,   募集资金                      截止期末承诺                                                        截至期末       项目达到                                          项目可行性
                                                              调整后                          本报告期         累计      入金额与承诺投
       承诺投资项目            含部分变更    承诺投资                        投入金额                                                       投入进度(%)    预定可使用     本年度实现的效益   是否达到预计效   是否发生
                                                             投资总额                         投入金额       投入金额     入金额的差额
                                (如有)          总额                        (1)                                                          (4)=2)/(1)      状态日期                                          重大变化
                                                                                                               (2)        (3)=(2)-(1)

骨科植入物扩产项目                 无        22,716.37       22,716.37         22,716.37                 -   14,185.32        -8,531.05             62.45   2020 年 12 月       不适用             不适用          否

骨科产品研发中心建设项目           无        10,775.67       10,775.67         10,775.67        2,609.19      8,288.63       - 2,487.04             76.92   2021 年 12 月       不适用             不适用          否

营销网络建设项目                   无            7,723.38     7,723.38          7,723.38        4,125.32      4,398.02       - 3,325.36             56.94    2023 年 3 月       不适用             不适用          否

补充流动资金项目                   无        18,784.58       18,784.58         18,784.58                 -   18,719.68           -64.90             99.65      不适用           不适用             不适用          否

承诺投资项目小计                             60,000.00       60,000.00         60,000.00        6,734.51     45,591.65      -14,408.35              75.99

超募资金投向

超募补充流动资金                                         -             -                  -    11,000.00     22,000.00       不适用             不适用         不适用           不适用             不适用          否

超募资金                                     37,805.74       37,805.74         37,805.74                                     不适用             不适用         不适用           不适用             不适用          否

合计                                         97,805.74       97,805.74         97,805.74       17,734.51     67,591.65




                                                                                                             11
                                                                      募集资金使用情况对照表(续)
                                                骨科产品研发中心建设项目:公司于 2021 年 4 月 21 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第七次会议,审议通过了《关于部分募投项目延期的的
                                                议案》,由于受到新冠疫情等因素的影响,骨科产品研发中心建设项目部分产品的研发工作未达到预期,同意骨科产品研发中心建设项目的建设期延长到 2021
     未达到计划进度原因 (分具体募投项目)        年 12 月 31 日。截至目前,该项目已建设完成并进行结项。

                                                                                                                     本年无
      项目可行性发生重大变化的情况说明


                                                                                                                     本年无
     募集资金投资项目先期投入及置换情况


                                                                                                                     本年无
     用闲置募集资金暂时补充流动资金情况


                                                                                                                     本年无
            暂时补充流动资金情况


                                                                                                               本公告三、(四)项
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况


                                                                                                               本公告三、(五)项
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
                                                详见“三、本报告期内募集资金的实际使用情况(七)结余募集资金使用情况”;形成资金结余的原因为:(1)项目实施过程中,对建设方案进一步优化和
                                                改进,加强各个环节费用控制,降低了项目总支出;(2)对暂时闲置募集资金进行现金管理,取得了投资收益。
        募集资金结余的金额及形成原因


                                                                                                                      无
            募集资金其他使用情况



注:“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额,不包括发行费用。




                                                                                            12